辽宁省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx
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辽宁省证券从业资格考试证券投资基金概述试题
辽宁省证券从业资格考试:
证券投资基金概述试题
一、单项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意)
1、股票投资风格分类体系原则不涉及__。
A.公司规模
B.股票价格行为
C.公司成长性
D.股票风险特性
2、1952年,美国大卫•杜兰特把当时对资本构造看法划分为三种:
净经营收入州论、()和介于两者之间老式折中理论。
A.净利息理论
B.净收益理论
C.净息差理论
D.净收入理论
3、欧洲债券由于不以发行市场合在国货币为面值,故也称__。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
4、以股票方式派发股息,由公司用新增发股票或一某些库存股票作为股息派发,称之为__。
A.钞票股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
5、国内国际储备重要是外汇储备和__。
A.黄金储备
B.特别提款权
C.在IMP储备头寸
D.美元
6、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前()个工作日报()备案。
A.3;中华人民共和国人民银行
B.5;中华人民共和国人民银行
C.7;财政部
D.10;财政部
7、证券交易特性重要体现为__。
A.流动性、收益性和风险性
B.流动性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和风险性
D.流动性、安全性和风险性
8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券根据是__。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
9、__对证券交易实行实时监控。
A.中华人民共和国证监会
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券登记结算机构
10、在下列与黄金分割线关于某些数字中,__组最为重要,股价极容易在由这组数字产生黄金分割线处产生支撑和压力。
A.0.618,1.618,2.618
B.0.382,0.618,0.809
C.0.618,1.618,4.236
D.0.382,0.809,4.236
11、__就是分析数据化。
A.量化分析
B.综合分析
C.横向分析
D.纵向分析
12、__不属于证券交易必要遵循原则。
A.信息公开原则
B.公正原则
C.公允原则
D.公平原则
13、证券由卖方向买方转移和相应资金由买方向卖方转移过程属于__。
A.清算
B.交收
C.成交
D.竞价
14、__是最能有效地反映基金经营成果指标。
A.市盈率
B.净值增长率
C.原则差
D.市净率
15、某股份公司流通股1亿股,占公司已发行在外普通股20%,公司另有暂未上市内部职工股5000万股,别的为国有法人股,则公司国有法人股有__亿股。
A.3
B.3.5
C.4
D.4.5
16、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值__时,基金管理公司应当公示并报监管机构备案。
A.0.15%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
17、证券服务机构是指依法设立从事证券服务业务__。
A.法人机构
B.行业组织
C.事业单位
D.非法人机构
18、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件,拟发行公司应在报告中华人民共和国证监会后第()日刊登补充公示。
A.1
B.2
C.3
D.4
19、申请在证券交易所上市权证,应符合条件之一是:
持有1000份以上权证投资者不得少于__。
A.1000人
B.500人
C.100人
D.10人
20、严格地说,证券是用来证明证券持有人有权获得相应()凭证。
A.钞票股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
21、证券从业人员违背《证券业从业人员执业行为准则》规定期,__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中华人民共和国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中华人民共和国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
22、市盈率(P/E)是指()比率。
A.股票市场价格与每股利润
B.股票市场价格与每股资产
C.股票平均价格与每股收益
D.股票市场价格与每股收益
23、依照关于规定,证券发行人遭受超过净资产()以上重大亏损信息为内幕信息。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
24、公司决策合并债权人应当自接到告知书之日起30内,未接到告知书自第一次公示之日起__日内,有权规定公司清偿债务或提供相应担保。
A.10
B.30
C.60
D.90
25、某证券公司正在筹建中,筹划重要经营证券经纪和证券承销与保荐业务,根据《证券法》规定,其应有最低注册资本应当为__元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选每个选项得0.5分)
1、下面属于大宗交易意向申报有__。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.成交数量
2、下列属于证券经纪商应发挥作用有__。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动
3、证券公司定向发行债券担保金额原则上不少于债券本息总额()。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
4、宏观经济发展水平和状况是影响股价重要因素。
宏观经济影响股价特点涉及__。
A.波及范畴广
B.干扰限度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
5、网上竞价发行方式也可以称为__。
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
6、__不属于上市后证券存管业务。
A.非交易过户
B.交易过户
C.发放钞票红利
D.股东名册登录
7、某股票近来11个交易日收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23,那么今日PSY(5)和PSY(10)指标分别为()。
A.20、30
B.30、40
C.20、50
D.50、60
8、重大关联交易指__。
A.上市公司拟与关联人达到总额高于500万关联交易
B.上市公司拟与关联人达到总额高于300万关联交易
C.上市公司拟与关联人达到总额高于上市公司近来经审计净资产值1%关联交易
D.上市公司拟与关联人达到总额高于上市公司近来经审计净资产值3%关联交易
E.上市公司拟与关联人达到总额高于上市公司近来经审计净资产值5%关联交易
9、下列关于认股权证表述中,对的是__。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证交易方式与股票交易类似
C.从内容上看,认股权证具备期货性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行股票
10、向不特定对象公开募集股份,发行价格应()。
A.不低于公示招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
B.不高于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
C.不低于公示招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
D.不高于公示招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日均价
11、陡峭收益率曲线预示长短期债券之间__。
A.收益差额没关于系
B.收益差额是递减
C.收益差额是递增
D.收益差额持续波动
12、开放式基金申购与赎回资金清算属于__。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
13、可以反映证券组合盼望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系模型是__。
A.证券市场线模型
B.特性线模型
C.资我市场线模型
D.套利定价模型
14、()标志着国内初次公开发行股票市场化定价机制初步建立。
A.初次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
15、下列各项不属于申请从事证券有关业务允许证注册会计师应符合条件有__。
A.所在事务所已获得允许证
B.具备证券、期货有关业务资格考试合格证书
C.有执行独立审计业务1年以上经历
D.年龄不超过50岁
16、__是指经核准基金份额在基金合同期限内不变,基金份额可以在依法设立证券交易场合交易,但基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
17、在记录GDP时,普通以“长住居民”为原则,长住居民涉及__。
A.居住在本国公民
B.暂居本国外国公民
C.长期居住在外国但未加入外国国籍本国居民
D.长期居住在本国但未加入本国国籍居民
E.暂居外国本国公民
18、股票和可转换公司债券上市保荐人条件不涉及()。
A.经中华人民共和国证监会注册登记并列入保荐人名单
B.具备沪、深证券交易所会员资格之一即可证券经营机构
C.恢复上市保荐人还应当具备中华人民共和国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定从事代办股份转让主办券商业务资格
D.同步具备沪、深证券交易所会员资格证券经营机构
19、就某些因素而言,它们虽未在财务报表资料中反映出来,但也会影响公司短期偿债能力。
这些因素涉及__。
A.可运用银行贷款指标
B.偿债能力名誉
C.担保责任引起负债
D.准备不久变现长期资产
20、通过证券交易所证券交易,投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到__时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,告知该上市公司,并予公示。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
21、证券类金融产品特点涉及__。
A.收益性
B.风险性
C.流通性
D.全面性
22、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。
A.6个月
B.8个月
C.3个月
D.1年
23、中华人民共和国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A.3
B.5
C.10
D.15
24、除一、二市场区别之外,证券市场层次性还体当前__。
A.区域分布
B.品种构造多样性
C.上市交易制度
D.监管规定多样性
25、如下关于“积矩有关系数”(用厂表达)说法对的有()。
A.其计算公式为
B.当|r|=0时,表达两指标变量完全线性有关
C.0<|r|≤0.3为薄弱有关
D.0.8<|r|<1为明显有关
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