建设工程设计阶段投资控制.docx

建设工程设计阶段投资控制.docx

《建设工程设计阶段投资控制.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《建设工程设计阶段投资控制.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

建设工程设计阶段投资控制

第五章　建设工程设计阶段的投资控制

　　□考试大纲

　　了解：

设计标准的作用及设计标准化的要求，标准设计的特点、分类；设计方案优选方法。

　　熟悉：

限额设计；价值工程及其主要工作内容。

　　掌握：

设计概算的编制与审查；施工图预算的编制与审查。

　　□本章近年试题分析

　　本章题量适中（6分～8分），对于具有一定概算、预算经历的人员难度不大，甚至属于得分区域。

单项选择题

多项选择题

合计

2007年

3分

4分

7分

2008年

4分

4分

8分

2009年

4分

4分

8分

2010年

1分

6分

7分

2011年

4分

2分

6分

　　【本章内容框架】

　　第一节提高设计经济合理性的途径（限额设计）

　　第二节价值工程

　　第三节设计概算的编制与审查

　　第四节施工图预算的编制与审查

　　【系统讲解】

第一节　提高设计经济合理性的途径

　　一、执行设计标准

　　作为技术规范的设计标准，对于设计阶段的投资控制等具有相当的作用。

而且，为了充分地发挥应有作用，设计标准应当满足有关要求。

　　◇设计标准的作用：

保证使用功能；降低工程造价；促进建筑工业化等6条。

　　◇设计标准化的要求（教材P93）：

5个。

　　二、推行标准设计

　　◇作为工程标准化重要组成内容的标准设计，在工程设计中通常是指标准图、通用图、复用图，一般统称标准图。

它对于促进工业化水平、加快工程进度、节约材料、降低投资等，具有积极意义。

　　◇标准设计通常具有以下5个特点：

（教材P94）。

　　◆标准设计的分类：

国家标准设计；部级标准设计；省、市、自治区标准设计；设计单位自行制订的标准等4类。

　　当然，设计标准与标准设计是具有关联，并不相同的概念，监理工程师对此应有所了解。

　　三、推行限额设计

　　1.限额设计的概念

　　◆限额设计可以理解为有投资限额的设计工作。

具体地说，就是按照批准的投资估算控制初步设计，按照批准的设计概算控制施工图设计等。

　　◇实际执行时，需将上一阶段审订的投资额与工程量，分解到各个专业以及各个单位工程、分部工程；同时，各专业在保证达到使用功能的前提下，按分解的投资限额控制设计，严格控制不合理的设计变更，保证总投资限额不被突破。

　　2.限额设计的目标设置

　　◇投资估算是最早出现的投资控制数，它的准确性、合理性是设置限额设计目标的关键环节。

　　◇投资目标在各个专业以及各个单位工程、分部工程的分解，将会对建造标准、使用功能、工程质量等产生直接影响。

　　◆限额设计体现了设计标准、规模、原则的合理确定，有关概算基础资料的合理取定，是衡量勘察设计工作质量的综合标志。

　　3.限额设计控制工作的主要内容

　　◆按照设计工作的先后顺序，限额设计控制工作的主要内容（即纵向控制）依次包括（其基本思路，参见下图）：

　　①初步设计要重视方案选择。

即总设计师按照审定的可行性研究阶段的投资估算，在各专业进一步分解、落实。

　　②施工图预算应严格控制在批准的设计概算以内，并以初步设计工程量控制为重点。

　　③加强设计变更的管理工作。

能不变更，则不变更；必须变更，则早变更。

　　四、设计方案优选

　　◇设计方案优选是通过对工程设计方案的技术条件、自然条件、社会条件等的技术经济分析，从中选出功能完善、技术先进、经济合理的最佳方案的过程。

　　◆设计方案优选的最常用方法是比较分析法。

　　【例5-1】两个备选方案（P96～98）：

技术+经济→综合分析。

第二节　价值工程

　　一、价值工程原理

（一）价值工程的含义

　　◆价值工程（VE）是通过各相关领域的协作，对所研究对象的功能与成本进行系统分析，不断创新，旨在提高其价值的思想方法和管理技术。

　　◆其中，价值的定义可用下式表示：

（5-1）

　　式中：

V——价值

　　　　F——功能，即产品或作业的功用和用途

　　　　C——成本，即寿命周期费用

　　◆价值工程的定义，包括以下几方面的含义：

（1）价值工程的性质属于一种“思想方法和管理技术”；

（2）价值工程的核心内容是对“功能与成本进行系统分析”和“不断创新”；

　　（3）价值工程的目的旨在提高产品“价值”。

　　（4）价值工程通常是由多个领域协作而开展的活动。

（二）价值工程的特点

　　◇四个特点（P99）：

①以使用者的功能需求为出发点；②对所研究对象进行功能分析，并系统研究功能与成本之间的关系；③致力于提高价值的创造性活动；④有组织、有计划、有步骤地开展工作。

　　（三）价值工程的一般工作程序

　　◆开展价值工程活动，一般分为4个阶段和12个步骤（P99的表5-6）；须注意各个步骤的前后关系。

　　二、价值工程的主要工作内容

（一）准备阶段

　　1.对象选择

　　◆确定价值工程的（改进）对象，即选择需要改进的产品组成部分或分部分项工程时，应符合“影响大、潜力大（问题多）”的原则。

　　◆对象选择的方法包括经验分析法、百分比法、ABC分析法、强制确定法等。

而且，各种方法的适用条件和特点也不尽相同。

　　①ABC分析法。

根据“关键的少数”的原则，着重研究“部件数量占10%～15%，成本占60%～70%”的A类因素。

其优点是简便易行、便于把握主要矛盾，但也存在着因成本分配不合理而发生漏项等可能。

　　②强制确定法。

在选择价值工程改进对象，以及功能评价和方案评价中都可以使用。

其有关公式如下：

（5-2）

（5-3）

（5-4）

　　◆若Vi＜1，则作为研究（改进）对象；若Vi=1，不做研究（改进）；若Vi＞1，具体分析。

（二）分析阶段

　　1.信息资料的收集

　　◇根据价值工程（改进）对象以及信息资料范围和内容的不同，收集信息资料通常有面谈法、观察法、书面调查法等方法。

　　2.功能系统分析

　　◆功能系统分析是价值工程的中心环节。

　　◇它通常包括功能定义、功能整理、功能计量三个步骤（P101的表5-7）；而且，可以依次达到明确工程或其组成部分的功能特性（本质）、明确各项功能之间的相互逻辑关系、必要功能的量化等目的。

　　3.功能评价

　　◇与针对产品（工程）组成部分的“改进对象选择”不同，功能评价是针对价值工程（改进）对象中的某项功能（方案）进行的评价或测算。

　　◆功能评价的基本思路：

依次确定功能系数（Fi）、成本系数（Ci）、价值系数（Vi），并以（Vi）较低者，作为重点改进对象或范围；或者依次确定方案的目标成本（

，即最低成本或最佳成本）、目前成本（Ci，即实际成本），算出其成本降低期望值（

），并按其由大到小的顺序，确定价值工程的改进对象（

＞0）。

　　◆某功能或方案的目标成本，可以采用理论计算法、经验估算法或功能评价系数法等估算。

而且，根据功能评价系数法，某功能目标成本的计算公式如下：

（5-5）

　　（三）创新阶段

　　1.方案创新

　　◇方案创新属于一种创造性的思维活动。

针对功能评价进一步选定的改进对象，从提高功能价值出发，按照鼓励人们积极思考、设想出更多技术经济效果更好方案的原则，进行方案创新的方法很多。

例如，头脑风暴法、哥顿法等。

　　2.方案评价

　　◇方案评价是在方案创新的基础上，对于各个新方案的技术、经济、社会等效果进行评价，以便选择最佳方案。

　　◆方案评价按照阶段的不同，可以分为概略评价、详细评价；按照内容的不同，依次包括技术评价、经济评价、社会评价，以及综合三者并对方案价值大小做出判断的综合评价（价值评价）。

　　3.提案编写（略）

　　（四）实施阶段（略）

　　三、价值工程的应用

　　◇某建设项目由业主经过设计方案竞赛的方式，选择了三种设计方案作为候选方案，各候选设计方案对比项目如下所述。

　　A方案：

…

　　B方案：

…

　　C方案：

…

　　各设计方案各功能的重要性系数及各方案的功能得分，见表5-8。

　　【问题】

（1）简述用价值工程原理可得出提高产品价值的途径。

（2）试用价值工程原理选择最优设计方案。

　　（3）针对所选的最优方案，试用强制确定法，利用表5-9数据，选择需要进行分析的功能项目对象

　　（4）按限额设计要求，最优方案的目标成本额为8650万元。

试分析各功能项目的目标成本及其可能降低的额度，并确定成本改进顺序。

　　【解】

（1）提高价值的5个途径（基于V=F/C）

　　◆包括：

①功能提高，成本不变；②功能不变，成本下降；③功能大幅度提高，成本稍有提高；④功能提高，成本下降；⑤功能下降，成本大幅度下降。

（2）选择最优设计方案

　　①根据题意以及对应的单方造价，利用公式（5-3）计算成本系数；结果见表5-10。

　　②根据题意和表5-8，利用公式（5-2）计算功能系数；结果见表5-11。

　　③利用公式（5-4），计算各方案的价值系数；结果见表5-12。

　　由于B方案的价值系数最大，根据价值工程原理。

B方案为最优方案。

　　（3）针对B方案的功能项目，根据表5-9的数据资料，得出主体结构工程的价值系数<1，故作为价值工程的分析对象。

计算结果见表5-13。

　　（4）按公式（5-5）、公式（5-6），针对B方案的功能项目进行成本改进排序分析。

计算结果见表5-14。

　　◇由5-14表可见，主体结构工程的实际成本大于目标成本356万元，应首先对其成本进行改进。

至于地下室工程和桩基础工程哪个排序在前，应根据能否保证功能的具体情况来定。

第三节　设计概算的编制与审查

　　一、设计概算及其内容

　　1.设计概算的含义

　　◆设计概算是设计单位在初步设计或扩大初步设计阶段，概略地计算拟建项目在建设过程中将要发生的全部费用。

它是设计文件的重要组成部分，并对设计方案评选、控制建设投资等具有重要的基础作用。

　　2.设计概算的组成内容

　　◆设计概算分为三级概算，即单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程总概算。

它们的相互关系，如教材P105的图5-1所示。

　　①单位工程概算

　　◆可分为建筑工程概算、设备及安装单位工程概算两大类：

前者，包括一般土建工程概算、给排水工程概算、采暖工程概算、通风工程概算、电气照明工程概算、特殊构筑物工程概算等；后者，包括机械设备及安装工程概算、电气设备及安装工程概算等。

　　②单项工程综合概算

　　◇确定一个单项工程所需建设费用的文件，是根据单项工程内各个单位工程概算汇总编制而成的。

有关组成，参见图5-2。

　　③建设项目总概算

　　◇确定建设单位为整个建设工程从立项到竣工验收所需全部费用的文件，并由所包含的单位工程综合概算综合、汇总而成，参见图5-3（P106）。

　　二、设计概算的编制方法

　　设计概算编制是在遵循有关原则、收集有关资料的基础上，从最基本的单位工程概算开始，经过单项工程综合概算，逐级汇总并形成建设项目总概算的。

（一）单位工程概算的主要编制方法

　　单位工程分为建筑工程、设备及安装工程两大类，而且其概算的编制方法，以及每种方法的特点、适用条件也不尽相同。

　　1.建筑工程概算的编制方法

（1）扩大单价法（概算定额法）

　　◆基本思路：

“三量”ד三价”→“三费”（扩大单价）；P108的公式5-7。

　　◇编制步骤（P108）：

划分项目并计算工程量（零星工程取主要工程费用的5%～8%）；套用扩大（工料）单价；计取相关费用；汇总概算造价等4步。

　　◆适用条件与特点：

初步设计达到一定深度，建筑结构比较明确；比较准确，相对繁琐。

（2）概算指标法

　　◆适用条件与特点：

设计深度不够，比较简单的工程；精度不高，相对简单。

　　◇概算单价通常以单位建筑面积或单位建筑体积的“三量”或“三费”的形式出现。

　　①直接利用概算指标编制建筑工程概算（两者相同）

　　▲直接套用概算指标（不调价）：

P109的式5-13（单位工程建筑面积或体积×概算单价）

　　▲套用调价后的概算指标（P109）：

调整后的基价（概算指标中的“三量”×收集的“三价”或调整系数-式5-14）：

式5-15（…×调整后的基价）

　　②用修正概算指标编制建筑工程概算（局部差异）

　　▲通过换出（换入）结构件价值，调整单位（建筑面积或体积）的直接工程费（概算指标）；式5-16和例5-2（表5-15）

　　▲通过调整概算指标中的工料数量和机械使用费，同时考虑“三价”，一次性地修正概算单价

　　2.设备及安装工程概算的编制

　　应当包括设备购置、设备安装两大部分内容，并可将相关方法汇总于下表。

　　设备购置及安装工程概算编制方法汇总表

设备购置概算

设备安装工程概算

编制方法

概要说明

适用条件

备注

设备原价（进口设备抵岸价）+设备运杂费

预算单价法

利用预算定额

初步设计有详细设备清单

准确性较高

扩大单价法

利用概算定额

设备清单不完备，仅有设备重量等

概算指标法

设备安装费率等概算指标

无法采用扩大单价法、预算单价法时

每吨设备安装费、每平方米建筑面积安装费等

　　◆其中，按占设备价值百分比（安装费率）的概算指标，应注意其基数（公式5-18）应为设备原价，并非设备购置费。

（二）单项工程综合概算的编制

　　◇单项工程综合概算书一般由编制说明和综合概算表两大部分组成（P112的表5-16）。

而且，它是由包含的各个单位工程概算综合、汇总而得来的。

　　（三）建设工程总概算的编制

　　◇建设工程总概算书一般包括编制说明和总概算表（P113的表5-17），有时也列出单项工程综合概算表及单位工程概算表等。

而且，它是由包含的各个单项工程综合概算综合、汇总而得来的。

　　三、设计概算的审查

　　审查设计概算，有利于提高有关技术经济文件的编制质量，并为项目投资控制的后续工作奠定基础。

　　1.编制依据的审查

　　◆3项重点内容：

编制依据的合法性，即是否符合有关的编制规定，并经有关部门批准；编制依据的时效性，例如是否依然适用、是否需要调整；编制依据的适用范围，即是否符合行业、地区的有关规定等。

　　2.单位工程概算的审查

　　◇与编制工作相对应，审查单位工程概算也应从建筑工程、设备及安装工程两个方面入手。

（1）建筑工程概算

　　◆其审查的主要内容包括（P115）：

审查工程量（计算），采用的定额或指标，材料预算价格（基价）和各项费用等。

（2）设备购置概算

　　◆其主要内容（依据设备清单）包括：

审查国产标准设备与非标准设备的原价，进口设备费用的构成及水平，设备运杂费等。

　　（3）设备安装工程概算

　　◆除审查其编制方法和编制依据外，还应注意，①采用预算单价或扩大综合单价计算安装费时，采用的各种单价是否合适，计算的安装工程量是否符合要求、准确无误；②采用概算指标计算安装费时，采用的指标是否合理，结果是否满足精度要求；③审查计算安装费的设备数量及种类是否符合设计要求，避免列入某些不需要安装的设备等。

　　3.综合概算和总概算的审查

　　◇主要控制其逐级综合、汇总过程的正确性。

例如，是否符合国家的方针、政策，概算文件的组成是否完整，总图设计和工艺流程是否合理，审查项目的“三废”治理情况等6项。

　　4.审查的方式

　　◆设计概算审查一般采用集中会审的方式进行。

由会审单位分头审查，然后集中研究共同定案；或组织有关部门成立专门审查班子，根据审查人员的业务专长分组，将概算费用进行分解，分别审查，最后集中讨论定案。

　　◇其具体审查，包括5个步骤（P116～117）

第四节　施工图预算的编制与审查

　　一、施工图预算的两种计价模式

　　◇从传统意义上讲，施工图预算是指在施工图设计完成以后，按照预算定额、费用定额和其他取费文件等编制的反映单位工程（建筑安装工程费用）预算价格的文件；即基于施工图设计的、对建筑安装工程费用的预先测算。

　　◇从现实意义上讲，只要是按照施工图纸以及设计所需的各种依据，在工程实施（施工）之前所计算的建筑安装工程费用，均可以称为施工图预算价格。

例如，按照统一的预算单价、取费标准、计价程序等算得的计划价格，根据企业自身的实力和市场供求及竞争状况计算的市场价格，基于“清单”的计价。

　　◆因此，按照预算造价的计算方式和管理方式的不同，施工图预算可以划分为即传统计价模式和工程量清单计价模式两种。

而且，可以采用工料单价法和综合单价法两种计价方法。

　　1.传统（定额预算）计价模式

　　2.工程量清单计价模式

　　◇当然，高质量的施工图预算对于建设单位、施工单位等，具有重要的作用。

　　二、施工图预算的编制依据

　　1.经批准和会审的施工图设计文件及有关标准图集

　　2.施工组织设计

　　3.与施工图预算计价模式有关的计价依据。

即传统计价模式下的预算定额，工程量清单计价模式下的工程量清单计价规范（08规范）等。

　　4.经批准的设计概算文件

　　5.预算工作手册

　　三、施工图预算的编制方法

　　1.工料单价法

（1）预算单价法

　　◆基本思路：

分项工程的工程量×预算定额（预算单价）→单位的分项工程的直接工程费（公式5-21）→取费与造价。

　　◆基本步骤（P120的图5-4）：

准备资料，熟悉施工图纸；划分工程分项，计算工程量；套用预算单价（预算定额基价），计算直接工程费；进行工料分析；计算其他费用、利税，汇总造价；复核；编制说明、填写封面等7步。

　　◆适合于计划经济体制的预算单价法，比较简便、又为人们所熟悉，但由于价差的存在，其编制结果的误差较大。

（2）实物法

　　◆基本思路：

单位工程分项的“三量”（预算定额中的实物量标准）×当时当地的“三价”→单位工程分项的直接工程费（公式5-22中的工料单价）→分项工程的实物工程量×工料单价（公式5-23）→该分项工程的直接工程费→取费与造价。

　　◆基本步骤（P122的图5-5）：

准备资料（包括当时当地的“三价”），熟悉施工图纸；划分工程分项，计算工程量；套用预算定额，计算人工、材料、机械消耗数量，并统计汇总该工程所需的三量；根据当时当地各种人工、材料、施工机械的实际单价，计算并汇总人工费、材料费和机械使用费；计算其他各项费用、利税，汇总造价；复核；编制说明、填写封面等7步。

　　◆由于实物法比较好地反映了市场趋向，故其结果比较准确，但编制工作相对较为繁琐。

当然，实物法与实物量定额相对应，比较适合于市场经济。

　　◆两种方法的主要区别在于计算直接工程费的方法不同。

而且，收集的资料也有所不同（对比预算单价法，实物法需要额外地收集当时当地的“三价”）。

　　2.综合单价法

　　综合单价是指分部分项工程单价综合了除直接工程费以外的多项费用内容。

按照单价综合内容的不同，综合单价可分为全费用综合单价和（部分费用）综合单价（08规范使用）两种。

　　四、施工图预算的审查

　　1.施工图预算审查的内容

　　◇与编制工作相对应，施工图预算审查的主要内容，还是应该放在工程量的计算是否准确、预算定额（实物消耗量标准或预算单价）的套用是否正确、各项取费程序与标准是否符合现行规定等3个方面。

　　2.施工图预算审查的步骤

　　◇审查施工图预算时，通常按以下3个步骤开展工作（P123）：

做好审查前的施工图纸、预算定额等准备；选择合适的审查方法，按相应的内容进行审查；综合整理审查资料，并与编制单位交换意见，定案后编制调整预算。

　　3.施工图预算审查的方法

　　◆审查施工图预算，可以采用的方法很多（P123～124的6种）。

在实际审查过程中，应紧密结合每种方法的特点及适用条件等，加以科学的选择、取舍。

（1）逐项审查法（全面审查）

　　◆特点：

全面、细致，审查质量高、效果好；工作量大，时间较长。

　　◆适用：

工程量较小、工艺比较简单的工程。

（2）标准预算审查法（利用标准图纸）

　　◆特点：

时间短、效果好、易定案；适用范围小。

　　◆适用：

仅适用于采用标准图纸的工程。

　　（3）分组计算审查法（“三线一面”等关联数据的统筹使用）

　　◆特点：

审查速度快、工作量小；对审查人员要求较高。

　　（4）对比审查法（选择具有可比性的同类工程的预算）

　　◆适用：

可比性的同类工程←同一施工图，或设计相同，或面积相同的工程。

　　（5）“筛选”审查法（单位建筑面积的工程量、价格、用工的三个基本数值，进而实现“筛选”）。

　　◆优点：

简单易懂、便于掌握，审查速度快、便于发现问题；基本数值的确定，发现问题后的复查。

　　◆适用：

审查住宅工程或不具备全面审查条件的工程。

　　（6）重点审查法（以工程量大、造价高的部分或部位为重点）。

　　◆优点：

突出重点，审查时间短、效果较好；重点难以精准锁定。

　　习题解析

　　一、单项选择题

　　1.下列价值工程的工作步骤中，正确的是（　）。

　　A.对象选择～功能系统分析～搜集资料～功能评价～方案创新

　　B.对象选择～搜集资料～功能系统分析～功能评价～方案创新

　　C.对象选择～搜集资料～功能系统分析～方案创新～功能评价

　　D.对象选择～功能系统分析～搜集资料～功能评价～方案评价

[答疑编号502464050501]

　　『正确答案』B

　　『答案解析』根据表5-6中的12个步骤，可以发现只有B属于正确排序。

参见教材P99。

　　2.当初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时，应优先采用（　）编制设备安装工程概算。

　　A.综合扩大单价法　　　　　　　　　　

　　B.概算指标法

　　C.修正概算指标法　　　　　　　　　　

　　D.预算单价法

[答疑编号502464050502]

　　『正确答案』A

　　『答案解析』设备安装工程概算的编制有三两种方法：

其中，预算单价法精度较高，并要求初步设计有详细设备清单；扩大单价法适合于，初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时；由于设计深度原因，前两种无法使用时，采用概算指标法进行编制。

参见教材P110。

　　3.采用预算单价法编制施工图预算时，出现分项工程的主要材料品种与预算单价或地区单位估价表中规定的材料不一致时，正确的处理方式是（　）。

　　A.不可以直接套用预算单价，应根据实际使用材料编制补充单位估算表

　　B.直接套用预算单价，不考虑材料品种差异的影响

　　C.直接套用预算单价，根据实际使用材料对材料数量进行调整

　　D.不可以直接套用预算单价，应根据实际使用材料价格换算分项工程预算单价

[答疑编号502464050503]

　　『正确答案』D

　　『答案解析』采用预算单价法编制施工图预算时，分项工程的主要材料品种与预算单价或单位估价表中规定材料不一致时，不可以直接套用预算单价；需要按实际使用材料价格换算预算单价。

参见教材P120。

　　4.施工图预算的编制依据，一定包括（　）。

　　A.经批准的投资估算　　　　　　　　

　　B.施工组织设计

　　C.预算定额　　　　　　　　　　　　

　　D.工程量清单计价规范

[答疑编号502464050504]

　　『正确答案』B

　　『答案解析』投资估算是控制初步设计的依据，不宜直接控制施工图设计（预算）；预算定额和工程量清单计价规范分别是传统计价模式和清单计价模式下的依据，不能成为必须的依据。

尽管施工组织设计可能会被项目管理实施规划所替代，但它仍属最佳答案。

参见教材P118、119。

　　5.