反洗钱知识培训课件:打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx
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反洗钱知识培训课件:打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx
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配合行政机关开展反洗钱行政调查。
报案和举报。
配合司法、侦查机构开展反洗钱协查工作,根据司法机关和有权机构的要求冻结客户账户内资金。
按照规定报送反洗钱非现场监管信息以及与反洗钱有关的稽核审计报告或合规检查报告。
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自然人客户的身份基本信息,机构客户的身份基本信息,重新识别客户身份,重新识别客户身份的其他其他身份证明文件,持续识别客户身份,证券公司应关注的行业风险因素,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,资料和交易记录保存,客户身份资料和交易记录保存,客户身份资料和交易记录保存,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,反洗钱工作保密事项,证券公司及其工作人员对于客户身份资料和交易信息的保密义务,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,反洗钱案例,杨某团伙金融诈骗洗钱案,胡某洗钱案,2007年12月至2008年12月间,某公司董事长胡某与前妻李某,指示张某等人采取虚构二手房交易的手段,冒用他人身份与银行签订借款合同、抵押合同、保证合同,从北京农村商业银行骗取贷款250余笔,共计人民币4.47亿元。
胡某的姐姐胡某某于2008年3月至5月间,明知胡某进行金融诈骗犯罪,仍提供自己及亲友的银行卡,将胡某骗取的赃款进行转帐,用于个人支配。
胡某某后被检方以涉嫌洗钱罪提起公诉。
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