某证券交易所股票上市规则.docx

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某证券交易所股票上市规则

某证券交易所股票上市规则

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）的通知

各上市公司、保荐人：

　　《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）（以下简称“《上市规则》”）已经中国证监会批准，现予以发布，自2008年10月1日起正式施行。

《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）、《关于＜深圳证券交易所股票上市规则＞有关上市公司股权分布问题的补充通知》同时废止。

　　为保证《上市规则》的顺利实施，现将有关事项通知如下：

　　1、截至目前，上市公司存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定程序对外提供担保情形且预计不能在2008年12月31日前解决的，公司应当在《上市规则》施行后五个交易日内发布风险提示公告，说明公司如在2008年12月31日前仍不能解决上述问题的，其股票将被实行其他特别处理；自《上市规则》施行之日起，上市公司新发生被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的，公司股票及其衍生品种将在相关情况公告当日被停牌一天。

自复牌之日起，该公司股票被实行其他特别处理。

　　2、上市公司被法院受理其破产或者已进入破产重整、和解程序的，公司董事会应当自《上市规则》施行后五个交易日内发布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被终止上市的风险。

　　3、上市公司与关联人签订日常关联交易协议期限超过三年的，应当按照《上市规则》第条的规定，在2008年12月31日前重新履行相应的审议程序和信息披露义务。

　　4、上市公司现任董事、监事和高级管理人员应当重新签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（新版《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》格式可在本所“上市公司业务专区”下载），并于2008年12月31日前报送本所。

　　特此通知。

　　附：

《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）

深圳证券交易所

二OO八年九月五日

附：

深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）

（1998年1月实施　2000年5月第一次修订　2001年6月第二次修订

2002年2月第三次修订　2004年12月第四次修订

2006年5月第五次修订　2008年9月第六次修订）

目　　　　录

　　第一章　总则

　　第二章　信息披露的基本原则及一般规定

　　第三章　董事、监事和高级管理人员

　　第一节　董事、监事和高级管理人员声明与承诺

　　第二节　董事会秘书

　　第四章　保荐人

　　第五章　股票和可转换公司债券上市

　　第一节　首次公开发行的股票上市

　　第二节　上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

　　第三节　有限售条件的股份上市流通

　　第六章　定期报告

　　第七章　临时报告的一般规定

　　第八章　董事会、监事会和股东大会决议

　　第一节　董事会和监事会决议

　　第二节　股东大会决议

　　第九章　应披露的交易

　　第十章　关联交易

　　第一节　关联交易及关联人

　　第二节　关联交易的程序与披露

　　第十一章　其他重大事件

　　第一节　重大诉讼和仲裁

　　第二节　变更募集资金投资项目

　　第三节　业绩预告、业绩快报和盈利预测

　　第四节　利润分配和资本公积金转增股本

　　第五节　股票交易异常波动和澄清

　　第六节　回购股份

　　第七节　可转换公司债券涉及的重大事项

　　第八节　收购及相关股份权益变动

　　第九节　股权激励

　　第十节　破产

　　第十一节　其他

　　第十二章　停牌和复牌

　　第十三章　特别处理

　　第一节　一般规定

　　第二节　退市风险警示

　　第三节　其他特别处理

　　第十四章　暂停、恢复、终止上市

　　第一节　暂停上市

　　第二节　恢复上市

　　第三节　终止上市

　　第十五章　申请复核

　　第十六章　境内外上市事务

　　第十七章　监管措施和违规处分

　　第十八章　释义

　　第十九章　附则

　　董事声明及承诺书

　　监事声明及承诺书

　　高级管理人员声明及承诺书

第一章　总则

　　1.1　为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

　　1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

　　本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。

　　1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

　　1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。

　　1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

第二章　信息披露的基本原则及一般规定

　　2.1　上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2.2　上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

　　2.3　上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

　　2.4　本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。

　　2.5　本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当

　　使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。

　　公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。

　　2.6　本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

　　2.7　本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。

　　2.8　本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。

　　公司向公司股东、实际控制人或其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。

　　2.9　上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

2.10　上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。

　　公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本所指定网站披露。

　　2.11　上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。

　　公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。

　　公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。

同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。

两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

　　2.12　本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。

　　本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。

　　定期报告或临时报告出现任何错误、遗漏或误导，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所要求办理。

　　2.13　上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定媒体上披露。

公司未能按照既定时间披露，或在指定媒体上披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。

　　2.14　上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。

　　公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

　　2.15　上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的报道以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。

　　公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。

　　2.16　上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以交易所公告等形式，向市场说明有关情况。

　　2.17　上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时置备于公司住所，供公众查阅。

　　2.18　上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅通。

　　2.19　上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（一）拟披露的信息未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

　　（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

　　经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。

暂缓披露的期限一般不超过两个月。

　　暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。

　　2.20　上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。

　　2.21　上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。

　　2.22　上市公司及相关