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金融市场基础知识真题
金融市场基础知识真题2019
金融市场基础知识真题2019
(一)
一、选择题
1.()被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度
【正确答案】C
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
A.保证金制度B.分散交易制度
C.限仓制度D.大户报告制度
【正确答案】B
3.下列不属于政府债券的特点的是()。
A.信用好B.市场属性差
C.发行量大D.竞争力强
【正确答案】B
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。
A.1个月B.2个月
C.3个月D.1年
【正确答案】C
5.下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是()。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
【正确答案】A
6.下列不属于有价证券的是()。
A.商品证券B.货币证券
C.资本证券D.凭证证券
【正确答案】D
7.上市公司发行股票的,其票面总额达到()万元以上的,该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000
C.5000D.6000
【正确答案】C
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
A.1000B.2000
C.3000D.5000
【正确答案】B
9.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于(),其他商业银行核心资本充足率不得低于()。
A.7%5%B.10%5%
C.7%3%D.10%3%
【正确答案】A
10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金B.企业年金
C.证券投资基金D.社会公益基金
【正确答案】C
11.送股时,将上市公司的()转入股本账户。
A.资本B.留存收益
C.收入D.实收资本
【正确答案】B
12.证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的董事B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人D.保荐人
【正确答案】B
13.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
A.承销人B.投资人
C.信用增级机构D.信用评级机构
【正确答案】D
14.在金融产品和服务零售领域中,()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性B.适当性
C.合理性D.原则性
【正确答案】B
15.可以免纳个人所得税的是()。
A.债券利息B.红利
C.国债D.股息
【正确答案】C
16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
A.5%B.8%
C.10%D.15%
【正确答案】C
17.记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制D.安全性较差
【正确答案】D
18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。
A.国债B.公司债
C.地方政府债D.资产证券化证券
【正确答案】C
19.关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是()。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
【正确答案】C
20.()是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续,从2002年7月1日起正式发布。
基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
A.上证50指数B.上证90指数
C.上证100指数D.上证180指数
【正确答案】D
21.()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。
A.集中竟价交易B.大宗交易
C.综合协议交易D.固定收益平台交易
【正确答案】B
22.封闭式基金的固定存续期是()。
A.5年以上B.15年以上
C.半年以上D.无固定期限
【正确答案】A
23.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A.信用公司债券B.保证公司债券
C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券
【正确答案】C
24.武士债券的面值为()。
A.美元B.日元
C.港币D.欧元
【正确答案】B
25.中国证券业协会正式成立于()年。
A.1990B.1991
C.1992D.1993
【正确答案】B
26.下列债券中。
不属于根据发行主体的不同分类的是()。
A.政府债券B.附息债券
C.金融债券D.公司债券
【正确答案】B
27.上海证券交易所的运作系统不包括()。
A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统
C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台
【正确答案】A
28.关于证券投资基金作用的说法中,错误的是()。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定
C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模
【正确答案】D
29.截至2019年1月,我国现有基金管理公司()家。
管理了916只公募基金产品。
A.59B.69
C.79D.89
【正确答案】B
30.下列不属于上市公司增发新股的方式为()。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发
【正确答案】D
31.下列关于中央银行票据的说法中,错误的是()。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
【正确答案】B
32.()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发
【正确答案】D
33.()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
【正确答案】C
34.下列符合业务创新的内部控制要求的是()。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
【正确答案】C
35.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
【正确答案】A
36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。
A.10B.20
C.30D.40
【正确答案】C
37.1988年以前,我国国债采用()方式发行。
A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配D.承购包销
【正确答案】C
38.()有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券
【正确答案】D
39.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于(),发行人可以延期支付利息。
A.4%B.5%
C.8%D.10%
【正确答案】A
40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。
A.发债主体不同B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同D.发行方式不同
【正确答案】D
41.目前,凭证式国债发行采用()方式,记账式国债发行采用()方式。
A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标
C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配
【正确答案】B
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。
A.6B.7
C.8D.9
【正确答案】A
43.()被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券B.金融债券
C.企业债券D.中央政府债券
【正确答案】D
44.在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度D.净额结算制度
【正确答案】A
45.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销
C.公开招标D.银行发售
【正确答案】C
46.关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是()。
A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问内报中国证监会备案
【正确答案】C
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利
C.分配权利D.指挥权利
48.下列各项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是()。
A.信息披露的监管B.公司治理监管
C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管
【正确答案】D
49.债券作为证明()关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权B.产权
C.债权债务D.委托
【正确答案】C
50.创业板市场的特点不包括()。
A.前瞻性B.低风险
C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向
【正确答案】B
二、组合型选择题
51.我国证券公司的业务范围包括()。
Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
52.中国证券业协会的诚信信息来源有()。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.有关媒体,经证实后予以记录
Ⅳ.投诉,经核实后予以记录
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
53.我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由()尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】C
54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。
Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.
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