造价咨询全过程投标技术文件.doc

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目录

一、工程概况 1

1.1工程概况 1

1.2本工程服务范围 1

1.3本工程服务期 1

二、造价咨询服务工作计划、流程 2

2.1造价咨询服务流程 2

2.2项目组人员岗位职责 7

三、造价咨询工作的内容、方法和措施 9

3.1工程造价咨询的依据 9

3.2施工阶段咨询工作内容 12

3.3施工阶段全过程投资控制程序 12

3.4施工阶段全过程投资控制内容 13

3.5投资跟踪控制总目标及主要节点目标 13

3.6全过程投资跟踪控制方案 16

3.7造价控制偏差分析方法及纠偏措施 23

四、竣工结算审核工作方案 26

4.1结算审核阶段咨询工作内容 26

4.2结算审核编制工作要点 278

4.3结算审核工作流程 34

4.4结算审核主要方法 37

4.5结算审核的风险与防范措施 39

五、技术服务保障措施 42

5.1确保造价咨询质量技术措施和组织措施 42

5.2工作的保证措施 43

六、项目负责人及主要咨询人员简历 46

七、偏离表 63

八、目前正在承接项目情况一览表 65

九、经营信誉承诺书 69

十、投标人综合情况说明 74

一、工程概况

1.1工程名称：

冲压自动线及开卷落料线项目建安工程结算及变更审核

1.2工程地点：

湖北省十堰市张湾区贵州路3号车身昌内

1.3委托业务范围：

工程造价审核

1.4项目结算金额：

该项目建安工程结算及变更审核最终收费不得大于人民币叁拾万元（30万元）（含税）。

不足30万元的，按实际计算结果确定。

按招标文件规定的工程内容，因中标人原因漏项的，造价不补，但漏项部分必须按招标文件规定的工程内容完成。

1.5工程内容及技术要求：

冲压自动线及开卷落料线项目工程造价结算审核技术任务书。

1.2本工程服务范围

根据招标文件本工程的服务范围包括但不限于如下项目的造价咨询服务：

施工图工程量审核、工程变更和新增项目量价核算、施工索赔洽商审核、完成工程量审核、工程竣工结算审核、配合财审和审计以及其他相关部门进行审核等造价咨询服务。

1.3本工程服务期

根据招标文件要求，本工程造价咨询服务期为：

自合同签订之日起至工程审计结束。

我公司承诺在履约期间为业主提供及时、高效的合同所述咨询服务内容。

二、造价咨询服务工作计划、流程

造价咨询工作可由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。

工作计划如下：

1、为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；

2、签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项；

3、接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况；

4、制定咨询实施方案；

5、根据咨询实施方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其它工作；

6、形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；

7、召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料；

8、咨询成果交付与资料交接；

9、咨询资料的整理归档；

10、咨询服务回访与总结；

11、咨询成果的信息化处理。

2.1造价咨询服务流程

造价咨询服务流程见下图表2-1所示：

图表2-1造价咨询工作流程图

造价咨询业务的操作规程必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，诚实信用，讲求信誉。

具体流程如下：

（一）准备阶段

1、签订咨询合同

签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任。

2、制订咨询实施方案

由项目负责人主持编制的咨询实施方案一般包括如下内容：

咨询业务概况、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。

该咨询实施方案经技术总负责人审定批准后实施。

3、配置咨询业务操作人员

咨询单位应为咨询业务配置相应的操作人员，包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。

4、咨询资料的收集整理

咨询单位根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。

提供的资料应符合下述要求：

（1）资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；

（2）资料的充分性，委托人按咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；（3）委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。

咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其它资料。

（二）实施阶段

本造价咨询实施主要为项目施工阶段和结算审核阶段的造价咨询服务。

1、项目施工阶段的主要工作：

工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定。

其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。

（1）收集和熟悉相关咨询依据

1）施工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等内容；

2）编制施工阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。

合同计价的相关定额、标准等；

3）与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价依据的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。

（2）咨询成果文件的校审

1）工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较大的情况下应按需进行动态调整；

2）工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套用的计价基础上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求；

3）工程变更与工程现场签证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程序应齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）应考虑全面。

工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告（或付款证书）应由项目负责人签发。

（3）所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

2、结算审核的工作计划

（1）根据项目施工总承包合同的实际情况要求，对项目做好分阶段结算及分部分项工程的造价结算审核。

按业主要求编制和审核分阶段完工的分部工程结算文件，与项目成本部同步向项目成本控制部提交结算报告。

（2）审核、评估承包商或供货商提出的索赔，并为业主提供谈判的建议及结算依据。

（3）分析项目最终投资支出与成本目标的偏差，建立项目技术经济指标分析数据库，向业主提交最终报告。

（3）工程竣工后12个月内，综合所有变更、索偿或其他账目，制定最终结算文件供业主审核。

（5）参与业主召集的与本项目有关的会议。

2.2项目组人员岗位职责

（一）总工程师的职责

在公司负责人的领导下，总工程师负责指导全公司的业务。

1、业务质量把关

（1）以公司制订的各类规范为标准，逐项审评各部门业务质量，并提出质量考核评分。

（2）实行分级质量控制程序，每个项目一般先由业务部门的项目经理（会同编审人员）提出受理业务的编审报告，连同编审工作底稿交部门经理或公司指定的注册造价工程师（或由公司领导指定的复核人员）提出审核意见，经部门经理审核签发交总工程师复核，总工程师批准后交办公室打印，完成后由办公室加盖业务章。

（3）对编审工作人员提出的重大问题，应明确答复或召开全公司注册造价工程师会议，并指导商讨解决方案。

2、制订本公司的各项业务规范并指导其实施。

3、组织人和领导全公司的业务学习与业务研讨。

4、组织和领导全公司的业务调度，包括部门间与季节间的统筹安排。

5、参与重大项目的组织、领导与理论勘察、调查、取证工作。

6、搜集国内外的各种信息、国家有关法律、政策，并适时地开展各类业务交流活动。

7、根据业务部所编制的季、年度业务计划，汇编成全公司的计划报公司领导审批后监督实施。

8、全公司与部门业绩的统计及提出考证意见（根据数量与质量）。

9、对各级工作人员的录用转正、考核、晋升事宜向公司领导提出意见。

10、对工作人员进行职业道德教育，对违纪事件向公司领导提出处理意见。

（二）各业务部门经理岗位职责

1、负责本部门的业务管理，对各项目组完成的业绩进行统计和考评。

2、负责制订部门总结的编制与撰写。

3、在授权的范围内，与客户洽谈、开展职业道德教育，帮助本部门工作人员不断提高专业水平。

4、负责部门内工作人员的培训工作，开展职业道德教育，帮助本部门工作人员不断提高专业水平。

5、建立与客户问的定期与不定期的联系回访制度，加深友谊、沟通信息，开拓业务。

6、负责部门内工作人员的考勤、休假、业绩考核、转正定级、晋升推荐等事情。

7、参与重大项目编审工作，合理组织、调配编审工作人员。

（三）项目经理、项目负责人岗位职责

1、复核项目的编审内容的准确性、可靠性：

2、审核项目工作方法和采用标准是否恰当、明确；

3、审核项目工作人员的记录是否齐全，证据是否合理；

4、审核项目工作人员的执业质量，是否采用了先进的业务知识等。

（四）项目编审人员岗位职责

l、诚实守信、尽职尽责，不得有欺诈、伪造作假等行为。

2、勤奋工作、独立、客观，公正地出具工程造价成果文件，为自己行为负责。

3、廉洁自律、不得利用职务之便谋取其他不正当的利益。

4、为客户的技术和商务保守秘密。

5、不断学习，更新知识、观念、掌握先进新技术、新工艺、新科技，提高自身的素质。

三、造价咨询工作的内容、方法和措施

工程造价咨询服务贯穿于项目全过程，内容主要包括施工阶段和结算审核阶段的造价咨询服务。

3.1工程造价咨询的依据

1、依据建设部先后出台的《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》、《工程造价咨询单位管理办法》、《造价工程师注册管理办法》。

各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和特殊行业主管部门制定了相应的实施细则和地方工程造价管理办法。

工程造价咨询行业协会受政府委托综合行业自律性管理情况，制定了一系列行业管理规定，这些都是工程造价咨询单位和人员执业活动的依据和准则。

《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》对房屋建筑工程和市政基础设施工程发包与承包计价包括编制施工图预算、招标标底、投标报价、工程结算和签订合同价等活动的管理作了统一规定。

2、依据建设工程工程量清单计价规范及国家、行业建设主管部分颁发的计价定额和计价办法，建设工程设计文件及相关资料，招标文件中的工程量清单及有关要求，与建设项目相关的标准、规范、技术资料、工程造价管理机构发布的工程造价信息，其他的相关资料。

3.2施工阶段咨询工作内容

1、制定现场控制造价步骤与措施；与工程监理单位协调配合，制定控制造价节点与措施，严格签证制度，避免由此给业主带来的损失；

2、根据施工承包合同价、进度计划，审核施工单位的用款计划书：

3、根据工作需要参加工程相关会议，随时掌握工程进展的实际情况，实施造价控制的跟踪管理；施工中，由于签证变更引起的调差，以及其对整体投资控制的影响预测。

4、按业主需要，对施工阶段专业承包工程提供工程造价咨询意见或建议。

5、会同业主对特殊材料、设备市场价格的征询或审核，含设计阶段的“投资分析”及相关材料询价；

6、负责对施工单位上报并经监理单位审核后的每月完成工作量报表（包括甲供材料、暂定价调整）进行核定，并提供当月付款建议书，经业主认可后作为支付当月进度款的依据；

7、审核各类设备及材料供应单位的付款申请，按甲方认可的格式向甲方提供付款审核证明及建议。

8、审核与本工程其它相关的付款申请，并按甲方认可的支付清单格式向甲方提供工程的中期付款审核证明及建议。

9、严格控制设计变更和现场签证，对考虑中的一般工程变更、设计变更进行建议造价估算，及时提交变更分析报告，向甲方提供工程变更引起的造价增减分析意见，供甲方对变更合理性进行决策。

10、对已经执行的设计变更和现场签证，收到甲方完整资料以后及时提交设计变更和现场签证费用审核。

与承包单位商讨合理的合同外工程变更金额，在业主最终确认后实施变更部分的工程内容，保证业主的利益不受损害；

11、若发生较大设计变更或市场波动，负责向业主提交造价测算分析报告，并提供合理的造价控制方法（或建议）；

12、对合同履行过程中，施工单位、各类设备及材料供应单位及其他有关单位提出的索赔要求进行审核，向甲方提出处理意见。

协助甲方依据合同向施工单位、各类设备及材料供应单位及其他有关单位提出索赔要求，准备索赔依据并与被索赔单位进行协商后最终确定索赔额度。

3.3施工阶段全过程投资控制程序

1、严格按照制订作业流程图全面展开跟踪控制咨询工作（详见图3-1施工阶段全过程投资跟踪控制图）；

2、制定投资跟踪控制质量保证体系，实行三级复核制度；

3、制定投资跟踪控制总目标。

严格审核设计概算，合理确定总目标；

4、制定目标体系，并以此体系对总目标进行分解，逐级确定各级分目标；

5、制定资金使用计划，确定合理的拨款进度及节点；

6、制定工程造价偏差分析方法及纠偏措施。

利用偏制分析方法分析对比已完分部分项工程投资额、实际值与计划值。

发现偏差，利用纠偏措施及时纠偏，并逐级向上一级目标延伸，以达到总目标控制在合理的范围。

3-1施工阶段全过程投资跟踪控制图

制定总目标

质

量

保

证

体

系

制定目标体系、分解总目标

制定资金使用计划

制定偏差、分析方法及纠偏措施，并纠偏

项目总投资

单项工程投资

单位工程投资

分部工程投资

按项目划分的资金使用计划

按时间划分的资金使用计划

3.4施工阶段全过程投资控制内容

1、源头控制。

基建工程投资跟踪控制应从“设计阶段”开始。

一是把握工程结构的合理性。

如果一个工程结构不合理，那造成的代价和牺牲是巨大的，既有经济的，更有社会的。

二是把握工程材料的合理性。

有些材料的用途和效果是近似的，但价格的差别却特别大，所以工程的选材就成为工程造价控制的大问题。

还要防范材料商与工程设计人员的联手“合作”，若不能形成有效的监控机制并对其有效监控，建设方的损失就会更大。

2、重点监控。

改进材料和设备定价的方式。

材料和设备造价占建设工程总造价的70％以上，是项目造价控制的重点，改进基建项目的主要材料和大型设备定价方式，意义重大。

建议采用公开招标的方式确定主要材料和设备的价格，能更好地保证质量，最大限度降低成本，减少不必要的纠纷，保证工程项目顺利进行。

3、以市场为中心对造价进行动态控制和管理。

建设项目的复杂性决定了其计价的多次性，与建设过程相对应的各阶段造价是动态地反映了项目的总造价。

在工程实施阶段，外部条件的变化，设计阶段未考虑周全的因素往往暴露出来，导致设计变更，造价也随之变化。

及时对建设工程运行中出现的问题研究分析，并及时采取纠正措施，使目标得以顺利实现。

择优选择施工单位，签定施工合同。

为此，必须引进竞争机制，通过招投标方式择优选定施工队伍，签订合理的施工合同。

4、严格控制材料用量，合理确定材料价格材料费在建筑工程中占有很大比重，一般占预算价值70%，占直接费的80%左右。

因此材料用量、材料价格对施工阶段的工程造价影响很大，只有严格按照合同中的材料用量控制，合理确定材料价格，才能有效地控制工程造价。

在合同签订前，应仔细审核、确定工程量清单、基本单价，控制主要材料价格。

对于主要材料、钢材、水泥等建议统一采购，既保证工程质量、工程进度，也有利于造价的控制。

主要材料费用的有效控制使整个施工阶段的造价比较容易地控制在承包价内。

5、严把设计变更关，预防施工图预算突破概算。

由于多方面的原因，施工图设计变更较多，经常出现工程量变化、材料代用等不可预见费用问题，这些问题的产生给工程造价留下活口因素。

制定了设计变更、现场签证管理制度，明确变更、签证的权限范围。

实行“分级控制、限额签证”。

大的设计变更，要先算账后变更，及时上报上级主管部门，以便在符合工程实际需要的前提下，从经济效益角度衡量其利弊。

对非发生不可的变更，应尽量提前实现。

变更发生的越早，损失越小；反之，损失越大。

如果在施工中变更，已施工的工程还需拆除，势必造成重大变更损失。

为此，要建立相应的管理制度，使工程造价得到有效控制。

6、在工程竣工决算时，制定相关的制度，坚持按合同办事，工程预算外的费用必须严格控制，严格控制各单项工程造价，对于未按图纸要求完成的工作量及未按规定执行的施工签证一律核减费用；凡合同条款明确包含的费用，属于风险费包含的费用，未按合同条款履行的违约等严格把关核减费用，经造价咨询人员认真严格核查。

通过对逐个单位工程在施工阶段的投资控制，严格控制资金的使用，使本工程项目决算总造价控制在批准的调整概算内，以实现了“合理造价、合格工期、达标运行”的目标。

3.5投资跟踪控制总目标及主要节点目标

一、施工阶段跟踪控制总目标

投资控制总目标：

施工图预（结）算不超设计概算；竣工结算不超施工图预算。

预（结）算控制目标：

编制预（结）算准确率控制在（≤+3、-5）范围内。

二、施工阶段跟踪控制主要节点目标

1、依据控制总目标为基础，合理划分各节点，系统控制总造价。

2、依据施工图纸编制整体项目建筑、安装预算。

根据工程特点及合同要求，划分出各节点施工图预算，按各节点计算出各月完成的工程造价，使各月节点工程造价之和不超出阶段节点造价，各阶段节点造价之和不超出预算造价。

3、设计变更、签证及材料费用控制。

根据施工进展情况，了解市场，合理确定材料价格，为建设单位提供有价值的参考依据。

设计变更及签证根据变更内容，按照相关文件规定和计价依据，为建设单位提供合理工程造价。

4、索赔费用依照合同条款要求，进行判断分析，准确地提供有关费用说明，为建设单位提供参考依据。

3.6全过程投资跟踪控制方案

一、全过程投资跟踪控制方案

1、制定投资跟踪控制目标体系

投资跟踪控制，强调的是计划和控制，其实质是重视人的因素，充分调动人在投资跟踪控制过程中的积极性和创造性。

首先应建立目标投资控制体系，为投资跟踪控制提供管理和控制的目标。

目标的确定应有科学依据，既具有挑战性，又要有现实性，要留有余地。

本项目投资控制目标可以按工程进度阶段和项目级别两条线进行划分。

目标的确定不是一成不变的，而是随着工程建设进度的不断深入而分阶段建立的。

根据目前工程进展情况，施工图设计已完成，下一步主要工作为施工投标阶段，因此，我们制定的总目标为设计总概算（若没有设计概算，就以审查后的施工图预算作为总目标），并以此作为计划和控制的目标限额。

在其后的承发包、施工、竣工阶段随着工作的不断深入，工作不断得到充实和具体化，分别编制（或审查）施工图预算（合同价）、进度预算、竣工结算，并不断以前者控制后者，以后者检验、充实、修正前者。

由单一的预结算管理转变为多阶段、相互关联的全方位管理，将投资控制贯穿项目实施的全过程；事前运用各种科学方法，分析预测、科学决策。

事中科学地组织实施、精心管理。

事后科学地分析总结，从而能动的影响决策、设计、施工等阶段的全过程管理。

2、制定资金使用计支划

为了控制工程实施阶段的造价，首先编制资金使用计划、合理地确定工程造价控制目标值，包括工程造价的总目标值，分目标值，明细目标值，并根据工程进展情况分阶段制定目标值。

没有明确的造价控制目标，就无法将工程实际支出额与之进行比较，就不能找出偏差，就会使控制措施缺乏针对性。

（1）按项目划分编制资金使用计划依据本项目的特别和实际情况，工程项目是由若干单项工程构成的，而每个单项工程包括多个单位工程，每个单位工程又由若干分部工程或再细一些。

按项目划分对资金使用进行合理分配，首先需要对工程项目进行合理划分，然后按工程划分对照工程概算（或预算结算）进行同口径归集计算。

（2）按时间进度编制资金使用计划工程项目的投资是分阶段分期出的。

资金使用是否合理与资金时间安排有密切关系，为了有效使用资金、筹措资金，尽可能减少资金占用和利息支付，有必要将总造价目标按使用时间进行分解，确定按进度的分目标值，编制按时间进度的资金使用计划。

按项目目标的分解作为本项目投资跟踪控制的主要手段，按时间进度编制资金使用计划作为投资跟踪控制的辅助手段。

3、工程施工阶段的投资控制

在建设项目投资管理中，经常出现预算超概算，概算一调再调的情况，致使建设单位的利益蒙受损失。

除有预算编制不当、国家政策变化等原因外，主要是工程投资管理不善造成的。

严格对造价实行动态管理，做好施工阶段建设项目投资控制，具体实施如下：

（1）合同签定前的审核，包括对施工图预算的审核；

（2）对影响工程造价比较大的重要部位和重要环节进行重点跟踪。

（3）把握好设计变更及现场签证关，以合同的形式，督促设计单位严格执行设计规范，尽量减少设计变更，必须变更的，应先报审变更材料，经审核需要变更的，要严格程序，避免随意变更。

严格审查施工签证的规范性、及时性和必要性。

1）严格执行工程变更程序；

2）合理计算工程变更价款

工程变更价款的确定应在双方协商的时间内，由承包商提出变更价格，报工程师批准后方可调整合同价或顺延工期。

造价工程师对承包方所提出的变更价款，应按照有关规定进行审核、处理，主要有：

①合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款；

②合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此类似价格确定变更价格，从而变更合同价款；

③合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由乙方提出适当的变更价格，经造价工程师审查确认后执行。

（4）材料采购控制。

材料是构成工程实体的主要部分，也是工程质量得以保障的基础。

根据本工程的情况，预计材料费占工程总造价的60%，因此材料采购、材料质量及材料成本的控制就显得尤为重要。

①主要材料、安装材料、装饰材料需要业主与代理公司、监理公司、造价公司组织考察，考察的内容包括材料的质量和价格。

根据材料的质量、市场价格、造价部门的指导价并考虑市场风险确定材料的品质及价格。

②完善材料进场复验制度，坚持不合格材料不得进场的原则；

③定期盘点，根据工程的实际用量及时进行材料成本核算，从而控制成本。

④大型设备的采购，要由业主或委托代理机构经过市场调研和实地考察后确定。

（5）严格控制拨款进度。

认真审核承包单位提交的施工总进度计划和年、季、月施工进度计划；依据年、季、月施工进度计划和合同报价，编制相应的投资计划，实行“日清月结”的价款结算制度，随时掌握实际完成投资情况，将实际投资与计划投资进度比较，发现偏差分析原因，采取措施纠正偏差。

通过对建设项目投资的投资跟踪控制，将施工进度控制与投资控制结合起来，可及时调整投资结构，保证资金合理使用；优化施工进度计划，使投资控制有效地促进建设项目施工进度按计划完成。

（6）加强施工索赔控制。

建设工程由于工期长、规模大、技术复杂，不可预见因素多，常发生施工索赔。

索赔将导致追加额外工程项目或费用，是工程师、造价工程师控制建设项目投资的重点。

因此必须加强控制。

①针对引起索赔的各种原因，做好预控措施，防范或减少索赔事件的发生；

②加强合同管理，严格按法律、法规办事；

③加强施工现场管理，做好协调工作，创造有利条件，保证工程按计划进行；

④正确对待施工索赔，严格按照索赔程序妥善处理。

4、工程竣工结算阶段的投资控制

工程竣工结算是指施工企业按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格，并符合合同要求之后，向发包单位进行的最终工程价款结算。

办理工程价款竣工结算的一般公式为：

竣工结算工程价款=预算（或概算）或合同价款+施工过程中预算或合同价款