基金试题第三章.docx

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基金试题第三章

第三章基金的募集、交易与登记

一、单项选择题

1、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1个

B.6个

C.3个

D.7个

2、基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A.注册登记机构

B.基金管理公司

C.基金份额持有人

D.证券交易所

3、持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

4、由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。

A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

5、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。

A.T-1

B.T+1

C.T+0

D.T+2

6、可以现金替代是指（）。

A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

13、下列关于开放式基金的表述正确的是（）。

A.申购期购买基金的费率要比认购期优惠

B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

C.申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回

D.在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

14、下列关于开放式基金的表述正确的是（）。

A.认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

B.开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理

C.申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

D.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

15、LOF份额的认购分（）两种方式。

A.场外认购和场内认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

16、封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。

A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

D.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

17、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.6

C.10

D.20

18、投资者进行ETF证券认购时需具有（）。

A.沪、深B股或H股账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股账户

D.封闭式基金账户

19、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.QDII基金份额可以用人民币进行认购

C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小

D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

20、与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

21、下列关于ETF认购的表述正确的是（）。

A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购

B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

C.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

22、ETF的申购、赎回采用（）方式。

A.金额申购、份额赎同

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

23、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.分钟

D.1天

24、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

25、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.5％

B.8％

C.10％

D.15％

26、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

27、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。

A.认购费用为120元

B.净认购金额为9884.42元

C.认购费用为118.58元

D.认购份额为9881.42份

29、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。

A.10％

B.25％

C.30％

D.50％

30、投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

31、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A.1％

B.2.5％

C.3％

D.5％

32、ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

A.组合证券

B.现金替代

C.现金

D.其他对价

33、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

34、目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。

A.0.01％

B.0.05％

C.0.15％

D.0.3％

35、如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.5

B.10

C.15

D.30

36、基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人。

A.100

B.200

C.300

D.以上都不是

37、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

A.3

B.5

C.10

D.15

38、基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

A.40％

B.60％

C.75％

D.80％

39、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.2

C.3

D.6

40、自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

41、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.3

D.6

42、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

43、下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。

A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

C.已经正式受理的认购申请可以撤销

D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

44、基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。

A.发售

B.批准

C.发行

D.申购

二、多项选择题

1、下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（）。

A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B.赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额－赎回费用

D.赎回金额=赎回总金额＋赎回费用

2、下列关于ETF认购方式的表述正确的是（）。

A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

3、开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记，确认基金交易

C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

4、QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（）。

A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

5、基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。

A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易

C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回

D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

6、LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于2亿元人民币

C.持有人不少于200人

D.基金管理公司规定的其他条件

7、某基金申购费率，100万元以上（含100万元）～500万元以下为0.9％。

假定T日的基金份额净值为1.25元。

若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（）。

A.净申购金额为1009000元

B.净申购金额为991080.28元

C.申购份额为792864.22份

D.申购份额为800000份

8、下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。

A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费

B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费

C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费

D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费

9、下列关于开放式基金申购的表述错误的是（）。

A.申购费率不得超过申购金额的3％

B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。

对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

10、关于申购、赎回