民航空管安全评估办法试行_精品文档.pdf
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民航空管安全评估办法民航空管安全评估办法(试行)(试行)中国民航总局空中交通管理局中国民航总局空中交通管理局二七年十二月1前言前言加快和推动民航空管系统的安全评估体系建设是贯彻“安全第一,预防为主,综合治理”安全方针,消除和控制空管安全隐患,完善空管安全管理体系(SMS),提升安全管理水平的重要工作之一。
为配合民航空管安全管理体系指导手册(试行)的发布,我局SMS研究小组认真筹划、精心准备,在对国外安全评估办法实施情况进行大量调研,并完成了难点、热点问题探讨及研究的基础上,起草完成了民航空管安全评估办法(试行)。
请各单位结合实际,在建立SMS的同时,建立健全本单位的安全评估制度。
本办法的编写得到了中国民航大学民航安全科学研究所、中国民航飞行学院空管学院、各地区空管局等单位的大力协助,参加本办法编写、审核和校对的同志有:
李京利、孙瑞山、邹国良、靳慧斌、袁乐平、苏杭、杜实、邹洪斌、张建平、杨昌其、田合林、张铁铮、张学庆等。
在此,对参加编写、审核和校对的全体人员表示衷心的感谢。
民航总局空管局二七年十二月2目录目录引言.1第一章安全评估目的和意义.3第二章安全评估理论与方法.51概念和定义.52安全评估发展概述.63安全评估方法.7第三章安全评估组织与实施.91安全评估的启动.92安全评估的实施主体.93安全评估的实施过程.10第四章安全评估程序.121系统及其运行环境描述.122危险识别.163风险严重性和可能性分析.224确定风险等级.245制定风险缓解措施.266编写安全评估报告.28附录.30附录1事故树分析.30附录2事件树分析.33附录3专家评议法.36附录4安全检查表.40附录5故障发生因素的敏感性分析.443参考文献.491引言引言伴随着新中国民航五十多年的发展,我国民航空管事业取得了骄人的成绩,为保障航班安全、正常运行发挥了重要作用。
当前,在国家经济大发展的背景下,航空事业高速发展,空中交通流量猛增,空中交通管理工作面临巨大压力。
同时现代科学技术的发展日新月异,新技术新方法在空管系统中不断得到应用。
如何在空中交通流量不断增加、新技术新手段层出不穷的情况下保障飞行安全是摆在民航空管人面前的一个重大课题。
为此民航总局空管局制定了民航空管安全管理体系指导手册(试行),为了配合该手册的实施,切实提高我国民航空中交通管理的安全评估水平,特制定本办法。
本办法依照中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用航空法、中国民航空中交通管理安全管理规则和民航空管安全管理体系指导手册(试行)等有关法律法规,参考欧洲航行安全组织(EUROCONTROL)安全评估方法体系(SafetyAssessmentMethodology,SAM)等材料编写而成。
本办法的主要内容包括安全评估目的和意义、安全评估理论与方法、安全评估组织与实施、安全评估程序,共四部分内容,这四部分的关系见图1。
图1本手册结构图23第一章安全评估目的和意义第一章安全评估目的和意义安全是民航的生命线,是民航永恒的主题。
空管系统是保证民航安全的重要环节,如何加强空管系统安全工作的现代化建设、保障飞行安全是空管系统面临的重大课题。
系统安全理论是现代安全科学的基本理论思想。
它从系统的观点出发,采用系统工程的理论和方法,研究影响系统安全的各种因素及其相互关系,安全信息的合理流动和充分利用,安全管理的动态过程及其优化问题,目的是建设本质安全的系统,预防事故的发生。
安全管理体系是为实现组织的安全运行,采用系统安全理论、结构化思想而设置的各种措施的有机结合体,使安全管理工作真正实现从开环控制到闭环控制、从被动应对到主动预防的转变。
安全评估是安全管理体系的重要内容,是安全管理体系的核心。
它通过对系统改变及由此引发的各种变化进行风险评估,发现可能存在的危险,并就其发生的概率和后果严重程度进行评估,采取措施消除或降低风险,最终使系统保持在一个可接受风险的范围内,从而保证系统安全健康地运行。
安全评估体现了“安全第一,预防为主”的方针。
通过对系统变化过程中涉及到的“人员、设备、管理、环境”各种因素的风险评估,发现安全隐患,及时采取措施,达到预防事故提高安全水平的目的。
实施安全评估具有重要意义,主要体现在以下三个方面。
第一,变事后处理为事前预防,使安全工作科学化。
通过系统重大变化前进行安全评估,采取有效的评估工具和程序,组织者可以预4先系统地辨识危险、发现隐患,避免隐患在系统运行过程中爆发所造成的巨大损失,并且可以掌握系统详细信息,采取有针对性的措施,消除或减小危害,确保系统运行安全。
第二,变经验管理为科学管理,使安全工作标准化。
安全工作的管理方式应当是科学的管理方式,应当通过科学的方法、程序和工具确保和提高系统安全的可靠性。
安全评估具有一套逻辑严谨、标准化程度很高的实施和运行程序,可以使安全管理工作标准化、程序化,保证和提高安全管理工作的效果。
第三,与国际民航空管接轨,提高我国空管安全管理工作水平。
目前国际民航空管界已经普遍采用了安全评估的做法,有效的降低了空管运行中的事故和事故征候发生率。
我国空管运行安全评估的程序后可以与国际空管实现无缝对接,减少业务衔接过程中的隐患,提升我国民航的国际形象,提高我国空管的安全管理水平。
5第二章安全评估理论与方法第二章安全评估理论与方法安全评估经过多年的发展和积累,逐渐形成了较为完善的理论体系,目前安全评估的理念和方法已经扩展到全世界范围内的诸多行业,促进了各个行业安全水平的提高。
1概念和定义1概念和定义
(1)危险、风险、隐患与安全评估
(1)危险、风险、隐患与安全评估安全评估是从危险的辨识、发生概率、后果严重性分析到根据相关标准和可接受准则进行评价并采取措施降低风险的过程。
安全评估是保障系统安全的重要手段,通过安全评估的实施,使系统风险控制在可接受范围之内,从而保障系统的安全。
与风险密切相关的是危险、隐患等一系列概念。
危险是可能产生潜在损失的征兆,危险是风险的前提,没有危险就无所谓风险。
风险是危险的表征,风险从危险发生的概率和其严重程度来综合考虑。
隐患是指任何能直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合的对工作标准、程序、法规、管理体系绩效等的偏离。
现代安全管理的观点认为:
系统的风险不可能完全消除,风险控制在可接受范围内的系统是安全的。
风险越大,系统越不安全;相反风险越小,系统越安全。
有学者把安全与风险的关系简洁的表述为:
S=1RS和R用(0,1)上的数值来刻画,S代表安全,R为风险,R又可以用事故发生的严重程度和发生概率的函数来表示,即:
6Rf(p,c)p为严重程度,c为发生概率。
因此进行安全评估也就是对系统风险的评估。
(2)系统寿命周期
(2)系统寿命周期一个系统的寿命周期包括从系统的概念、设计、制造、运行过渡、运行以及退役等阶段组成。
因此,对一个系统进行安全评估需要对该系统寿命周期内的各阶段进行安全评估。
2安全评估发展概述2安全评估发展概述安全评估在航天、航海、经济管理、核工业、化学工业等众多领域得到广泛研究和应用,使安全评估方法向科学化、标准化的方向发展。
随着航空航天、核工业等高技术高风险领域的发展,以风险率为标准的定量评估的方法得到迅速的发展。
60年代英国建立了事故率数据库和可靠性服务机构,开展概率风险评估工作,在国际上影响较大,推动了安全系统工程的发展。
70年代美国原子能管理委员会发表了商用核电站风险评价报告标志着以风险率为标志的定量评估已经趋于成熟。
现在,定量工作已在世界范围内,特别是在工业发达国家的许多工程项目中得到广泛的应用,并在许多行业制定了技术标准。
与民航同属于交通领域的水运多年前就开始了风险评估的工作,并由国际海事组织提出了一套规范化的方法,称之为规范化安全评估(FormalSafetyAssessment,FSA)。
我国学者利用FSA开展研究的成果颇丰,FSA为海运安全水平的提高起到了重要的作用。
国外民航对安全评估的研究可以追溯到上世纪80年代。
1991年美国得克萨斯大学人为因素研究小组和大陆航空公司共同开发航线运行安全审计系统,通过让独立的、受过培训的观察员在保证不伤害机7组利益、不透露飞行员身份和具体航班号的前提下进入驾驶舱,跟随正常的航班飞行,收集飞行机组的行为和外部环境状况信息,并进行统计和分析,用于改进飞机设计、运行程序、训练、安全管理和调查,全面提高安全运营水平。
近些年来,安全评估的研究成果也不断涌现。
在飞安基金会支持下由Hadjimichael和McCarthy研究开发的飞行运行风险评估系统(FlightOperationsRiskAssessmentSystem,FORAS)是一套基于模糊专家系统的安全评估、管理工具,该系统对风险进行编码分类,依靠专家意见和模糊数学工具,对主要风险因子进行分析和评估,并得出定量的结果。
随着安全评估实践的不断深入和凝练,逐渐形成了一套较为成熟的理论和方法,典型的比如EUROCONTROL制定的SAM、美国FAA的系统安全手册,应用于系统本身和变化时的风险识别和评估,推动本质安全思想的发展,使安全决策更加科学化、规范化。
发展趋势表明,使用和推广安全评估是提高空管安全管理水平,完善和推进民航航空系统健康协调发展的必由之路。
3安全评估方法3安全评估方法安全评估是安全管理体系的核心内容之一,也是保证系统安全的必经之路。
Montague将风险评估方法分为3类:
定性的、半定量的及定量的风险评估方法。
定性风险评估方法主要包括风险评估指数法RAC(RiskAssessmentCode)等。
其主要特点是对危险的可能性和严重程度不做精确的数值分析,而是大致将其划分为一些等级,然后把这两者用不8同的方式综合起来衡量风险的大小及重要程度,并按大小和重要程度对风险进行分类排序,最后分别对不同种类的风险采取不同的措施,确定是接受风险还是做出调整以降低风险。
定量风险评估比定性方法更为精细,也更复杂,包括多种方法,主要有概率风险评估PRA(ProbabilisticRiskAssessment)等。
PRA方法主要针对复杂系统进行风险评估,在核工业、化工、航空航天领域中有着重要的地位。
美国宇航局已经将PRA作为航天飞机风险评估的基本方法,PRA通过综合运用各种安全性分析方法进行系统分析,考察风险后果的严重度并对其不确定性进行量化,支持安全风险的管理决策。
半定量的风险评估方法介于两者之间,常见的方法有总风险暴露指数法,直接风险(TotalRiskExposureCode)、直接风险评估法SCRAM(Short-CutRiskAssessmentMethod)等。
针对空管系统而言,可以利用的工具也很多,FAA与EUROCONTROL的联合研究项目中归纳了数百种安全评估的工具,GAIN经过多年的总结也发表了类似的研究报告。
空管系统是一个人员、设备、管理、环境相互交错的复杂系统,对运行程序与对设备设施的风险分析方法将有所不同。
附录1-4中介绍了安全评估中的一些常用方法,各种评估方法都有各自的特点和适用的范围,在选用时应根据评估的特点、具体条件和需要,针对评估对象的实际情况、特点和评估目标分析、比较,慎重选用。
必要时针对评估对象的实际情况选用几种评价方法对同一评价对象进行评估,互相补充、分析综合、相互验证,以提高评价结果的准确性。
9第三章安全评估组织与实施第三章安全评估组织与实施1安全评估的启动1安全评估的启动-按照中国民航空中交通管理安全管理规则的规定,当发生下列重大变化时空管运行单位应主动向上级主管单位(地区空管局或民航总局空管局)提出安全评估请求:
-降低最低飞行间隔标准;-变更管制方式;-新技术首次应用;
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