美国国立科研机构薪酬体制与启示.pdf
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30-36摘要:
以美国国立卫生研究院(NIH)为例,介绍其实行的各种薪酬体制,包括美国公务员薪酬体系,以及适合于医药卫生领域的SBRS系统、ST系统、EE/EG系统、CC系统、“Title42薪酬模型”等,分析了美国国立科研机构薪酬体制设置的经验对我国国立科研薪酬体制改革的启示。
关键词:
国立科研机构;薪酬体制;启示中图分类号:
F244.2文献标识码:
A文章编号:
1002-0241(2007)12-0123-05第一作者简介:
李晓轩,博士,研究员,中国科学院科技政策与管理科学研究所,研究方向:
科研管理。
0李晓轩,黄鹏(中国科学院科技政策与管理科学研究所,北京100080)0美国国立科研机构薪酬体制与启示国立科研机构系指由一国中央政府资助的科学研究机构,作为一国国家创新体系的重要组成部分,国立科研机构在关乎国家经济社会发展、国家安全以及公众健康等研究方面的研究工作中发挥着重要作用。
在我国,国立科研机构是指由国家财政支持的国家及部委直属的科研机构。
到2003年,我国国立科研机构近400家(不含已转制为企业的370多家科研院所和国防口的科研院所),在我国科技领域发挥着骨干和主力军的作用。
国立科研机构科研人员一方面与国家公务员与相似之处,另一方面又明显不同。
如何确定适合国立科研机构的薪酬体制是各国政府共同关注的重要课题。
本文研究和分析美国国立卫生研究院(NationalInstitutesofHealth,简称NIH)的工资体制,作为合理建立我国科研机构的薪酬体制的参考。
在美国,国立科研机构一般也被称为联邦科研机构或联邦实验室,按照管理形式的不同分为两种。
其一为国有国营(government-owned,government-operated简称GOGO),这类科研机构一般由联邦政府各部门设立并直接参与管理,美国卫生部下属的美国国立卫生研究院(NIH)、商务部下属的国家标准和技术研究院(NIST)、农业部下属的农业研究局(ARS)均属此列,这些研究机构的雇员一般属于美国联邦雇员,适用统一的联邦公务员薪酬体系;其二为国有民营(government-owned,contractor-operated简称GOCO),这类科研机构一般由各部门所属,但委托给大学、企业和非营利机构加以管理,所属部门一般不做干预,比如著名的洛斯阿拉莫斯国家实验室(能源部所属)就委托给加利福尼亚大学管理,这类机构的人事人力资源管理123222007.12科学学与科学技术管理制度和薪酬体系直接采用受托方(大学、企业或非营利机构)的模式,受美国有关国立科研机构薪酬法律法规的影响不大。
本研究主要考察第一类即“国有国营”类研究机构的薪酬体制。
本文以美国国立卫生研究院(NIH)属“国有国营”类研究机构,其雇员具有公务员身份,其人事管理和薪酬体系适用于统一的美国公务员相关法律。
本研究以该研究机构为例进行介绍。
鉴于NIH薪酬体系是以联邦公务员薪酬体系为基础,因此需要首先对美国公务员薪酬的基本框架进行介绍。
1美国联邦公务员薪酬体系美国公务员基本薪酬制度属于职能型分类等级制度,采用统一法令之下的局部分权式薪酬决策方法,由联邦政府统一全国范围内的薪酬法案。
美国法典(USC)第五专题(title5)1对此有详细规定,原则是“所有公务员不能期待通过这项工作积累较大的物质财富,他们的收入在于服务全国人民的荣誉感和稳定的工作环境”。
联邦公务员薪酬体系的基础性法律是“1949年分类法案(ClassificationActof1949)”,该法案把美国联邦公务员按照职业不同分为450多种职业系列,每一类职业系列具体又包括若干等级的工作岗位,进行职业分类和岗位分级的目的在于“通过分类和分级的方式,使不同岗位与其职责和资格要求相一致”。
在职业系列确定之后,通过因素评估系统(FactorEvaluationSystem)对属于某一职业系列的岗位进行分级,分级的依据是该岗位需要的能力、承担的责任、管理复杂度等多个因素。
依照这一严格的评估体系,由美国人事办公室(TheOfficeofPersonnelManagement)对每一职位确定类别和级别。
以后,在“1949年分类法案(ClassificationActof1949)”的基础上,联邦公务员薪酬体系又做了多次的补充修订,比如,1962年的“联邦工资改革法”、1972年的“公平就业机会法”、1970年的“联邦待遇可比性法案”以及1990年的“联邦雇员薪水可比法案”,等等。
其中,1970年“联邦待遇可比性法案”建立了对公务员工资内部可比性调整的程序,主要采用两种方式进行调整:
其一,年度调整:
依据雇佣成本指数(ECI)2计算年度增长额,比如,2005年全部公务员在2004年基础上普遍增加2.7%;其二,地域补偿:
基于不同地域收入和支出水平调查,给予相应的地域补偿,比如,2005年美国全国分为35个工资区,最高的是加州工资区,补充额度为基本年薪的26%。
再如,1990年的“联邦雇员薪水可比法案”,规定了政府雇员与私营企业雇员的薪酬可比性的程序,增强了处理特殊问题的灵活性。
美国联邦公务员现有薪酬体系主要包括以下四种(不包括军职人员的薪酬体系)。
1.1一般规则GS(GeneralSchedule)GS是联邦政府的主要薪酬制度,它覆盖了大多数的“白领阶层”,2005年大约适用这一体系的联邦雇员为120万左右。
GS体系包含15个大的工资等级(Grade),每个大的工资等级中又分为10个小的台阶(Step)。
总体上属于宽幅薪酬的模式,前一等级的上限(step10)大约在后一等级的中间范围(step5或step6左右),比如2005年处于等级10的公务员所能拿到的最高基本年薪(GS10-step10)为53532美元,接近于等级11的中间值(GS11-step6),为52779美元。
以2005年为例,GS不同级别工资标准见表1。
1.2蓝领工资系统FWS(FederalWageSystem)FWS主要覆盖了联邦政府中的技术、工艺和体力工作雇员的工资,即“蓝领阶层”。
与“白领阶层”的基本薪酬表模式不同,“蓝领阶层”的薪酬依照当地劳动市场上的主导工资制定,具有更广泛的灵活性。
1.3高级主管工资系统EX(ExecutiveSchedule)EX主要包括除总统和副总统之外的部级及以下高级公务员的薪酬,其最低工资标准比GS系统最高级别还要高。
法律对怎样级别的主管能够拿到这样的工资有详细的规定,一般经参议院同意后由总统签署。
其工资分为5个等级,从EX-V到EX-I,其中EX-I为最高等级。
部长级别的工资为EX-I,副部长级别为EX-II,次长(undersecretary)级别为EX-III,局长级别为EX-IV,副局长为EX-V。
适用这一薪酬体系的联邦公务员不多,2003年的人数不足7000人。
以2005年为例,EX不同级别工资标准见表2。
在美国国立科研机构中(执行COGO模式的除外),主要有GS和SES体系,其中GS体系适用于科研人员和低层管理人员,绝大多数雇员皆属于这一体系;SES则适用于高层管理人员,诸如部分研究所所长、副所长、办公室主任等职务,人数很少。
对于承担特殊任务和使命的部门,美国也在尝试对其薪酬体系进行改革,赋予其对部门职位的公务员单独制定薪酬体系的权利,美国国立卫生研究院(NIH)即是其中之一。
1.4高级行政人员SES(SeniorExecutiveService)SES包含了行政职责中负责管理、监督和政策制定的绝大部分雇员的工资,2004年之前其工资分为6级,从ES-1到ES-6。
其工资最低标准高于GS最高级别,但其最高标准比第三级主管工资(EX-III)低。
从2004年开始,美国人事办公室对其进行了改革,放弃了分为6级的做法,改为给出一个较宽泛的可上下浮动的范围,在此范围内依人力资源管理1242007.1223科学学与科学技术管理表12005年美国通用规则(GS)不同等级薪酬标准(单位:
美元)台阶2165501843520302227912550028424315863498038636425484674756028666277873392613台阶1160161800719647220562467727507305673385237390411754523954221644787619389625台阶3170831903120957235262632329341326053610
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