辽宁省基金从业资格衍生工具的基本特点试题.docx
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辽宁省基金从业资格衍生工具的基本特点试题
辽宁省2015年基金从业资格:
衍生工具的基本特点试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
2、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
3、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
4、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
6、买入返售金融资产收入属于____A:
利息收入B:
投资收人C:
其他收入D:
公允价值变动损益
7、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
8、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有__。
A.资本充足率必须达到监管要求B.必须设立负责基金代销业务的部门C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
9、下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场
10、大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A:
30B:
50C:
60D:
70
11、投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。
A.9900B.9901C.9990D.10000
12、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
13、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
14、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
15、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴____的个人所得税。
A:
10%B:
20%C:
40%D:
50%
16、在银行间债券市场中,用于回购的债券包括__。
A.国债B.企业短期票据C.中央银行票据D.政策性金融证券
17、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构
18、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权
19、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF
20、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
22、下列各项中,__不属于基金运作信息披露文件。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金合同生效公告D.基金份额上市交易公告书
23、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度
24、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A:
1B:
2C:
3D:
5
25、前台业务系统应具备的功能包括__。
A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能
26、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动
27、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
28、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
29、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A:
签署基金合同阶段B:
基金募集阶段C:
基金运作阶段D:
基金终止阶段
30、道氏理论认为市场波动具有____A:
2种趋势B:
4种趋势C:
3种趋势D:
5种趋势
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETFB.LOFC.ETF联接基金D.分级基金
32、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则
33、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权
34、我国开放式基金的赎回方式是__。
A.数量赎回B.金额赎回C.份额赎回D.批量赎回
35、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3B.5C.6D.8
36、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
37、建立客户关系的过程中,其工作内容包括__。
A.客户的沟通B.客户的促成C.客户的寻找D.客户关系的维护
38、零息债券又称零息票债券,是以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.低于C.等于D.大于或等于
39、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
40、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A.定向债券B.特别国债C.专项国债D.储蓄国债
41、下列关于期权交易的表述,正确的有__。
A.期权的买方必须承担买进或卖出的义务B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
42、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
43、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格B.收益C.风险D.结构
44、依据投资理念的不同,基金可以分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.主动型基金D.被动型基金
45、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
46、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标,等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A.后端申购费B.基金管理费C.销售服务费D.基金托管费
47、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
48、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构
49、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司B.引导投资者到基金代销机构的销售网点C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续D.引导投资者到网上交易系统
50、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
51、下列各项中,只能在失效日当日行权的权证是__。
A.美式权证B.欧式权证C.认沽权证D.百慕大式权证
52、我国基金信息披露制度中,基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A.基金信息披露内容与格式准则B.基金信息披露编报规则C.证券投资基金上市规则D.交易型开放式指数基金业务实施细则
53、目前,国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管
54、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25B.1.45C.1.50D.1.65
55、基金在我国台湾被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金
56、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
57、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
58、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中,正确的有__。
A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的,基金管理人应当采取红利再投资进行分红
59、基金市场营销的管理过程包括__。
A.市场营销计划B.市场营销分析C.市场营销实施D.市场营销控制
60、我国相关法律法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
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