转型时期中国民营企业家人力资本特殊性及成长特征分析.pdf
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转型时期中国民营企业家人力资本特殊性及成长特征分析张小蒂1,李晓钟2(1.浙江大学经济学院,浙江杭州310027;2.江南大学商学院,江苏无锡214122)摘要民营企业家作为民营企业的灵魂,其内在的特殊性人力资本是民营企业成长不可或缺的重要因素。
作者从“创新”内涵视角探讨了民营企业家人力资本的特殊性及其在“创新”中的核心作用,并认为民营企业家通过熊彼特意义上的“创新”作用超过单纯的技术研发,对优化一揽子要素的配置、推动社会经济发展起到了难以替代的关键作用。
本文比较分析了“企业家”这类特殊要素的重要性及其与专业技术人员之间的差异,从梯度升级与梯度扩散两个层面揭示了中国民营企业家成长的特征,并就如何促进其成长提出了若干建议。
关键词民营企业家;人力资本;梯度扩散;创新中图分类号F276.5文献标识码A文章编号1006-480X(2008)05-0129-10【案例研究】一、问题的提出当代国际新分工是以进出口诸方在产品生产的多个环节上混合使用多种要素从而组成全球价值链为特征的。
国内外学者,通常以传统经济学的“稀缺性”原理为出发点,认为参与“环节”组合要素的国际分工合作诸方的利益分配多寡,取决于各自拥有要素的相对稀缺程度(张幼文,2005);波特则把生产要素分为初级与高级两类(Porter,1990),他认为企业要获得高层次的竞争优势,就必须凭借高级生产要素。
按照现有理论,我国企业在国际分工中唯有廉价劳动力要素可以参与,由于它相对不稀缺,那么,由此产生的“利益扭曲”、“低端锁定”及“引进依赖”等难以避免,而培育高级要素又需耗时费日和大量投入,似乎只有“耐心等待”。
本文认为,上述理论不仅忽视了当今世界上市场结构的不完全竞争特征,而且由于企业家要素在市场化之前大多处于“隐性”状态,以致在研究要素(通常为“显性”)时忽略了“企业家”这类特殊要素的重要性及其与专业技术人员之间的差异。
我们认为,企业家这类特殊要素只有通过市场检验才能被人们发现,在作为转型经济大国的中国,需要收稿日期2008-03-15基金项目国家软科学研究计划项目“全球化中我国企业创新与市场势力构建的互动研究”(批准号2006GXS2D073);国家社会科学基金项目“新形势下提高利用外资质量和水平研究”(批准号07BJY002);浙江省社会科学重大项目“浙江开放经济的效率增进研究”(批准号06JDQY001ZD,1ZP)。
作者简介张小蒂(1951),男,浙江杭州人,浙江大学经济学院副院长,教授,博士生导师;李晓钟(1964),女,江苏无锡人,江南大学商学院院长,教授,博士生导师。
2008年5月第5期(总242期)May,2008No.5ChinaIndustrialEconomics129适宜的市场化制度环境,方可“显化”。
目前,中国的民营企业已进入了高速发展阶段,并已成为中国经济发展的主要推动力。
民营企业家作为民营企业的灵魂,其内在的特殊性人力资本是民营企业成长不可或缺的重要因素,尤其在转型时期的中国,民营企业家通过熊彼特意义上的“创新”作用超过单纯的技术创新,有利于在全球价值链中实现要素整合主体重构,改善我国企业在“微笑曲线”中的不利地位,增强我国企业的国际竞争力。
因此,研究民营企业家要素的特殊性及其成长的特征,不仅可拓展传统比较优势理论的内涵,突破波特有关生产要素初、高级分类的窠臼,还可激活与培育潜在的和已有的民营企业家资源,为改善我国在国际分工中经济利益分配格局提供新思路,因而具有重要的理论价值和现实意义。
企业家理论随着社会分工、商品经济发展和企业组织变化而不断丰富。
萨伊(J.B.Say,1963)认为,企业家是继土地、劳动、资本之后的第四生产要素。
马歇尔(A.Marshall,1890)从组织角度分析企业家的功能,认为企业家的功能在于从把生产资源转变为成品这一“产品成熟化过程”中发现不均衡因素,给这一过程制定出更为经济合理的方向,并使之秩序化(即实现新的均衡);而且通过市场或在企业内部修正不均衡状态,以便更有效地改善整个经济结构中的资源分配情况。
熊彼特(J.A.Schupeter,1997)将企业家誉为经济增长的国王,认为正是企业家把各种要素组织起来进行生产,并通过不断地创新改变其组合方式带来了经济增长。
奈特(F.H.Knight,1965)认为由于市场环境具有不确定性,企业家的任务就是减少这种不确定性,尤其是难以预测的不确定。
企业家凭借自己的能力在那些高度不确定性的市场中进行决策并承担商业风险,从而把可靠性(有保证的契约收入)提供给企业职工。
钱德勒(1987)也强调了美国大企业成长过程中企业家个人能力在捕捉市场机会和进行组织创新等方面的重要性。
卡森(M.Casson,1982)构造了企业家市场均衡模型来研究企业家角色功能,认为企业家是专门就稀缺资源的配置做出判断性的人,企业家阶层可以凭借其优于一般人的信息优势和能力优势,来对稀缺资源进行有效协调和判断,从而利用企业组织来明显降低交易费用。
Kor,Y.Y.&Mahoney,J.T.(2005)认为企业家配置资源的能力对企业绩效有很大的影响。
尽管学术界对企业家的认识和论述各异,但在企业家的本质作用看法上却大体相同,即企业家资源在本质上一直被认定为经济增长和生产力发展的主要源泉。
国内学者关于企业家理论研究的起步较晚,到20世纪80年代中期才涉及企业家概念。
20余年来,多数成果涉及企业家概念内涵及企业家成长历程、企业家职业化、企业家市场、企业家阶层的社会价值以及以企业家为核心的企业团队精神等,硕果累累。
如张维迎(1995)由契约理论和企业家理论发展了一个“企业家契约”的一般均衡理论,贺小刚等(2005)基于国内277家企业调查的数据对企业家能力对企业成长的贡献进行了分析,孙早等(2006)利用中国大陆19961999年分省面板数据探讨了转型期中国民营企业发展中的环境与企业家角色。
在以“民营企业家作用”为主体的研究中,也积累了大量的研究成果,但尚存在如下几个问题:
对人力资本及其抽象的企业家性质、内涵、职能等研究较多,而对中国转型体制中“草根经济”崛起的背景下,民营企业家的特殊性及其成长特征研究较少。
从定性的角度研究民营企业家及其作用较多,而相应的定量分析相对较少。
本文拟对此进行探索。
二、中国民营企业家与专业技术人员的人力资本作用差异分析改革开放以来,我国个私经济的发展速度成倍高于全国经济增长速度,2005年个私经济占GDP的比重为49.7%。
在部分地区,个私经济已经成为经济增长的主要推动力。
2006年,全年规模以上私营企业实现工业总产值67240亿元,占全国规模以上工业总产值的21.2%;全国个体户和私营一般而言,民营企业包含三个层次:
一是广义层次,指除国有和国有控股企业以外的多种所有制企业的通称;二是内资层次,指广义民营企业减去港澳台和外商投资企业后的集体和个体私营及其他混合所有制企业;三是狭义民营层次,指个体私营企业。
本文所研究的民营企业家是指狭义层次。
130企业的销售总额为60448.5亿元,占全国商品销售总额的30.7%。
民营经济已经成为我国国民经济的基本组成部分,并已成为增加就业的主要渠道、国家税收的重要来源、对外贸易的生力军。
由于私营企业家是民营企业家的基本主体,故我们不妨采用其相关指标展开分析。
设我国的生产函数为:
Yi=AKiLi
(1)式中,Yi表示产出,用第i地区生产总值表示;Ki表示资本投入,它应为直接或间接构成生产能力的资本总存量,用第i地区固定资产投入总量估算;Li表示劳动投入,用第i地区就业人数估算;、分别表示劳动和资本的产出弹性;A为技术水平。
我们可对该模型进行适当修正,如将就业人员中的私营企业家、专业技术人员分离出来,则方程式
(1)可修正为:
Yi=AKiLiHiEi
(2)式中,Hi、Ei分别表示第i地区的专业技术人员人数和私营企业家人数;、分别表示专业技术人员人数和私营企业家人数的产出弹性。
对方程式
(2)取对数,即为:
lnYi=lnA+lnKi+lnLi+lnHi+lnEi(3)对方程(3)进行适当修正可得方程(4):
lnYi=a0+lnKi+lnLi+hi+ei+i(4)式中,a0表示常数项,hi和ei分别表示第i地区万人就业人数中技术人员人数和私营企业家人数,i为随机扰动项,i=1、2、3、26。
利用我国26个省区2005年的数据对方程(4)进行回归分析,结果如方程(5)所示。
lnYi=0.981+0.530lnKi+0.624lnLi+0.001hi+0.005ei(5)(-2.096)*(3.764)*(3.959)*(2.378)*(2.755)*R2=0.979调整后的R2=0.974F=239.420DW=1.629N=26(注:
*、*、*分别表示在0.01、0.05和0.10显著性水平检验显著;括号内为t值。
)由回归方程(5)可知,每万人就业人员中私营企业家人数的产出弹性系数(0.005)与每万人就业人员中技术人员人数的弹性系数(0.001)相比,前者高。
这实际上是由企业家这类特殊的人力资本的特点所引致的。
专业技术人力资本是指具有某种特殊技能的人力资本,其社会角色是具有专业技能的专业人士。
他们大多接受过较长时间的专业教育或培训。
民营企业家作为一种生产要素,和资本、劳动一样是一种发展经济的稀缺资源,推动区域经济的发展。
“增加投入量”和“提高单位投入量的产出率”是现代国家或地区国民经济增长的两个基本方面。
民营企业家,一方面通过组织“要素”增加了投入;另一方面通过技术创新较快地提升了单位投入量的产出率。
而且,民营企业家与专业技术人员相比,具有如下本质差异:
前者为一揽子要素支配者,后者大多为专项知识、技术要素的支配者;前者为报酬不确定下谋取利益者,后者大多为在报酬确定条件下谋取利益者;前者主要从事熊彼特意义上的创新,具有洞察、捕捉、把握市场机遇的能力,后者主要从事单纯的技术研发;前者的知识以“KnowHow”为主,后者的知识以“KnowWhat”为主;前者的人力资本较难估计,通常需经市场检验后才被社会认可,后者的人力资本较易通过学历、学位、职称等显性信号来估计,并被社会认可。
奥地利经济学家Kirzner(1979)认为,企业家的独特功能在于能通过识别并开发在2006年私营企业和个体户的总注册资金中,私营企业的注册资金占92%。
本文利用全国26个省区(除去4个直辖市和数据不全的西藏)的数据进行分析。
上述“差异”也不否定二者之间有小部分“交集”和例外,如“儒商”主要依靠股权(长期激励)报酬的技术人员等,但这并不妨碍对上述两类典型人力资本作大致的划分,以利于探索新的领域。
131机会来恢复市场均衡,而这种功能依赖于企业家在特定市场上发现价格低于价值的产品或未充分利用生产要素的盈利机会的能力。
企业家正是通过对市场机会的敏锐洞察和及时行动获取利润的。
对于转型时期的中国,由于大多数地区存在资本不足、技术较落后、自然资源开发不够、人力资本积累较少、就业不足等问题,而民营企业家丰度较高的地区,可以更好地凭借企业家的组织能力和创新活动,挖掘和发挥本地区所拥有资源的比较优势,搜寻、引进与利用本区域稀缺的资源,发现、把握与创造商机,对来自五湖四海的各类生产要素进行创造性的新组合,从而在整体上提升区域经济增长的效率。
因此,民营企业家所进行的创新并不单纯是狭义概念上的“技术创新”,而
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