契约制股权定增基金基金合同.docx
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契约制股权定增基金基金合同
合同书编号:
XXXXXX定增基金
基金合同
基金管理人:
XXX投资管理有限公司
目录
风险揭示书...........................................................4投资者承诺书.........................................................6投资者告知书.........................................................7一、前言.............................................................8二、释义.............................................................8三、声明与承诺......................................................10四、基金的基本情况..................................................11五、基金份额的初始销售..............................................11六、基金的成立和备案................................................13七、基金存续期内的认购、退出和转让..................................14八、当事人及权利义务................................................14九、基金份额持有人大会..............................................19十、基金的投资......................................................22十一、基金的财产....................................................22十二、基金财产的估值和会计政策......................................23十三、基金的费用和税收..............................................25十四、基金的收益和分配..............................................26十五、报告义务......................................................27十六、风险揭示......................................................28十七、基金份额的非交易过户、交易、冻结、解冻及质押..................30十八、基金合同的成立、生效及签署....................................33十九、基金合同的变更、终止..........................................33
二十、清算程序......................................................34二十一、违约责任及纠纷解决..........................................35二十二、通知与送达..................................................35二十三、法律适用和争议的处理........................................36二十四、基金合同的效力..............................................37二十五、其他事项....................................................37附件一基金投资人..................................................38
风险揭示书
尊敬的投资者:
投资有风险,当您认购本基金的基金份额时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。
您在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规,基金管理人特做出如下风险揭示:
(一)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产,但不保证基金财产本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。
(二)基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。
(三)本基金募集资金直接投资于中钰医疗控股股权定向增发。
本基金在投资运作过程中面临的风险,主要来自本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等,详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。
(四)本基金存续期限为两年期,可延展。
(五)如本基金存续期届满最后一日为节假日,则本基金结束日期顺延至下一工作日。
(六)在本基金存续期内,基金份额持有人将面临资金不能收回带来的流动性风险,根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,基金份额持有人可能因此面临委托资金不能按期收回等风险。
(七)本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。
(八)投资者需按照基金合同约定承担相关费用,包括但不限于管理费等费用,详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。
投资者签署本风险揭示书即表明:
1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件,充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,委托事项符合投资者业务决策程序的要求;投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准;投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈述,前述信息资料如发生任何实质性变更,投资者应当及时书面告知基金管理人。
2、投资者声明用于认购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产,保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形,不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况,投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。
3、投资者承认,基金管理人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保,基金的预期收益(率)等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。
4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承担投资本基金所面临的风险。
基金管理人已就基金情况向投资者作出了详细说明。
投资者(自然人签字或机构盖章):
法定代表人或授权代理人(签字或盖章):
日期:
年月日
投资者承诺书
XXX投资管理有限公司:
1、本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准,具有相应的风险识别能力和风险承受能力。
本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈述,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人/本单位应当及时书面告知基金管理人。
2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产,保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形,不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况,本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。
3、本人/本单位承诺,基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源、用途及合法性进行调查,本人/本单位愿意配合。
4、本人/本单位承诺,本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与贵司无关。
承诺人(自然人)(签字)
或:
承诺人(机构)
(加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字)日期:
年月日
投资者告知书
尊敬的投资者:
本基金由基金管理人以非公开募集的方式自行销售,未委托第三方代销机构。
基金投资者认购本基金,以人民币货币资金形式交付,将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户(基金账户)。
基金账户由基金管理人开立,该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、资金财产的归集与支付。
基金账户是基金管理人为本基金开设的独立专用账户,不表明基金管理人对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金账户信息如下:
账户名:
XXX投资管理有限公司
账号:
开户行:
本人/机构已认真阅读《投资者告知书》,清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容,并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。
基金投资者(自然人签字或机构盖章):
法定代表人或授权代理人(签字或盖章):
日期:
年月日
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法”》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他有关的法律、法规。
2、自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额,基金管理人成为本合同的当事人,基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
4、本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本合同相冲突,均以本合同为准。
本合同的当事人依照相关法律法规、本合同的规定享有权利、承担义务。
5、本合同(样本)及本基金将在本基金成立后,依法律法规和中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)的规定,向基金业协会备案。
但基金业协会接受本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金依照中国法律法规成立并运作,若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准
二、释义
在本合同中,除非上、下文另有所指,下列用语应当具有如下含义:
1、基金合同或本合同:
《XXX定增基金基金合同》以及本基金合同的任何有效修改和补充。
2、本基金:
指XXX定增基金。
3、私募基金:
指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
4、合格投资者:
达到规定的资产规模或收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的自然人、机构。
具体标准由相关法律法规、本合同及中国证监会做出规定。
5、基金投资者:
拟投资于本基金的合格投资者,包括个人投资者、机构投资者,也是基金的受益人。
6、基金管理人:
XX
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- 特殊限制:
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- 关 键 词:
- 契约 股权 基金 合同