承销押题卷一答案.docx
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承销押题卷一答案.docx
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承销押题卷一答案
承销押题卷一(答案)
单选题
1下列属于资产评估报告正文内容的是()。
A评估资产的汇总表
B评估方法和计价标准
C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D评估资产的明细表
参考答案:
B
2投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少(),应当按规定进行报告和公告。
A3%;3%
B5%;3%
C5%;5%
D3%;5%
参考答案:
C
3假设公司上年经营收入1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为()元。
A0.22
B0.33
C0.5
D0.75
参考答案:
B
4发行人运行3年以上的,首次公开发行股票招股说明书应披露不少于最近()年的利润表,不少于最近()年的资产负债表,不少于()年的现金流量表。
A3;3;1
B2;3;1
C3;3;3
D2;2;2
参考答案:
C
5上市公司发行股份购买资产时,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,一般情形下,自股份发行结束之日起()个月内不得转让。
A24
B12
C36
D6
参考答案:
B
6上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。
A前次募集资金使用的报告
B本次募集资金使用的可行性报告
C本次证券发行的方案
D董事会声明
参考答案:
D
7可转换债券到期末转股的,发行人应当于期满后()个工作日内偿还本息。
A15
B10
C5
D2
参考答案:
C
8企业债券申请在证券交易所上市,实际发行额至少应为人民币()。
A5000万元
B1亿
C3000万元
D1000万元
参考答案:
A
9已发行境外上市外资股的公司,如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利,则应当经()方可进行。
A股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
B股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
C股东大会以特别决议通过,并经商务部批准
D股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
参考答案:
A
10企业发行境内上市外资股的申报材料经()审合格的,提交()审议。
A发行审核委员会;证监会发行监管部
B中国证监会发行监管部;发行审核委员会
C中国证监会上市监管部;发行审核委员会
D发行审核委员会;证监会上市监管部
参考答案:
B
11上市公司公开增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A20个
B10个
C30个
D15个
参考答案:
A
12上市公司申请增发时,应以()作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者
B扣除非经常性损益后的利润
C利润总额
D净利润
参考答案:
A
13在行使超额配售选择权后,自包销部分的股票上市之日起()日内,主承销商有权根据市场情况,从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
A10
B15
C20
D30
参考答案:
D
14首次公开发行股票时,股票的定价过程包括估值、()、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
A撰写股票发行定价分析报告
B撰写股票上市公告书
C撰写股票投资价值研究报告
D撰写招股说明书
参考答案:
C
15上市公司新股发行议案经董事会表决通过后,应当在()内报告证券交易所。
A5日
B2日
C2个工作日
D5个工作日
参考答案:
C
16公司与资信评级机构应当约定,在公司债券有效存续期间,资信评机构每年至少公告()次跟踪评级报告。
A1
B2
C3
D5
参考答案:
A
17上市公司申请发行可转换公司债券时,()不符合发行条件。
A最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形
B最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项的无保留意见审计报告,但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响
C最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
D会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定
参考答案:
C
18()发行金融债券没有强制担保要求。
A证券公司
B金融租赁公司
C商业银行
D财务公司
参考答案:
C
19资产评估报告的有效期为()起的1年。
A评估基准日
B评估报告出具日
C评估工作开始日
D评估报告生效日
参考答案:
A
20以下不属于避免同业竞争具体措施的是()。
A竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方
B竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺
C通过收购等方式,将相互竞争的业务纳入到发行人
D发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务
参考答案:
A
21保荐机构项目质量出现问题时,需要问责的人不包括()。
A保荐代表人
B内核负责人
C例规总监
D投行负责人
参考答案:
C
22上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括()。
A发行人董事会决议
B发行人关于本次证券发行的申请报告
C发行人监事会决议
D发行人股东大会决议
参考答案:
C
23根据创业板信息披露方面的特殊要求,招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露()公司缴纳的税额,说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。
A最近两年及一期
B最近一期
C最近一年及一期
D最近三年及一期
参考答案:
D
24上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A三分之一
B三分之二
C二分之一
D四分之三
参考答案:
B
25下列关于公司收购融资的表述,错误的是()。
A融资方式的确定,应当权衡资金成本
B融资方式的确定,应当权衡财务风险
C收购方一般只能选择一种融资方式,不能采取多种融资方式
D融资方式包括从银行贷款、发行股票等
参考答案:
C
26首次公开发行股票在4亿股以下的,应有不少于()家询价对象参与初步询价,4亿股以上的,应不少于()家。
A20;50
B10;30
C20;30
D20;40
参考答案:
A
27按()划分,收购可以分为要约收购和协议收购。
A支付方式
B购并双方的行业关联性
C收购动机
D持股对象的确定性
参考答案:
D
28当公司经营发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权()的股东,可以申请人民法院解散公司。
A15%
B20%
C10%
D3%
参考答案:
C
29以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。
A金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
B非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
C募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务
D非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
参考答案:
D
30上市公司发行股份购买资产时,发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。
A10
B20
C30
D60
参考答案:
B
31下列关于非公开发行股票的特定对象的表述,错误的是()。
A证券投资基金管理公司以其管理的两支基金认购的,只能视为两个发行对象
B信托公司作为发行对象的,只能以其自有资金认购
C交易对象为境外机构投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D发行对象不超过10名
参考答案:
A
32有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为()。
A国有法人股
B社会法人股
C法人股
D国家股
参考答案:
D
33根据香港联交所《创业板上市规则》内地企业在香港创业板上市时股东人数要求为不少于()人。
A500
B100
C300
D200
参考答案:
B
34关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件,与主板市场相比,创业板市场没有()。
A股东人数要求
B市值要求
C盈利要求
D公众持股市值与持股量要求
参考答案:
C
35可转换公司债券的转换价值等于()。
A每股普通股的面值乘以转换比例
B每股普通股的面值除以转换比例
C每股普通股的市价除以转换比例
D每股普通股的市价乘以转换比例
参考答案:
D
36一般来说,首次公开发行股票的询价对象不包括()。
A财务公司
B证券公司
C商业银行
D证券投资基金管理公司
参考答案:
C
37上市公司并购重组财务顾问职责的不包括()。
A就并购重组事项出具盈利预测报告
B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C持续督导委托人依法履行相关义务
D向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
参考答案:
A
38上市公司股东申请发行可交换公司债券的,公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。
A1
B3
C5
D10
参考答案:
B
39从狭义来看,投资银行业务不包括()。
A承销业务
B并购业务
C资产管理业务
D保荐业务
参考答案:
C
40上海公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是()。
A600xxx
B700xxx
C800xxx
D500xxx
参考答案:
B
41目前,财政部以公开招标方式发行()。
A凭证式国债
B记账式国债和凭证式国债
C记账式国债
D金融债券
参考答案:
C
42公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A15;90
B10;90
C15;30
D10;30
参考答案:
D
43保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。
A1
B3
C5
D10
参考答案:
D
44首次公开发行股票在主板上市的发行条件不包括()。
A最近三年内董事未发生重大变化
B最近三年内实际控制人未发生变更
C最近三年内监事未发生重大变化
D最近三年内主营业务未发生重大变化
参考答案:
C
45持续督导工作结束后,保荐机构应当向证券交易所报送()。
A保荐协议
B保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C保荐总结报告书
D上市保荐书
参考答案:
C
46在间接收购中,不依法履行报告、公告义务的当事人由()负责查处。
A中国证监会
B证券交易所
C中国证券业协会
D登记计算公司
参考答案:
A
47并购重组委员会每届任期(),可以连任,但连续任期最长不超过()。
A三年;三届
B两年;三届
C一年;三届
D两年;两届
参考答案:
D
48委托人提供的会计报表严重失实,且被审计单位拒绝调整,此时,注册会计师应出具()的审计报告。
A无保留意见
B否定意见
C保留意见
D无法表示意见
参考答案:
B
49上市公司发行股份购买资产,应在相关资产过户完成后()个工作日内就过户情况作出公告。
A7
B1
C3
D5
参考答案:
C
50增发的发行价格可以由()确定。
A主承销商
B证券交易所
C发行人
D
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