证券市场基本法律法规模拟34.docx

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证券市场基本法律法规模拟34

证券市场基本法律法规模拟17-

（2）34

一、选择题

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是______。

  A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

  C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于______。

  A．原因犯  B．行为犯  C．结果犯  D．举动犯

3、依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起______日内申请注销。

  A． 15  B．20  C． 10  D．5

4、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该______。

  A．代她购买

  B．根据实际情况变通少买

  C．如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

  D．不接受她的委托

5、下列关于投资者开立资金账户环节的说法，错误的是______。

  A．需到证券经纪商柜台开立资金账户

  B．如果投资者没有指定商业银行的一般存款账户，则还要开立此账户

  C．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请

  D．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表

6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是______。

  A．侵害的客体是复杂客体

  B．主体为特殊主体

  C．在主观方面必须出于故意

  D．侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

7、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是______。

  A．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

  B．证券交易成交额累计在50万元以上的

  C．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

  D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

8、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向______投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

  A．网上  B．网下  C．内部  D．外部

9、______应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

  A．保荐机构、发行人律师  B．保荐人、发行人董事会

  C．发行人注册会计师、律师  D．发行人股东、保荐机构

10、中国证监会按照______授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

  A．中国证券业协会  B．国务院

  C．全国人民代表大会常务委员会  D．中国人民银行

11、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由______以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

  A．省级  B．市级  C．县级  D．镇级

12、对最终定价超过预期价格导致募集资金量______项目资金需要量的，发行人应当______。

  A．超过；提前在参股说明书中披露用途

  B．超过；提前在招股说明书中披露用途

  C．低于；提前在参股说明书中披露用途

  D．低于；提前在招股说明书中披露用途

13、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方（指证券公司）信息不含______。

  A．法定代表人  B．联系方式

  C．公司营业执照/个人身份证件号码  D．住所

14、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近______年无重大违法违规记录。

  A．1  B．2  C．3  D．5

15、上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

董事会秘书为证券公司______。

  A．董事  B．高级管理人员

  C．监事  D．股东

16、请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利是指______。

  A．对证券发行人的权利  B．对证券交易人的权利

  C．对证券监管人的权利  D．对证券转让人的权利

17、可充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过______。

  A．70%  B．80%  C．90%  D．100%

18、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后______内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  A．10个工作日  B．10日  C．15个工作日  D．15日

19、取得从业资格的人员，存在下列______情形的，不能通过机构申请执业证书。

  A．已被机构聘用

  B．被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的

  C．品行端正，具有良好的职业道德

  D．最近3年受过刑事处罚

20、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括______。

  A．《中华人民共和国公司法》

  B．《中华人民共和国证券法》

  C．《上市公司重大资产重组管理办法》

  D．《证券交易管理条例》

21、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起______内，因拥有权益的股份变动需要再次报告的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。

  A．3个月  B．6个月  C．1年  D．七个工作日

22、投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到______时，应当向有关部门作出书面报告。

  A．5%  B．10%  C．15%  D．30%

23、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

  A．2%  B．3%  C．5%  D．10%

24、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当______人操作、______人复核，复核应当留痕。

  A．一；一  B．多；多  C．一；多  D．多；一

25、以下不属于证券公司代销金融产品时的禁止性行为的是______。

  A．代委托人接收客户购买金融产品的资金

  B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  C．使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

  D．与客户分享投资收益、分担投资损失

二、组合型选择题

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

26、下列关于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体的描述，正确的是______。

  Ⅰ．单一客体

  Ⅱ．复杂客体

  Ⅲ．国家对证券市场的管理制度

  Ⅳ．投资者的合法权益

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、下列属于合格投资者的是______。

  Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

  Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

  Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

  Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅱ、Ⅲ  C．Ⅰ、Ⅲ  D．Ⅱ、Ⅳ

28、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按原合同约定的方式向______提供。

  Ⅰ．资产托管机构

  Ⅱ．证券交易所

  Ⅲ．税务部门

  Ⅳ．客户

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅱ、Ⅲ  C．Ⅰ、Ⅳ  D．Ⅲ、Ⅳ

29、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括______。

  Ⅰ．证券交易所的从业人员

  Ⅱ．期货交易所的从业人员

  Ⅲ．证券业协会的工作人员

  Ⅳ．银行工作人员

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30、证券市场进行投资者教育的目的是______。

  Ⅰ．提高投资者的风险意识

  Ⅱ．提高投资者的风险识别能力

  Ⅲ．提高投资者理性投资的能力

  Ⅳ．提高投资者自我保护的能力

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有______。

  Ⅰ．证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券

  Ⅱ．具体对象是特定价格的证券

  Ⅲ．证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点

  Ⅳ．证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。

这些信息服务包括______。

  Ⅰ．上市公司的详细资料

  Ⅱ．有关股票市场变动态势的商情报告

  Ⅲ．公司和行业的研究报告

  Ⅳ．经济前景的预测分析和展望研究

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是______。

  Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金

  Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众

  Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

  Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

34、客户可以通过______向期货公司下达交易指令。

  Ⅰ．口头表达

  Ⅱ．书面

  Ⅲ．互联网

  Ⅳ．QQ

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅰ、Ⅲ  C．Ⅱ、Ⅲ  D．Ⅲ、Ⅳ

35、在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括______。

  Ⅰ．对自己购买的证券享有持有权和处置权

  Ⅱ．寻求司法保护权

  Ⅲ．对证券交易过程的知情权

  Ⅳ．按规定缴存交易结算资金

  A．Ⅰ、Ⅱ  B．Ⅰ、Ⅲ  C．Ⅱ、Ⅲ  D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36、在中小企业板，如果______，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

  Ⅰ．上市公司更换董事长

  Ⅱ．上市公司或其实际控制人受到证监会公开批评

  Ⅲ．最近两年经深圳证券交易所考评，上市公司信息披露不合格

  Ⅳ．上市公司董事、监事、高级管理人员受到交易所公开谴责

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ