河北省证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx
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河北省证券从业资格考试证券与证券市场试题
河北省2015年证券从业资格考试:
证券与证券市场试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。
A.15.07B.15.08C.15.09D.15.10
2.价格振幅的计算公式为__。
A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C.当日成交股数/流通股数×100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
3.证券从业人员禁止的行为是__。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
4.其他内资持股的持股人不包括__。
A.民营企业B.中外合资企业C.外商独资企业D.国有企业
5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A.现金B.可转换债券C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
6.期权费等于__。
A.内在价值B.时间价值C.内在价值减时间价值D.内在价值加时间价值
7.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于()。
A.1%B.5%C.10%D.15%
8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。
A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券
9.定价增发如有老股东配售,则应强调代码为__。
A.“731××××”B.“710××××”C.“730××××”D.“700××××”
10.发行人和保存人报送发行新股申请文件,初次应报送()份。
A.1B.2C.3D.5
11.在世界各国,证券分析师一般都有__自律组织。
A.政府组织的营利性B.政府组织的非营利性C.自发组织的营利性D.自发组织的非营利性
12.证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的__。
A.30%B.50%C.100%D.200%
13.在证券清算和价款清算中,可以合并计算是__。
A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款
14.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。
A.1B.2C.3D.4
15.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:
1.27。
当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股,均价为每股20元;申购新股600万股,价格每股6元。
为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为______万元,库存国债______融入资金。
__A.4600;足够B.600;足够C.4600;不够D.600;不够
16.证券经纪商以__的身份从事证券交易。
A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人
17.有限责任公司的监事会会议,每年至少召开__次,股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
__A.一:
3B.二;6C.一;6D.二:
3
18.在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司C.证券交易所D.客户的开户银行
19.证券市场的品种结构是__。
A.依有价证券的品种而形成的结构关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
20.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A.具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C.最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元D.最近2年内不存在重大违法违规行为
21.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。
A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%C.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
22.在全国银行间债券市场回购交易中,回购利率由__确定。
A.交易双方B.中央结算公司C.全国银行同业拆借中心D.中国结算公司
23.在发行完成后的__日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告,A.5B.10C.30D.50
24.在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务,主要是说明证券交易过程中的__。
A.公正原则B.公开原则C.公平原则D.对等原则
25.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:
1.27。
当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股,均价为每股20元;申购新股600万股,价格每股6元。
为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为______万元,库存国债______融入资金。
__A.4600;足够B.600;足够C.4600;不够D.600;不够
26.银行本票、支票是一种__。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券
27.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.席位优先
28.在证券经纪业务的要素中,__是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
A.经纪商B.委托人C.托管商D.代理人
29.某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为()元。
A.1000万B.4920万C.4980万D.500万
30.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A.固定收益额B.固定股息率C.预期收益率D.偿还方式
31.上市公司发行可转换公司债券,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在__中披露。
A.重大事项B.重要事项C.发行公告D.财务报表
32.首期发行短期融资券的,应至少于发行日前__工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前__工作日公布发行文件。
A.3个;3个B.5个;5个C.5个;3个D.3个;5个
33.按证券发行主体的不同,有价证券可分为__。
A.股票、债券B.公募证券、私募证券C.上市证券、非上市证券D.政府证券、政府机构证券、公司证券
34.根据债券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种,其中具有标准格式券面的是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.零息债券
35.保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。
除保荐人以外,下列人员中,__同样受到该限制。
A.保荐人的配偶B.保荐人的父母C.保荐人的朋友D.保荐人的兄弟
36.技术分析的分析基础是__。
A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据
37.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.15个工作日内B.20个工作日内C.10个工作日内D.5个工作日内
38.下列关于股票的叙述,不正确的是__。
A.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券,也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动
39.()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型B.CAPM模型C.多因素模型D.ATP模型
40.盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。
A.诚实信用B.责任明确C.透明D.审慎
41.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__,因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%
42.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定,申购单位为()股。
A.500B.1000C.1500D.100
43.证券市场价格的决定性因索不包括()。
A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所
44.关于有效证券组合,下列说法错误的是__。
A.有效证券组合一定在证券组合的可行域上B.在图形中表示就是可行域的上边界C.上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置,被称作“最小方差组合”D.有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点
45.证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值
46.根据《法人配售发行方式指引》的规定,上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时,对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定,持股期满后方可上市流通,该期限不得少于()。
A.2个月B.4个月C.6个月D.1年
47.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A.20%B.40%C.50%D.70%
48.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的__。
A.30%B.50%C.65%D.70%
49.根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A.5B.10C.20D.30
50.根据《公司法》第一百六十七条的规定,公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的,可以不再提取。
A.30%B.35%C.40%D.50%
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