内审检查表.docx
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内审检查表.docx
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内审检查表
内审检查表
编号:
审核员:
受审核部门
管理层
时间
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E:
4.1组织环境
1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响?
2、有无对管理体系进行评估?
√
查:
与管理层方总沟通,公司根据现有内外部环境编制相应的控制程序。
Q/E:
4.2理解相关方的需求和期望
1、有无确定与体系有关的相关方,包括顾客、供方(外包方)、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中
√
查:
与管理层沟通,对于公司的相关方需求分析编制相应的控制程序。
Q/E:
4.3确定质量管理体系的范围
O:
4.1总要求
1、管理体系范围有无明确?
2、有无形成文件?
在什么文件中进行明确?
3、是否适宜?
√
查:
范围确定,符合公司管理体系运行
Q/E:
(5.1领导作用和承诺)
1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任?
2、有无确保管理方针和目标的制定?
是否适宜?
有无沟通?
资源配置是否满足?
3、体系融合度是如何考虑的?
4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何?
有无跟踪结果?
对相关事务有无落实?
5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况
6、询问如何理解以顾客为关注焦点
√
查:
在管理手册中,制定了相应的方针和目标,并对目标进行了管控。
Q/E:
5.2方针
O:
4.2职业健康安全方针
1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何?
与公司宗旨是否一致?
2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺?
3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性?
4、有无形成文件?
如何宣贯?
√
查:
在管理手册中,制定了相应的方针和目标,并对目标进行了管控。
Q/E:
5.3组织的岗位、职责和权限
1、有无公司明确的组织架构图?
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通?
3、职责权限分配是否合理?
4、能否保证管理体系的有效运行?
√
查:
在管理手册中明确了组织结构图,相关管理岗位也进行了评价确认。
Q/E:
6.2目标及其实现的策划
O:
4.3.3目标和方案
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标?
2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容?
3、管理目标是否可测量,并与质量方针保持一致?
4、管理目标实现情况的测量结果,是否实现了持续改进?
√
查:
公司目标策划了相关方案,并定期检查相关管理方案。
内审检查表
审核员:
认X三
受审核部门
管理层
时间
2021.01.10
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E/S:
7.1资源
1、资源需求是否确定并提供,有无包含了内部和外部的资源满足?
2、有无公司明确的组织架构图?
3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通?
4、职责权限分配是否合理?
能否保证管理体系的有效运行?
√
查:
公司资源充足,不影响管理体系运行。
Q/E:
9.1.1总则
1)有无确定需要监视测量的对象?
2)是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法?
3)监视测量的时机是否明确?
4)有无确定分析评价的时机?
能否确保体系的符合性?
5)策划的监视测量是否适宜?
√
查:
确定相关监视测量设备,并定期检查。
Q/E/S:
9.3
1、最高管理者是否按策划的时间间隔评审管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?
2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需要?
3、是否保持管理评审的记录?
4、评审输入是否满足标准要求?
5、评审输出是否包括:
与体系及其过程有效性的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、有关的任何决定和措施
√
查:
根据相关控制程序说明,每年进行一次管理评审。
Q/E/S:
10.1总则
1、组织有无确定并选择改进机会,是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。
2、是否用以确定采取措施,以满足顾客要求和增强顾客满意。
3、策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望?
策划是否满足纠正、预防或减少不利影响?
4、是否能改进质量管理体系的绩效和有效性?
√
查:
根据相关控制程序,提出改进意见,并做相关计划,按照计划进行改进。
Q/E/S:
10.3持续改进
1、持续改进的机制如何?
有否应用予以实施改进?
2、组织是否对管理评审的分析、评价结果,以及管理评审的输出,确定是否存在持续改进的需求或机会。
3、组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性?
√
查:
符合要求,并作为管理评审的输出内容。
内审检查表
审核员:
认X二
受审核部门
综合部
时间
2021.01.11
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
Q/E/S:
5.3
组织的岗位、职责和权限
1、有无公司明确的组织架构图?
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通?
3、职责权限分配是否合理?
4、能否保证管理体系的有效运行?
√
查:
制定相关岗位职责说明,职责分配明确,符合管理体系的有效运行。
Q/E/S:
4.4
管理体系及过程
1、管理体系过程有无确定?
2、相互顺序、作用是否明了?
3、对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否?
4、资源配置、职责权限是否确定?
5、是否考虑风险和机遇,并运用?
6、有无变更的策划,并改进的要求?
7、成文信息是否适宜?
√
查:
确定相关管理体系过程。
Q:
6.1应对风险和机遇的措施
1、有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇?
2、有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况?
3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行?
4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应?
√
查:
根据公司情况识别风险和机遇,并做相关控制措施。
E:
6.1.4
措施的策划
1、是否对公司重要环境因素、合规义务及识别的风险和机遇的管理进行策划?
2、策划是否融入体系管理的过程中?
是否对其管理的有效性实施评价?
√
查:
公司对管理目标、重要环境因素等进行相关策划。
Q:
6.2质量目标及其实现的策划
E/S:
6.2.1
环境目标
健康目标和方案
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标?
2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容?
3、管理目标是否可测量,并与质量方针保持一致?
4、管理目标实现情况的测量结果,是否实现了持续改进?
√
查:
是,公司制定的目标定期检查以及管理。
Q:
6.3
变更的策划
1、管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性,有无考虑后果?
2、有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况?
√
查:
目前公司管理体系还未出现需要变更的内容。
E:
6.1.2
环境因素
是否按文件要求对公司涉及的环境因素进行识别?
有无遗漏?
有无重要环境因素?
如何控制?
√
查:
根据相关环境因素制定管理措施,并定期检查。
内审检查表
审核员:
认X二
受审核部门
综合部
时间
2021.01.11
标准条款
审核内容、方法
审核意见
符合
基本符合
不符合
不适用
说明
S:
6.1.2
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
是否按文件要求对公司涉及的危险源进行识别?
有无遗漏?
是否及时更新?
有无重大危险源?
如何控制?
√
查:
根据相关危险源制定管理方案,并形成记录管控。
Q/E/S:
5.3
组织的岗位、职责和权限
1、有无公司明确的组织架构图?
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通?
3、职责权限分配是否合理?
4、能否保证管理体系的有效运行?
√
查:
具体见管理体系手册
Q:
6.2质量目标及其实现的策划
E:
6.2.1
环境目标
健康目标和方案
1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标?
2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内容?
3、管理目标是否可测量,并与质量方针保持一致?
4、管理目标实现情况的测量结果,是否实现了持续改进?
√
查:
相关管理目标是可测量的,满足产品需求。
E/S:
6.1.3
合规义务
法律法规和其他要求
1、适用于本公司的职业健康安全及环境法规和其他要求有哪些?
有无识别清单?
是否及时更新,有无遗漏?
2、如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息?
√
查:
识别相关法律法规,并进行合规义务评价
S:
7.5文件
7.5.3文件控制
1、是否有成文信息的管理制度?
2、如何识别文件修订状态?
3、抽查文件发放有无记录?
4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准?
5、文件是否发放到相关使用场所有效使用?
6、查文件使用是否保持清晰?
7、是否对文件进行必要的评审并修改?
作废文件是否进行标识?
8、外来文件是否进行识别并控制发放?
9、是否有文件化记录控制程序?
是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制?
10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施?
11、是否规定记录保存期限?
12、是否对文件进行必要的评审并修改?
作废文件是否进行标识?
√
查:
制定相关控制程序,对受控文件进行管理,外来文件需要进行管控,检查,分发给相关部门。
Q:
7.1.2人员
1、组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员?
2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求?
√
查:
根据公司情况,目前公司员工充足,如有需求就进行申请。
Q:
7.1.6
组织的知识
1、管理体系运行对组织所需的知识包含哪些?
有无规定和确定?
2、在有需求的范围内能否获取?
3、有无获取和更新知识的途径?
√
查:
客户信息,知识库等都是组织知识。
Q/E/S:
7.2能力
能力、参与和协商
1、是否明确了人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
√
查:
相关培训记录不全
Q/E:
7.3意识
1、如何确保员工的管理意识?
2、人员意识是否满足体系运行的需要?
√
查:
定期组织相关人员进行质量环境职业健康的安全意识培训、指导。
Q:
7.4沟通
E/S:
信息交流
沟通、参与和协商
1、有无规定内外部沟通的内容?
2、沟通的时机对象有无确定?
3、沟通的方式接口是否明确?
4、沟通是否顺畅有效?
√
查:
通过qq、邮件、微信等工具进行沟通联络
E/S:
9.1.2
合规性评价
1、有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况?
2、是否执行了规定?
3、评价标准是如何确定的?
如何进行?
4、评价结果是否有记录?
5、评价信息是否向有关部门及时通报?
√
查:
定期检查相关法律法规以及评价。
Q/E:
8.1运行策划和控制
1、运行策划有无确定产品和服务的要求?
2、有无形成产品和服务的流程?
流程是否清晰?
有无确定相应的关键和特殊过程?
3、有无过程和产品的接收准则?
接收准则是否适宜、符合要求?
4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源?
资源是否包
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