证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题6doc.docx
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2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题6
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题6
1.在证券投资基金的利润分配中,开放式基金的分红方式为()。
A.现金方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.现金分红和分红再投资转换为基金份额
D.现金分红和股利分红
2.银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向()等机构投资者。
A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构
3.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
4.根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指()基金。
A.主要投资于股票、债券,且60%以上的基金资产投资于股票的
B.主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的
C.主要投资于股票、债券,且80%以上的基金资产投资于债券的
D.主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的
5.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于()。
A.道德风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.市场风险
6.在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低。
A.债券基金
B.货币基金
C.股票基金
D.认股权证基金
7.关于公募基金,下列说法中错误的是()。
A.运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
B.最小投资金额要求较低,且投资者众多
C.募集的对象通常是不固定的
D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品
8.()是资金的需求者和证券的供应者。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券流通市场
9.不属于证券服务机构的是()。
A.审计所
B.投资咨询机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构
10.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可以分为()。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型
11.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
12.()常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
13.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股
14.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股
15.按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A.1年
B.9个月
C.6个月
D.3个月
16.我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代销制
D.经纪制
17.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
A.银行存款
B.股票
C.期货
D.有价证券
18.一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性
19.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
20.在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在()的次级债务为短期次级债务。
A.3个月以上(含3个月),2年以下(不含2年)
B.1个月及以上(含1个月),1年以下(不含1年)
C.1个月及以上(不含1个月),2年以下(不含2年)
D.3个月及以上(含3个月),1年以下(含1年)
21.一般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的,因为它不仅可以迅速地转换为货币,还可以按一个较稳定的价格转换。
关于债券不能收回投资的风险说法有误的是()。
A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高
1.债券风险较小的原因是()。
①公司破产时债券偿付在前
②债券的市场价格较稳定
③利息是费用范围,不受公司盈利影响
④债券没有固定的期限
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
2.以下关于股票合并的说法正确的是()。
①股票合并又称并股
②股票合并通常会刺激股价上升
③并股常见于高价股
④股票合并又称拆细
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
3.关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是()。
①同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
②《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金
额或低于票面金额
③无面额股票也称为比例股票
④无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②、③
4.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有()。
①发行人是借入资金的经济主体
②投资者是出借资金的经济主体
③发行人必须在约定的时间付息还本
④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
5.与国内债券相比,国际债券具有()特点。
①存在信用风险
②存在汇率风险
③发行规模大
④资金来源广
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.③④
6.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,()可通过点击确认、单向撮合的方式成交。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②
B.①③
C.③④
D.②③
7.基金的募集一般要经过()几个步骤
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
8.场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。
①柜台市场
②第三市场
③第四市场
④二级市场
A.②③④
B.①②④
C.②④
D.①②③
9.投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,()除外。
①股票基金
②债券基金
③货币基金
④中国证监会规定的其他品种除外
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
10.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括()。
①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
11.沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。
①经营状况良好
②股票价格无明显波动
③财务报告无重大问题
④无明显市场操纵
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
12.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是()。
①金融监管和行业发展
②银行与企业
③预算软约束部门和硬约束部门
④资本市场的投融资关系
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
13.以下属于中央银行资产类业务的是()。
①外汇
②特别国债
③政府存款
④再贷款余额
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
14.基金托管费的计提通常是()。
①逐日计算并累计
②逐月计算并累计
③按月支付
④按季支付
A.①③
B.②④
C.③④
D.①②
15.金融期货的主要交易制度有()。
①集中交易制度
②标准化的期货合约和对冲机制
③结算所和无负债结算制度
④每日价格波动限制及断路器规则
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
16.国际资本流动的效应包括()。
①全球化效
②放大效应
③融合作用
④冲击效应
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
17.影响国债销售价格的因素有()。
①市场利率
②承销商承销国债的中标成本
③流通市场中可比国债的收益率水平
④国债承销的手续费收入
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①④
18.关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有()。
①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展
②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制
③机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行
④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
1.C
封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。
故本题选C选项。
2.B
记账式国债的发行采用公开招标方式,可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。
个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债,而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
故本题选B选项。
3.C
本题考查保护基金的定义。
证券投资者保护基金公司简称保护基金,是指在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
保护基金的职责之一是当证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
故本题选C选项。
4.B
混合基金同时以股票、债券等为投资对象,以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。
故本题选B选项。
5.B
不同基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异,从而会对基金收益水平产生影响,这是证券投资基金投资风险中的管理能力风险。
故本题选B选项。
6.B
目前,我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。
故本题选B选项。
7.D
本题考查公募基金。
A选项正确,公募基金必须遵守有关的法律法规,接受监管机构的监管并定期公开相关信息。
B选项正确,公募基金
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