[205号股企字]附件1--全面风险管理、内部控制与安质环体系要素对比示意表.pdf
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附件1序序号号内容内容4.1总要求4.1总要求4.1总要求3.1一般规定第一章第一章总则总则第一章第一章总则总则4.24.4.4文件4.4.4文件质量管理体系要求第1条制定目的及依据第1条制定目的及依据环境管理程序职业健康安全管理程序3.1一般规定第2条规范适用对象第2条指引责任主体4.4.5文件控制4.4.5文件控制3.2第3条内控的定义和目标第3条企业风险定义5.2以顾客为关注焦点4.5.3记录控制4.5.3记录控制3.3第4条建立与实施内控的原则第4条全面风险管理定义5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针3.4第5条建立与实施内控的要素第5条风险管理基本流程定义5.4质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案3.5文件管理第6条依据法律法规第6条内部控制系统定义3.5文件(记录)管理第9条国务院有关部门的职责第7条全面风险管理总体目标3.2质量方针目标第8条机会风险第9条工作原则方法5.1管理承诺4组织机构和职责第11条公司治理结构和议事规则第七章第七章风险管理组织体系风险管理组织体系5.5管理职责第12条第43条建立健全规范的公司法人治理结构第44条外部董事、独立董事制度第13条第45条董事会在全面风险管理方面主要履行职责第48条经理层职责第14条机构设置及管理手册第46条风险管理委员会第15条内部审计机构职责第47条风险管理委员会职责第42条建立健全风险管理组织体系第49条风险管理职能部门职责第50条审计委员会和内部审计部门职责第51条其他职能部门及各业务单位职责第52条指导监督子公司风险管理体系建设工作6.1资源提供4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识5人力资源管理第16条人力资源政策内容第九章第九章风险管理文化风险管理文化6.2人力资源第8条激励约束机制支撑6.4工作环境第17条第65条岗前风险管理培训制度第18条文化建设第59条风险管理文化建设要求第19条法制教育第60条风险管理文化建设要求第61条风险管理文化建设要求第63条传播风险管理意识和理念第62条加强员工法律素质教育5.5.3内部沟通4.3.1环境因素第二章第二章风险管理初始信息风险管理初始信息7.2.3顾客沟通4.3.2法律法规和其他要求第11条信息收集要求4.3.2法律法规和其他要求第12条战略风险信息收集第13条财务风险信息收集第14条市场风险信息收集第15条运营风险信息收集第16条法律风险信息收集第17条初始信息加工风险管理文化建设与薪酬制度和人事制度相结合职业道德修养和专业胜任能力及员工培训第64条质量信息和质量改进第20条信息收集4.3.11治理结构、组织机构及职责、管理承诺2人力资源、风险意识、文化、培训教育、工作环境3策划、风险信息收集质量管理体系相关要求审计委员会的职责及负责人能力要求资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责和权限总则、方针、目标、依据、定义、适用对象、框架、原则、方法、要求44.4.14.4.1文件要求(质量手册、程序、文件控制、记录控制)财政部内控指引财政部内控指引董事会监事会经理层的职责及内控机构ISO9001ISO9001ISO14001ISO14001国资委全面风险管理指引国资委全面风险管理指引OHSMS18001OHSMS18001GB/T50430GB/T50430全面风险管理全面风险管理、内部控制与安质环体系要素对比示意表内部控制与安质环体系要素对比示意表13危险源辨识、风险评价和控制措施的确定8.4数据分析4.5.1绩效监视和测量4.5.1绩效监视和测量第21条风险识别及风险承受度第三章第三章风险评估风险评估8.2.1顾客满意4.3.1环境因素第22条内部风险关注事项第18条风险评估对象及步骤4.5.2合规性评价13.2第23条外部风险关注事项第19条风险评估实施主体4.5.2合规性评价第24条风险分析排序及专业能力建设第20条风险评估三个步骤的定义第21条风险评估适用方法第22条风险定量评估注意事项第23条风险之间的关系分析第24条风险坐标图第25条动态管理7.1产品实现策划4.3.3目标、指标和方案第25条第四章第四章风险管理策略风险管理策略5.4质量目标第26条风险管理策略定义4.3.3目标和方案第26条具体风险应对策略第27条风险管理策略具体方法第28条风险偏好和风险承受度第29条风险管理安排第30条风险管理策略的修订完善7.1产品实现策划4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案5人力资源管理第四章第四章控制活动控制活动第五章第五章风险管理解决方案风险管理解决方案7.3设计与开发4.4.6运行控制4.4.6运行控制6施工机具管理第28条控制措施第31条风险管理解决方案内容7.4采购7投标及合同管理第29条不相容职务分离控制第32条风险管理解决的外包方案注意事项7.58第30条授权审批控制第33条风险解决的内控方案应满足的要求第31条会计系统控制第34条内控措施具体内容7.6监视测量设备9分包管理第32条财产保护控制第35条风险管理解决方案落实8.3不合格品控制10.2策划第33条预算控制6.1基础设施第34条运营分析控制第35条绩效考评控制第36条综合运用控制措施7.2与顾客有关的过程4.4.3信息与交流4.4.3沟通、参与和协商13第五章第五章信息与沟通信息与沟通第八章第八章风险管理信息系统风险管理信息系统5.5职责、权限与沟通4.5.1绩效监视与测量4.5.1绩效监视与测量第38条建立信息与沟通制度及程序第53条风险管理工作对信息系统的要求第39条信息加工及内外部信息获取渠道第54条信息输入要求第40条信息沟通及反馈第55条风险管理信息系统功能要求第7条信息系统支撑第56条信息系统的集成共享第41条信息技术第57条稳定安全第58条基本要求8.2.1顾客满意4.5.1绩效监视与测量4.5.1绩效监视与测量第六章第六章内部监督内部监督第六章第六章风险管理的监督与改进风险管理的监督与改进8.2内部审核4.5.2合规性评价4.5.2合规性评价第44条内部控制监督制度及内容第36条风险管理实施的关注重点8.2.3过程监视与测量4.5.5内部审核4.5.5内部审核第45条内部控制缺陷认定标准及内容第37条风险管理基本流程8.2.4产品的监视与测量第47条记录保存第38条对各有关部门和业务单位的要求第39条企业风险管理职能部门的工作要求第46条内部控制自我评价第40条企业内部审计部门风险监督评价外部认证外部认证外部认证外部认证第41条风险管理中介机构评价报告要求5.6管理评审第27条持续改进8.1测量分析及改进8.5质量改进4.6管理评审4.6管理评审对内控审计会计师事务所的要求134.5.34.5.3质量管理体系的建立与运行第10条施工质量检查与验收1112质量信息与质量管理改进控制活动、风险解决方案建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制4.3.1危险源辩识、风险评价和控制措施的确定确定风险应对策略、掌握重要员工风险偏好质量信息的收集、传递、分析与利用信息、沟通及信息系统8危险源辨识、风险评价和控制措施的确定生产和服务过程提供6不符合、纠正预防措施外部审核第37条4.5.3事件调查、不符合、纠正预防措施质量管理自查与评价9内部监督及审核4.3.1质量管理自查与评价风险识别、分析、评估5风险应对、管理策略4.5.3不符合、纠正预防措施7事件调查、不符合、纠正预防措施质量信息与质量管理改进建筑材料、构配件、设备管理123.311分析、改进与提高10
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