第一章 产业经济学导论.pptx

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产业经济学,主讲教师:

陶爱萍,2023/10/9,1,1,学习产业经济学的前期课程基础,经济学原理高等数学,教材：

刘志迎等，现代产业经济学教程,2023/10/9,2,杨公朴夏大慰主编产业经济学教程上海财大出版社1998苏东水主编产业经济学高等教育出版社、2000简新华主编产业经济学武汉大学出版社、2001于立主编产业经济学理论与实践问题研究经济管理出版社、2000金碚编著产业组织经济学经济管理出版社、1999王述英主编现代产业经济理论与政策山西经济出版社、1999史忠良主编产业经济学经济管理出版社、1998于立王洵编当代西方产业组织学东北财经大学出版社、1996毛林根结构行为效果中国工业产业组织研究上海人民出版社、1996江小娟著经济转轨时期的产业政策上海三联书店、上海人民出版社、1996马建堂结构与行为中国产业组织研究中国人民大学出版社.1993杨治主编产业经济学导论中国人民大学出版社.1985,产业（组织）经济学参考书目,2023/10/9,3,卡布尔主编产业经济学前沿问题中国税务出版社北京腾图电子出版社、2000泰勒尔著产业组织理论中国人民大学出版社、1997卡尔顿配罗夫现代产业组织上海三联书店、上海人民出版社、1997植草益著产业组织论中国人民大学出版社、1988植草益著微观规制经济学中国发展出版社、1992植草益等著、锁箭译日本的产业组织经济管理出版社、2000小宫隆太郎等日本的产业政策国际文化出版公司、1988里昂惕夫投入产出经济学商务印书馆、1988,产业（组织）经济学参考书目,2023/10/9,4,产业组织理论（TheoryofIndustrialOrganization），在英国和其他欧洲国家以及日本又称产业经济学，是国际上公认的相对独立的应用经济学科，是国外经济学核心课程之一，也是近年来经济学最活跃、成果最丰富的领域之一。

产业组织理论（产业经济学）产生于美国，作为一种理论体系产生于20世纪30年代，距今已有70多年的历史。

产业组织学（产业经济学）作为一门独立的学科出现是伴随着上个世纪大型制造业公司的大量涌现，与新古典微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。

产业经济学以市场与企业为研究对象，从市场角度研究企业行为或从企业角度研究市场结构。

2023/10/9,5,产业经济学理论体系结构图,2023/10/9,6,第一章产业经济学导论,教学内容:

第一节产业经济学理论的溯源第二节产业经济学的研究对象第三节产业经济学的学科地位第四节产业经济学的研究方法第五节学习产业经济学的意义,2023/10/9,7,第一节产业经济学源流,一、对西方产业经济学的考察二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,8,第一节产业经济学源流,一、对西方产业经济学的考察1.产业组织理论的产生和发展亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究中提出市场竞争机制和劳动分工理论亚当斯密关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益的同时，忽视了竞争与规模经济之间的关系问题，填补这一空缺的是最早将产业组织概念引入经济学的新古典经济学家、产业经济学的先驱马歇尔。

马歇尔在经济学原理中首次创造性地提出了产业组织的概念,马歇尔的新古典经济学是产业组织理论的源头,2023/10/9,9,第一节产业经济学源流,一、对西方产业经济学的考察1.产业组织理论的产生和发展20世纪前半叶的斯拉法（P.Sraffa）、张伯伦（Chamberlin）、琼罗宾逊（J.Robinson）的垄断竞争理论，被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。

竞争和垄断问题吸引了许多经济学家的研究，以英国剑桥大学斯拉法为代表的经济学家以收益递增规律与完全竞争前提相矛盾为突破口，引发了一场有关“马歇尔冲突”的理论争论。

张伯伦28岁时提交了一篇博士论文，后来变成了1933年的垄断竞争理论。

书中：

提出了垄断竞争的概念；分析了特定产业内的市场结构、价格、利润、广告和效率等的相互关系；提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题；界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。

同年，年仅30岁的乔安罗宾逊夫人出版了不完全竞争经济学，她探讨了垄断市场需求特征、垄断企业的成本、垄断企业的短期和长期均衡以及多厂垄断和双边垄断等。

克拉克（J.M.Clark）的“有效竞争理论”都对产业组织理论的产生起了推动作用，但当时的产业组织理论还处于萌芽阶段。

2023/10/9,10,第一节产业经济学源流,一、对西方产业经济学的考察1.产业组织理论的产生和发展贝恩的产业组织中提出了市场结构（S）、市场行为（C）和市场效果（P）三个基本范畴，构成了“SCP”分析范式施蒂格勒为代表的产业组织理论，其特点为：

重视企业行为的研究。

强调企业行为对市场结构的反作用和市场运行状况的对企业行为并进而对市场结果的影响。

80年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。

2023/10/9,11,产业组织理论,2023/10/9,12,2.产业结构理论的产生和发展,产业结构理论主要研究产业之间的相互关系及其演化的规律性一是从广义的产业概念出发研究产业之间的关系，主要是三次产业之间的关系二是从狭义的产业概念出发研究产业之间的关系，主要是工业内部各产业间的关系威廉.配第（W.Petty）,政治算术，产业之间相对收入上的差距，成为劳动力在产业之间流动的重要原因。

费歇尔（A.G.B.Fisher）第一次产业，即广义的农业；第二次产业，即广义的制造业，其它经济活动同称为第三次产业。

这是费歇尔在现代产业结构理论中第一次确立的三次产业分类法。

从广义的产业概念出发研究产业之间的关系，,2023/10/9,13,克拉克（C.G.Clark）经济发展中劳动力在三次产业之间的分布和转移的规律性，“配第克拉克定理”霍夫曼（W.G.Hoffmann）工业化的阶段和类型消费资料产业、资本资料产业和其他产业，霍夫曼定理,2.产业结构理论的产生和发展,2023/10/9,14,产业关联理论主要研究产业之间的投入与产出关系，所以产业关联理论也被称为投入产出理论投入产业分析法是由出生于前苏联的美国经济学家里昂惕夫提出来的投入产出分析的思想来自法国重农学派的代表人物魁奈（F.Quesnay）的经济表，以及马克思的两大部类再生产理论和瓦尔拉（Walras）一般均衡的市场相互依存理论投入产出分析在方法和应用上也有了新的进展,产业关联理论,2023/10/9,15,产业布局理论可追溯至1826年德国经济学家杜能（VonThunen）在孤立国同农业和国民经济的关系一书中提出的农业区位理论成本学派与产业梯度转移理论二次世纪大战后，发展中国家的产业布局问题开始受到重视对产业聚集的竞争优势和演进机制的研究也是区域经济和产业经济领域的热点问题,产业布局理论,2023/10/9,16,3.产业政策理论的产生和发展,李斯特（F.List）,政治经济学的国民体系规划产业结构高度化目标和发展序列，确定战略产业，并通过政府的经济计划、经济立法、经济措施扶植战略产业的成长，带动整个经济起飞。

小宫隆太郎的日本的产业政策，莜原三代平的产业结构论，宫泽健一的产业经济学。

第一本命名为产业经济学的著作，标志着一个新的经济学分支产业经济学的诞生。

2023/10/9,17,改革开放之前，我国一直缺乏对产业组织理论的系统研究，但由于在经济建设中我们仍然遇到与产业组织有关的问题需加以解决。

经济学界在不自觉的状态下对产业组织问题进行过一些分析和研究，如对工业经济领域的社会分工和专业化生产与协作问题的研究，以及对工业生产的联合化和集中化等问题所进行的研究。

进入60年代以后，一些学者开始从规模经济的角度研究分析工业托拉斯的优点（李必强，1968）。

但由于这些研究仍然是在传统范式下进行的，其研究的出发点只是如何通过计划来引导企业之间的分工协作，因而这些研究均未对产业组织理论的核心问题“马歇尔冲突”作理论上的分析。

二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,18,1978年以后，产业组织理论的研究进入一个引进与研究范式初步转换的时期，在整个80年代，从研究的理论视角和范式看，具有明显的过渡性和双重性：

一方面传统的范式和在传统范式影响下进行讨论的问题仍然得以继续；另一方面，随着对外学术交流的展开，一部分学者已开始尝试运用西方产业组织理论的范式对我国产业组织的有关问题进行研究，一些大学也开设了产业经济学课程。

1990年我国对学科专业门类作了调整，产业经济学作为经济学大类中应用经济学这个一级学科之下的二级学科第一次位列其中，在学科设置上初步与国际惯例接轨。

二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,19,最早介绍到我国的产业组织著作是美国学者W.G.谢佩德（W.G.Shepherd）的市场势利与经济福利导论（易家祥译），该译著于1980年出版时并未引起学术界的注意，更谈不上深入研究了。

1985年，中国人民大学经济学教授杨治编著的产业经济学导论出版，这是国内第一本以产业经济学为名的著作，在国内影响较大。

其后国内出版的产业经济学教材的基本框架大多与其相近，尽管这本著作没有附参考文献，但从书中所引的数据来源和理论框架来看其受日本产业组织理论影响的痕迹很重。

二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,20,1988年，日本学者植草益的产业组织论翻译出版，这是国内第一本系统介绍国外产业组织理论的译著，虽然篇幅不大，只有不到10万字，但结构框架比较完整。

随后，国内又陆续翻译出版了几本西方学者研究产业组织的著作，如K.W.克拉克森和R.L.米勒的产业组织：

理论、证据和公共政策、J.施蒂格勒的产业组织与政府管制，上述著作的翻译出版，对我国产业组织范式的转变起到了推动作用。

二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,21,进入90年代以后，新范式下产业组织理论研究进入了一个繁荣阶段经过改革开放10余年的引进、吸收，新的研究范式已成为产业组织研究的主导范式。

市场化取向的改革，使得原本只在西方市场经济国家出现的一些产业组织现象和问题在我国的经济转型期也得到了充分的暴露，为产业组织研究提供了有利的条件，国内一部分学者也开始对我国产业组织问题展开研究。

二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,22,因此，这一时期的研究相对活跃，出现了一批分析比较规范的研究成果。

陈小洪、金忠义.企业市场关系分析产业组织理论及其应用.北京科技文献出版社.1990年。

王慧炯.产业组织及有效竞争中国产业组织的初步研究.中国经济出版社.1991年。

马建堂.结构与行为中国产业组织研究.中国人民大学出版社.1993年。

夏大慰.产业经济学.复旦大学出版社.1994年。

于立、王询.当代西方产业组织学.东北财经大学.1996年金碚.产业组织学.经济管理出版社，1999年苏东水.产业经济学.高等教育出版社.2000年,二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,23,杨公仆、夏大尉.现代产业经济学.上海财经大学出版社.1999年王俊豪.现代产业组织理论与政策.中国经济出版社.2000年周新生.产业兴衰论.西北大学出版社,2000年王国生安同良刘志彪.现代产业经济分析.南京大学出版社.2001年简新华、魏珊.产业经济学.武汉大学出版社.2001年王文潭、李芸.现代产业组织与竞争.高等教育出版社.2001年邓伟根.产业经济学研究.经济管理出版社.2001年孙天琦.产业组织结构研究.经济科学出版社.2001年邬义钧、胡立君.产业经济学.中国财政经济出版社.2002年李悦李平.产业经济学.东北财经大学出版社.2002年于立.产业经济学的学科定位与理论应用.东北财经大学出版社.2002年刘志彪.现代产业经济学.高等教育出版社.2003年,二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,24,胡代光.产业经济学.东北财经大学出版社.2003年石磊、寇宗来.产业经济学.上海三联书店.2003年李明志柯旭清.产业组织理论.上海三联书店.2003年臧旭恒徐向艺杨惠馨.产业经济学.经济科学出版社.2004年杨建文.产业经济学.学林出版社.2004年史忠良柯维达.产业兴衰与转化规律.经济管理出版社.2004年李悦.产业经济学.中国人民大学出版社.2004年（研究生用教材）杨公朴、干春晖.产业经济学.复旦大学出版社.2005年李贤沛、胡立君.21世纪初中国的产业政策.经济管理出版社.2005年芮明杰.产业经济学.上海财经大学出版社.2005年干春晖.企业策略性行为研究.经济管理出版社.2005年周新生.产业分析与产业策划方法及应用.经济管理出版社.2005年,二、中国产业经济学的兴起和发展,2023/10/9,25,一、研究什么产业经济学是以“产业”为对象。

什么是产业产业是社会生产力和社会分工不断发展的产物，产业是由社会分工形成的具有某类相同特征的企业集合。

它既不是某一个企业的某些经济活动或所有活动，也不是指部分企业的某些或所有经济活动，而是具有同一属性的企业经济活动的总和。

“共同特性”如何理解？

第二节产业经济学的研究对象,2023/10/9,26,第一，从需求角度来说，是指具有同类或相互密切竞争关系和替代关系的产品或服务（产业组织中“产业”的定义）第二，从供应角度来说，是指具有类似生产技术、生产过程，生产工艺等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动（产业结构中“产业”定义）。

例如：

把直接从自然界获取产品，直接依赖自然的农作物栽培和牲畜饲养等生产活动称为农业；把采取自然资源，制造生产资料、生活资料、或对农产品、半成品等初级产品进行加工的生产活动，称为工业，这些产业的生产活动各自都有共同的属性或特征。

2023/10/9,27,一、研究什么产业作为产业经济学的研究对象，有两层含义在产业组织层面上，当我们分析同一产业内企业间的市场关系时，“产业”是指“生产同类或有密切替代关系的产品、服务的企业集合”。

当我们考察整个产业的状况，以及不同产业间的结构和关联关系时，产业的含义则更为宽泛，“产业”可以定义为“使用相同原材料、相同工艺技术或生产相同用途产品的企业的集合”产业定义为：

产业是由提供相近产品和服务、或使用相同原材料、相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合,第二节产业经济学的研究对象,2023/10/9,28,产业的分类方法关联方式分类法是将具有某种相同或相似关联方式的企业经济活动组成一个集合的方法，它又可以根据不同的关联方式分为多种分类法。

技术关联分类法：

按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动.这些企业的经济活动的集合要么具有技术、工艺方面的相似性，要么具有相类似的生产工具、生产流程和管理技术等。

如制造业、建筑业、冶炼业等产业均具有各自密切技术关联关系。

2023/10/9,29,原料关联分类法：

按照相同或类似的原材料为依据来划分企业经济活动。

如：

造纸业、纺织业、服装业等都具有相同原材料。

用途关联分类法这类产业具有相同相似的用途，如：

造船业、汽车制造业、仪器工业等。

战略关联分类法，按照在一国产业政策中不同战略地位划分产业的一种分类方法。

A、主导产业B、先导产业C、支柱产业D、重点产业,2023/10/9,30,三次产业分类法,新西兰经济学家费歇尔首先创立。

他认为，人类经济活动的发展有三个阶段：

初级生产阶段，人类的主要生产活动是农业和畜牧业第二阶段始于英国工业革命，以机器大工业的迅速发展为标志。

第三阶段始于20世纪初，大量的资本和劳动力流入非物质部门。

费歇尔将处于第一阶段的产业称为第一产业，处于第二阶段的产业称为第二产业，处于第三阶段的产业称为第三产业。

2023/10/9,31,三次产业分类法费歇尔（A.Fisher）根据人类经济活动发展的三个阶段划分的三次产业如下：

2023/10/9,32,三次产业分类法的缺陷：

有些产业的归类尚存在争议。

第三次产业内容过于繁杂.局限性：

技术进步越快，知识老化也越快，原来是知识密集型产业，随着知识的老化，也会变成劳动密集型产业。

所以，资源的密集程度是相对的，也是动态变化的。

2023/10/9,33,马克思的两大部类分类法以产品的最终用途不同作为分类标准,（3）两大部类分类法：

2023/10/9,34,列宁在马克思两大部类分类法的基础上提出了以物质生产的不同特点为标准的分类方法。

（4）农轻重产业分类法,2023/10/9,35,霍夫曼为了研究工业化及其发展阶段而将产业划分为三大类；按产业产品的用途中消费资料和资本资料的比重划分。

（5）霍夫曼的产业分类法,2023/10/9,36,（6）国家标准分类法：

一国政府为统一该国产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国实际而编制和颁布的划分产业的标准。

标准产业分类法（StandardindustrialClassification，简称SIC）是为统一国民经济统计口径而由权威部门制定和颁布的一种产业分类方法。

国民经济管理的经济统计的基础就是产业分类的标准化，即进行标准产业分类。

联合国颁布的国际标准产业分类的特点是：

它与三次产业分类法保持着稳定的联系，有利于对产业结构的分层次深入研究。

2023/10/9,37,（7）生产要素分类法,按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类。

劳动密集型产业资本密集型产业知识密集型产业生产要素分析法：

用于比较客观地反映一国经济发展水平反映产业结构的高度化趋势，即由劳动密集型产业占主导地位的产业结构向资本密集型产业占主导地位的产业结构过渡，最后过渡到知识密集型产业占主导地位的产业结构。

2023/10/9,38,根据产业发展的技术状况和变化趋势进行分类的方法。

包括：

按技术先进程度进行产业分类如传统产业和高技术产业按产业发展趋势进行产业分类如朝阳产业和夕阳产业,（8）产业发展状况分类法,2023/10/9,39,产业经济学研究什么？

产业（或市场）是企业生存的土壤研究内容有哪几种土壤（市场结构）？

在不同的土壤里，会生长出怎样的植物（典型企业）？

发育良好的植物，其根、茎、叶、花和果是什么样的（定价、定产、产品选择、广告、研发等策略）,2023/10/9,40,产业经济学研究什么？

企业与市场是怎样组织的？

哪些功能应该由企业承担，哪些由市场承担？

什么时候应是小企业，什么时候应是大企业？

什么时候适合横向集成，什么时候适合纵向集成？

企业的行为模式与哪些环境因素有关？

为什么有些行业的利润会高于其他行业？

怎样的市场有利于技术进步？

怎样的市场有利于企业联盟？

怎样的市场会失灵？

2023/10/9,41,企业的性质,

（一）西方观点：

什么是企业1.新古典企业理论在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。

生产函数一般记为：

Q=f（x1,xn）新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：

（1）厂商被认为具有经济理性

（2）企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位。

2023/10/9,42,2.现代企业理论为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济，这样一些至关重要的有关企业的基本问题。

他认为：

2023/10/9,43,市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。

无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。

市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。

市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。

2023/10/9,44,

（二）东方观点：

什么是企业？

1.家庭风格与超血缘意识共存2.企业目标与个人利益相融3.儒家理论与制度理性并用,2023/10/9,45,（三）企业在产业经济中的地位和作用1.企业的地位企业是产业分析和研究的出发点企业行为本身就是产业组织理论研究的对象2.企业的作用企业是社会财富的创造者企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量企业是经济增长、经济发展的主要动力,2023/10/9,46,产业经济学研究什么？

什么是产业经济学在欧美，主流的产业经济学也被称为产业组织学（Industrialorganization），研究的是市场的运行，特别是企业拥有市场权力（marketpower）的不完全竞争市场。

在中国的学术传统中，产业经济学并不等同于产业组织学“窄派”，产业经济学和产业组织理论是同义语，产业经济学是以“企业行为”为主要研究对象，研究的是以“如何通过某种组织机制，使各种生产活动与社会对各种商品（包括物品和劳务）的需求相协调”。

主要研究内容是市场结构、企业行为、经济绩效和产业政策。

产业组织理论是国际公认的产业经济学。

“宽派”，产业经济学是以“产业”为研究对象，研究产业之间、产业内企业之间的关系结构，以及经济运行的规律性。

研究领域包括产业结构理论、产业关联理论、产业组织理论和产业政策。

2023/10/9,47,二、研究内容1.产业组织2.产业结构3.产业关联4.产业布局5.产业发展6.产业政策,第二节产业经济学的研究对象,2023/10/9,48,产业经济学属于应用经济学。

产业经济学作为一门应用性的经济学，在于它是以理论经济学为理论基础，研究产业经济活动的条件及其形成因素，阐述产业组织、产业结构、产业分布演变的一般规律，探讨制定产业政策的理论和方法，用以指导国民经济中各行业的运行和发展。

可见产业经济学具有鲜明的实践性和应用性。

第三节产业经济学的性质和学科地位,2023/10/9,49,第三节产业经济学的性质与学科地位,一、产业经济学与现代西方经济学现代西方经济学包括：

微观经济学和宏观经济学。

1、微观经济学个量分析的方法，研究单个、抽象的市场主体在市场的的经济行为。

主要研究以下基本问题：

需求是由哪些因素决定的。

供给是由哪些因素决定的。

供给与需求的相互作用如何决定产出和价格；价格机制如何决定资源有效配置。

2、宏观经济学总量分析方法，研究宏观经济总量的变化规律，主要解决以下问题：

如何配置资源总量；如何保持高就业率；如何保持价格总水平稳定；如何保持经济总量平衡。

2023/10/9,50,一、产业经济学与现代西方经济学,3、这种泾渭分明的研究方法的问题。

现实生活中存在“产业”这个经济集合。

经济总量运动似乎与微观经济所研究的个体活动的变化无关，但事实上经济总量是相应的经济个量的集合。

宏观与微观二分法造成了经济学学科体系的分裂，使得经济体本身由宏观，微观这样两个相互独立部分拼凑而成，而不是相互联系的完整的学科体系。

4、产业经济学中观产业经济刚好填补了宏观与微观之间的空白领域，产业经济学是介与宏观和微观之间，属中观经济领域。

2023/10/9,51,二、产业经济学与政治经济学产业经济学并不研究社会生产关系的一般经济规律，而是以政治经济学为基础，研究产业发展变化的规律，并按照产业发展变化规律要求，制定正确的产业政策，促进国民经济中各产业的协调发展。

三、工业经济、农业经济、商业经济等部门经济学产业经济学是将各产业部门作为一个有机整体来研究其发展规律的。

它研究各产业部门之间的内在联系和各产业部门的共性,第三节产业经济学的性质和学科地位,2023/10/9,52,企业,产业,部门,2023/10/9,53,第四节产业经济学的研究方法,一、产业经济学研究的方法论

（一）实证分析与规范分析相结合

（二）定性分析与定量分析相结合（三）静态分析与动态分析相结合（四）统计分析与比较分析相结合的方法（五）系统结构分析