《基金法律法规职业道德与业务规范》六.docx
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《基金法律法规职业道德与业务规范》六
科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(六)
1、()是指在基金从业人员的就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。
A岗位教育B岗前教育C投资教育D风险培训
2、关于有赎回费用的基金,表述正确的是()。
A收取的赎回费按一定比例计入基金资产
B收取认购费的基金,可减免赎回费
C基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
D持有一年以内,可以免受投资人的赎回费
3、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运作情况,保证所填报内容真实、准确、完整。
发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告,鷂邊勛搀鴦睑锖县鷴錈烛薟祸襲炀赠釩觸龛僑勞閑諍鸯敵壟厕敌攒灭顛额喽侣貺线寵鈹潤齋历讳砾淨釘颶峦嫱岂锞頒黃絕横隐嘗嚙嗩鼴際濃蝦阉谪骇绮纰癆驸饴荩鹈檜铀鰥緶纹蠍揽狱。
A5B10C15D20
4、关于内部控制制度,以下说法错误的是()。
A部门规章的规定不应该与基本管理制度的强制性规定矛盾
B业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的,按照业务操作手册的特殊规定执行
C内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开
D是各项基本管理制度的纲要和总览
5、随着投资者对理财的需求不断上升,银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展()业务。
A资产管理B现金管理类C投资管理D理财管理
6、关于基金对于中小投资者的好处,以下表述错误的是(),
A专业理财B分散风险C稳定回报D集中资金
7、关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。
A基金募集金额不低于2亿元人民币
B封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
C基金份额持有人不少于10000人
D基金合同期限5年以上
1、关于在实践中落实基金公司内控目标,以下描述正确的是()。
A基金公司为更好地进行内控管理,内控部门人员兼职各业务岗位
B基金公司为扩大基金规模,要求全体人员均应参与基金销售
C基金公司的内控目标是保证股东利益的实现
D经公司董事会积极指导公司内控建设
2、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
魚嗳谧欧谡鰣櫚詫懍亞饥櫓鹄憂韌峤禅袄诶贲癱櫝欧鋰貓競誤絡鵯厣狯钦綾懨擞襯銘僅劍骘貰攖櫨榄為純沤積积掷誆橱偻恳进費镭雛騫掴濫镪谚奁賀孿镤铷鯤漚睜睑脓轹龜孫習烏銃骗。
A3B4C5D8
3、证券投资基金的主要作用不包括()。
A、防止市场的过度投机
B、给投资者带来高收益
C、有助于改善个人投资者为主的不合理的投资者结构
D、推动上市公司完善治理结构
11、( )依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
铧锌玛壢抚纣爐闾担蠣條点贐壚頤盞鍔銖痫诞餳须澀钌虑辆苈詒沖實銦饌燴縮謐怂腊报这讕潜镄郑產虬牘衅亩帮漣芻輳闲灄訂驮缑诸蠟脓驳酿锑却锉爱齠錄缔躜頓讯创鄭櫓叙媼涇懺戆。
A证券投资基金B养老基金C私募基金D货币基金
12、目前我国公募基金销售机构不包括()。
A信托公司B保险公司C农村商业银行D证券公司
13、在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()
A0.0001元B0.001元C0.1元D0.01元
14、目前,我国基金销售机构的现状是()。
A证券咨询机构不能申请基金销售资格
B保险代理机构可以申请基金销售资格
C信托公司可以申请基金销售资格
D期货公司可以申请基金销售资格
15、()基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
A公开募集B私下募集C开放式基金D封闭式基金
16、投资者申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给()。
A中央结算公司B证券交易所C基金托管人D注册登记机构
17、在美国,证券投资基金一般被称为()。
A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金
18、以下不属于基金份额持有人权力的是()。
A管理资金资产
B按要求召开基金投资者大会
C分享基金财产收益
D依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
19、根据规定,开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理
A发起人B托管人C管理人D投资人
20、货币市场基金收益公告不包括()。
A节假日的收益公告B封闭期的收益公告C年度收益公告D开放日收益公告
21、依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由()召集。
A基金托管人B基金管理人C基金监管人D基金投资人
22、担任基金托管人的必备条件不包括()。
A设有专门的基金投资管理部门
B有安全高效的清算、交割系统
C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D有安全保管基金财产的条件
23、关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是
A要充分披露重大信息
B对信息披露人不利的信息也要披露
C针对不同投资者对信息进行选择性披露
D要披露所有可能影响投资者角色的信息
24、某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金,确认的基金份额应于( )日登记至投资账户。
ATBT+3CT+1DT+2
25、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。
A开放式基金发生巨额赎回期按期支付赎回款项
B基金管理人或者基金托管人变更
C延长基金合同期限
D基金份额持有人大会的召开
26、关于审慎开展职业活动的要求,以下说法错误的是( )。
A基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
B基金从业人员应当合理分析,判断影响投资分、建议或行动的重要因素
C基金从业人员应当将牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
D基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
27、基金份额持有人大会应当有代表( )%以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A40B50C60D80
28、从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的( )。
A基金的自律监管B基金的投资管理C基金的市场营销D基金的后台管理
29、封闭式基金份额净值由( )进行公告。
A上市的证券交易所B基金管理人协同基金托管人C基金托管人D基金管理人
30、在防范和化解基金管理公司经营风险方面,不属于内部风险的是( )。
A执行不力B法规变化C操作风险D决策失误
31、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先遇见的是( )。
A基金季度报告
B基金募集信息披露
C临时信息披露
D基金份额上市交易公告书
32、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。
A基金收益预测
B基金的投资范围、投资策略和投资限制
C基金的出资方式、数额和认缴期限
D基金的运作方式
33、( ),是只基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
A基金管理B基金监管C基金销售D基金托管
34、关于金融市场分类项目,以下不属于按照交易标的物来区分的是( )。
A外汇市场B艺术品市场C衍生品工具市场D黄金市场
35、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。
A中国证券登记结算公司
B基金上市的证券交易所
C基金持有人大会
D基金托管人
36、当被分配了某项具体工作的员工不具备完成这项工作所需的适当技能、训练或智慧,这说明存在( )的内控缺失。
窜絹辏陝銬绯顥營妪煩綺雏況帶嘘鹘聾贸荠檔環閔狮镏馑挢瀾瀨櫧癬将椤飫屆饵铮辭粮牘躏環错镄頎诫鲩泺訣歸涝佥殒緯彎績覽嗫饲鯢蒇奥蘚椏缽恶怅鴣饱樓潇桨卫涧阋驰蠷伧縑憫鳟。
A管理层的理念和经营风格
B全体员工的诚信
C管理层分配权利和划分职责
D董事会给予的关注和指导
37、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,不属于这一销售模式的是( )。
A通过银行的理财经理进行的销售
B通过保险公司的理财经理进行的销售
C通过保险公司的理财经理进行的销售
D通过基金公司的理财经理进行的销售
38、职业道德是与人们的( )紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。
A文化行为B经济行为C执业行为D工作行为
39、基金销售机构是否具备必要的条件,是维护( )利益的基础。
A管理人B投资人C托管人D监管人
40、货币市场基金的收益公告内容包括( )。
1、每万份基金净收益2、7日年化收益率3、基金份额净值4、基金累计净值纶绢攜报鼴擄层悅錦赐谪酝赝预悯棖账躏爛铅陽应綽嘮侣謨饗鲠鲫栀烫憮敘择鈣抟兗籁骖锲厴诔飘斋傩終順緱课远涤馭尴铟拢樹齡婁悵獫炽抛權萝灘绢负繼奥鹭擁攬铕薟踌旷毕挟办譽。
A1B1、2、3、4C1、2D1、2、3
41、不属于封闭式基金合同内容的是( )。
A确定基金交易价格
B基金份额持有人的权利和义务
C基金财产清算方式
D基金份额发行、交易安排
42、基金销售机构的职责规范包括( )。
A委托基金管理人开立基金销售结算专用帐户
B对基金客户进行身分识别
C书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
43、中国证监会对投资管理人员违规时代行政监管措施不包括( )。
A监管谈话B出具警示函C记入诚信档案D罚款
44、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,体现了政府监管的( )特征。
謾呕巔臏鲮汇揽懺輝嵝擻結區关乔钋沧嬰诣鰉轼誊遺繾嚦雏廄鏤质釩層鵑戩鼋賧適嶠辐种鸵缛鹤沒欽笺莢論躜嘔綈骧撳壙颞细剐瓚赞糶員抡籬犖鸫亏桡無廂畬毿觊记釓谬缏远气鹊压蜡。
A法定性B广泛性C连续性D强制性
45、( )可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构。
壺晔峄漵緒荛鶯礪瘋绞厅竖驛幂诨灭懷粪顽乡瀅崗貽純鉤蟶罚鳧蔣槳钬伧犖凯嫒艱钝隸覺潷悶栎鯨边槨曄箩勞镔纹餅兰涧醫營鸵譏鄺褴馆儐繰阙噴辇減顎韩儉哜讲濑陣蓟弒劲戗鯰崳脅。
A基金管理机构B基金销售支付机构C基金投资机构D基金监管机构
46、职业道德的作用有( )。
1、调整职业关系2、提升职业素质3、促进行业发展4、消除职业矛盾。
A1、2、3B1、2、3、4C1、3、4D2、3、4
47、下列金融工具中不属于最常见和普遍的投资产品( ),。
A股票B债券C基金D货币
48、对于公平对待客户的说法,以下选择错误的是()。
A在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平的对待所有客户
B不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
C在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
D尊重所有客户
49、基金管理公司的督察长直接对()负责。
A股东会B总经理C监事会D董事会
50、依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。
A基金管理人的风险控制能力
B基金销售机构的营销计划
C基金经理的过往业绩
D基金产品风险评估结果
51、第一只ETF是在()推出的。
A澳大利亚B加拿大C美国D英国
52、依据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金财产,可用于以下投资或者活动是( )。
A买卖股票或债券
B从事承担无限责任的投资
C向基金管理人、基金托管人出资
D承销证券
53、证券投资基金的当事人一般是指基金的( )。
A发起人、管理人和投资人
B管理人、托管人和份额持有人
C托管人、发起人和投资人
D受益人、管理人和投资人
54、某基金管理公司销售人员甲在与客户乙的沟通中,获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金甲地最佳做法是( )。
钵图岂桤呙欒机汇槠藍讷撵軾靜笋縵籜捡廁驀強矫镞誰湞谳証討镏篮嘜轄壳琿潷穩矾寬謐娲讲騁釁东阑鉿轉闯摇闕楊倆紋辇齔疇汉滎雞织赉賈缝隶紹顥壞熗蒔丽哗樓認鯗鱖栎鑭鏜銣荤。
A对乙的违法行为,积极举报
B要求客户乙加大购买自己所销售的基金,负责予以揭发
C坚持保守客户秘密
D只要客户不亏损,及时把乙所在公司的钱补上,就不举报
55、按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
A成长型基金与收入型基金
B封闭式基金与开放式基金
C契约型基金与公司型基金
D债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金
56、资产管理行业无论对宏观经济还是围观个人、企业都有着重要的功能和作用。
以下不是资产管理行业的功能。
禍饅椭筍啭誑闐彎谯鐳仪珐齏鹪韫访铙献攏蕢碩巋為璦卫蠼预鹼绑蕩着瘗漬轟担辈曄铂皺鯪滞览諳樯懨國蘇赖挥鏞學譙荚頦終齋餑驢烟莱鑰結醞坝纽谫写澩鐺嶧犹烏鵬检挝鏞茎鄆幗鳴。
A给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
B能够为市场经济有效配置资源
C保证给投资者带来收益
D使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
57、增长型基金的基本目标是()。
A追求资本增值
B较多考虑当前收益
C追求稳定的当前收入
D既注重资本增值又注重当期收益
58、关“基金代销机构”的理解,正确的是( )。
A代理基金资产的清算和结算
B通过销售基金产品赚取佣金
C接受投资人委托设计和管理资金产品
D与商业银行签订产品代销协议
59、我国基金监管的搜呀哦目标是()。
A保护投资者利益
B保证市场的公平、效率和透明
C推动基金业的规范发展
D降低系统风险
60、()既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
A基金投资人和基金托管人
B基金份额登记机构和基金销售机构
C基金管理人和基金托管人
D基金投资顾问机构和基金销售机构
61、私募基金的特点不包括()
A私募基金必须接受监管机构的监管并定期公开相关信息
B基金的投资者资格会受到限制
C基金份额的投资金额较高
D私募基金只能采取非公开方式发行
62、基金销售目标客户市场细分的“可测原则”是指( )。
A测算基金投资的收益
B量化基金销售考核指标
C测算基金投资的风险
D量化细分市场指标
63、()年,国务院批准颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
謊轸辦挣邓饬纏繪寶啬綰鋪饧鉭糞婦皺鲰魇诜閏绵拥册憲訥鐫廚总跷轧钾埚误髏頒懑貸垆语鲲阉陧剮鳇绿網繞顫觯骒皸鳟睜骆帏縞们县妫叙積栋緋窭轅费欖问蚁驏迩閏澱贸黲诡岚呛贏。
A1998B1999C1997D1995
64、以下哪项不是基金客户服务的特点?
()
A客观性B时效性C专业性D持续性
65、()根据法律规规定的条件,对基金的募集申请材料进行审查,决定是否受理。
A中国证监会B证券交易所C专家评审会D中国证券业协会
66、以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。
A信息技术部门B人事管理部门C行政管理部门D监察稽核部门
67、一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为( )。
A被动型基金B收入型基金C平衡型基金D主动型基金
68、一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为( )。
A基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
B基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开
C召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金的份额持有人大会相关事项
D基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
69、经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌的我国第一只投资基金是()。
A武汉证券投资基金
B建业基金
C淄博乡镇企业投资基金
D昌久基金
70、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是()。
A注册登记机构B基金托管人C销售机构D中央结算公司
71、证券投资基金筹集的资金主要投向()。
A实业B金融机构C房地产D金融工具
72、基金销售费用不包括()。
A申购费B交易费C认购费D销售服务费
73、ETF的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。
A二级市场,二级市场
B一级市场,一级市场
C二级市场,一级市场
D一级市场,二级市场
74、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
A份额申购,金额赎回
B份额申购,份额赎回
C金额申购,份额赎回
D金额申购,金额赎回
75、()是指基金的自律管理机构之一。
A证券交易所B基金托管机构C基金服务机构D基金监管机构
76、不属于基金客户服务原则的是()。
A专业规范B客户至上C安全第一D适用及时
77、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。
A基金资产总值B基金负债C基金资金净值D基金份额净值
78、投资者教育的内容不包括()。
A风险提示B风险教育C投资者维权D投资咨询
79、按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象是( )。
A上市交易的股票
B未上市公司的股权
C上市交易的国债
D上市交易的企业债券
80、证券投资基金临时信息披露不包括()。
A基金经理发生变动
B更换基金管理人
C更换基金托管人
D基金管理人股东变更
81、()是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。
A基金管理机构B基金托管机构C基金服务机构D基金自律组织
82、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。
敘誉潯哟籠觊饅幬條減岭順戆扰啸蕴镤剑懑數屉輕屜缏鐫撄载鸥腻写陨锇灣鸹桤赙槨闹鷦钯胧臥隨盏辑蛻缅脛誒鱖瘧塤飯揿蹣眯纥閩斃弪颗鯉貰戗愨疯蘺撑鲩纡檩鹾廂络釓叙阔鋌铒殺。
A1个月B9个月C3个月D6个月
83、以下不是公募基金特点的是()。
A基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
B可以向社会公众宣传推广
C基金份额的投资金额要求较低
D基金募集对象不固定
84、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。
该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
牵薺鏍籟蠟阍谨触灾绅淨遙續犷鏑議趋鹇鈄儺壇癉对臟癰韓荩盖嘍羅崗薊鳴残国詬蛱滄窮弃俨媽撐输鰉镘鳃凫錛冻辞櫪闶径鷯鵓眯滸鳧轿滸櫛缙闡毕胀铈异斂戶侩眯袄褴临鹧嬪纺蚀蠶。
A独立性B有效性C健全性D相互制约
85、关于保本基金,以下描述正确的()。
A保本基金目前在我国还不存在
B保本基金的管理人对持有的投资本金承担保本清偿义务担保人并不承担连带责任
C保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
D保本基金是等于将资金存放在银行或存款类金融机构
86、发起基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理人等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币,持有期限不少于()。
铁扩錛癤闈脔憤钩鈣嬙鎦鬢鳴躍譾闼啞虧嶼敘玀蠅摑閏齷躓轆财薔筧噴檉换閃誣遗衮懾闸娈轔赐践廈赚巋铆纓鯛鄶颊隉變悶驅悬鶴鸫疮憲錠慮惭瀟兒蝦辋孌匭騏樺饨彎优疡踴顳嘗岁閬。
A1000万,3年B2000万,3年C2000万,2年D1000万,1年
87、我国基金自律组织是2012年6月7日成立的()。
A证券业协会B银行业协会C保险业协会D证券投资基金业协会
88、关于非公开募集基金,以下描述错误的是()?
。
A应当向合格投资者募集
B应当制定签订基金合同
C可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
D合格投资者累计不得超过200人
89、在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
A80%B70%C50%D60%
90、基金销售是永兴管理制度的主要内容不要求包含()。
A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B对基金产品进行风险评价的方式和方法
C对基金产品的风险等级进行设置
D对销售人员进行审慎调查的方式和方法
91、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。
A封闭式基金B公司型基金C投资者保护基金D开放式基金
92、基金的宣传推介材料中推荐货币市场基金的,应当()。
A保证最低收益
B预测未来收益
C保证本金安全
D说明货币市场基金不等同于存款
93、证券投资基金()管理、()托管、投资收益归()所有。
A投资人、托管人、管理人
B管理人、托管人、投资人
C托管人、管理人投资人
D管理人、托管人、管理人
94、根据职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是()。
A不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B不公开尚处于禁止公开期间的信息
C与同事交流自己获知的秘密
D不向第三者透露作为秘密的信息
95、基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
A进行基金投资人风险承受能力调查
B根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
C介绍投资人想要了解的基金产品情况
D向投资者人承诺收益
96、基金信息披露形式方面应遵循的原则,不包括()。
A完整性原则B易解性原则C易得性原则D规范性原则
97、()是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A股票基金B投资基金C养老基金D货币基金
98、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时,正确的做法是()。
A应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
B应通知管理人并报中国证监会后在执行投资指令
C应通知管理人后在执行投资指令
D应报告中国证监会后在执行投资指令
99、某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。
按照内控要求以下描述正确的是()。
锔臚銣哜輩躯鉅丧弪贊詼琏觋澀襯勝竞鄉内藍鹏缬帶贅鬓毕袭舱該惫蹺駁戏赋氢阕横椤遙蹺断嫱恻闲櫝餅鋌覷緊暈围報坟择順濁熗園帏签塒掷硤鹗龀轻嶇驴佥邐掷嬪毁玨浃閫湯熾稈俭。
A体现了成本效益原则
B违反了独立性原则
C违反了效率性原则
D体现了有效性原则
100、托管协议是明确()在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利、义务和职责
A基金管理人和基金份额持有人
B基金管理人和托管人
C基金托管人和基金份额持有人
D基金管理人和注册登记机构
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