上海上半年证券从业资格考试证券服务机构试题.docx
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上海上半年证券从业资格考试证券服务机构试题
上海2015年上半年证券从业资格考试:
证券服务机构试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
假若基金变更了估值方法,也需要及时进行披露。
A.一致性B.合理性C.审慎性D.公开性
2.公司法规定,设立股份有限公司至少有()名发起人。
A.1B.2C.3D.4
3.产品定价首要考虑到的因素是__。
A.产品类型B.市场环境C.客户特性D.渠道特性
4.__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A.凹性B.凸性C.曲率D.弹性
5.对于追求收益且厌恶风险的投资者,其无差异曲线的特征包括__。
A.无差异曲线向左上方倾斜B.无差异曲线之间可能相交C.无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
6.在我国,根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过__个月。
A.4B.3C.2D.1
7.2005年10月9日,()在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元,是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。
A.国际金融公司B.亚洲开发银行C.亚洲商业银行D.亚洲银行
8.金融工程作为金融创新的手段,其运作包含多个步骤,下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A.商品化B.定价C.修正D.模拟
9.证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A.发行代理买卖证券B.承销代理买卖证券C.网上代理买卖证券D.柜台代理买卖证券
10.在我国,国有股权行政管理的专职机构是__。
A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司
11.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A.B.C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是__。
A.2158.82点B.456.92点C.463.21点D.2188.55点
12.2007年财政部多次发行特别国债,下列说法正确的是__。
A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B.2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债C.2007年9月至12月,财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债,期限为10年或15年,票面利率在4.41%~4.69%之间D.2007年12月,财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债
13.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险
14.光头光脚的长阳线表示当日__。
A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断
15.在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以________形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
__A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金
16.进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中,以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理T具
17.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元B.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币D.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
18.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A.发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDII基金份额可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
19.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为__。
A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险
20.根据股价未来变化的方向,股价运行的形态划分为__。
A.持续整理形态和反转突破形态B.多重顶形和圆弧顶形C.三角形和矩形D.旗形和楔形
21.对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说,__可以作为合作战略的最基本手段。
A.购买资产B.收购公司C.收购股份D.合资或联营
22.根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率与其票面利率的关系是__A.大于B.小于C.等于D.不确定
23.上海证券账户当日开立,()日生效。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
24.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单,那么成交顺序为__。
表2-4某股票申报价格和数量表A.买单B.交易量(手)C.时间D.价格(元)E.ⅠF.900G.10:
45H.30.48I.ⅡJ.180K.10:
45L.30.49M.ⅢN.5O.10:
46P.30.48Q.ⅣR.180S.10:
47T.30.50
25.在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以________形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
__A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金
26.股票投资组合管理的原因是__。
A.降低风险和获得平均市场利润B.消除证券投资风险C.分散风险和获得平均市场利润D.分散风险和实现收益最大化
27.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应不少于()亿元人民币。
A.1B.1.5C.2D.2.5
28.以资融券者在回购交易开始时,其申报买卖部位为__。
A.买入(S)B.买入(B)C.卖出(S)D.卖出(B)
29.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说__。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
30.某公司普通股股价为18元,该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__A.0.9元B.1.1元C.2元D.360元
31.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。
A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司
32.虚拟资本是指以__形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
A.无价证券B.有价证券C.货币证券D.资本证券
33.下列关于证券自营业务的说法_中,正确的是()。
A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入 C.证券公司都有自营资格 D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
34.新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至__万元。
A.1000B.2000C.3000D.4000
35.股息的来源是公司的__。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益
36.在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括__。
A.了解交易风险,明确买卖方式B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护
37.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为__以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%
38.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的__。
A.30%B.50%C.65%D.70%
39.()确定资产类别收益预期的计算公式是:
。
A.历史数据法B.情景综合分析法C.截面分析法D.因素分析法
40.市盈率的计算公式为__A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格
41.下面不属于基金市场营销的意义的是()。
A.吸引客户并留住客户B.完善基金市场监管C.建立与投资者的良好关系D.培养投资者对公司的忠诚度
42.证券__业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记
43.根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在__前予以公告。
A.当前交易日B.次一交易日C.未来3天D.未来3个交易日
44.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位
45.龙债券利率的确定基准是__。
A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率
46.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上,且超过人民币______万元的,构成重大资产重组。
()A.30%;3000B.30%;5000C.50%;3000D.50%;5000
47.下列有关金融期货的叙述,错误的是__。
A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B.金融期货交易是非标准化交易C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求
48.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个
49.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。
A.公司章程B.招股章程C.招股说明书D.持续上市总结报告书
50.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A.购买资产B.收购公司C.收购股份D.公司合并
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