国际贸易中电子提单的应用与探析.docx

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国际贸易中电子提单的应用与探析

本科毕业设计论文

题目国际贸易中电子提单的应用与探析

专业名称国际经济与贸易

学生姓名郑勇

指导教师王维新

毕业时间2015年6月

毕业

设计

论文

任务书

一、题目

国际贸易中电子提单的应用与探析

2、指导思想和目的要求

在电子商务如火如茶发展的大背景下,在世界范围的航运业内,原有的提单制度越来越不适应行业的迅猛发展,改革提单制度的呼声不绝于耳,有人甚至提出废除提单。

然而,结果是今天提单不仅没有废除,反而出现了以电子数据为载体传输信息资料的新形式—电子提单,并且被很多人看作将引导提单走出困境的一抹曙光。

近年来，随着航运技术的发展，缓慢的流转速度，高昂的单证处理成本，以及提单欺诈的高风险，传统提单已经越来越难以适应现代航运业的发展，对提单进行改革的呼声越来越高。

电子提单伴随着现代信息技术的飞速发展应运而生。

本文运用文献研究法、功能分析、描述性研究、信息研究法等方法对电子提单的定义、功能、产生及其优势、安全性和法律效力以及运作方式和发展前景进行研究，综合运用本学科基础理论知识，理论联系实际，研究现实问题，通过案例及实证研究；培养自己分析问题、解决问题的能力及独立开展工作的能力。

通过论文写作，得出符合实际且有操作性的相关策略和建议；完成外文翻译任务。

3、主要技术指标

独立完成；观点正确；主题鲜明，论据充分，基本理论与实际资料运用恰当；结构完整，框架合理，条理清晰，逻辑性强；语句通顺，用词准确；论文格式符合本科生学位论文体例要求，篇幅在12000字以上。

四、进度和要求

2014～2015学年第一学期：

16周布置论文选题范围，开始选题、收集资料、课题调研。

2014～2015学年第二学期：

1周：

确定论文题目，撰写开题报告；

2～3周：

完成开题报告；

4～5周：

根据开题报告拟定的研究内容进一步收集资料、调研并分析，明

确论文的具体研究内容，拟定提纲；

6～12周：

撰写论文初稿；

13～14周：

论文修改、定稿；

15周：

准备答辩；

16周：

论文答辩。

五、主要参考书及参考资料

[1]张敏．彻底搞懂提单[M]．中国海关出版社，2009

[2]李烨．承运人无单放货之责任及其在《鹿特丹规则》下的新发展[M]．华

东政法大学，2014

[3]刘云妹．实际承运人无单放货责任研究[M]．中国政法大学，2012

[4]AnastasiaPagnoni,AndreaVisconti.Secureelectronicbillsoflading:

blind

countsanddigitalsignatures.[J].ElectronicCommerceResearch,2010

[5]王蕾．海上货物运输承运人归责问题研究[M]．复旦大学，2012

[6]王妤,李剑，张鸥．论海运保函的法律效力[J]．电子制作，2014（24）

[7]王洋．电子提单法律问题研究[M]．大连海事大学，2010

[8]高远．论《鹿特丹》规则下的提单控制权[M]．华东政法大学，2014

.

学生__________指导教师__________系主任___________

摘要

在航运业和国际贸易领域，随着计算机技术及信息通讯技术的发展，传统提单已经越来越难以适应行业发展的需要，电子提单应运而生，并在实践中迅速发展。

同时许多国家和国际组织也制定了相关的法律来规范和支持电子提单的发展。

但不可否认的是，电子提单的发展也面临不少障碍。

伴随着现代航运技术的发展和集装箱的发明，船舶的海上航行周期大大缩短，在港装卸滞留时间也大大缩短。

而传统提单的流转效率并没有明显的提高，这导致经常会出现“货到单未到”的情况，传统提单因此逐渐失去了生命力。

在EDI与传统提单相结合而产生电子提单的情况下，“货到单未到”的矛盾迎刃而解，且电子提单可以克服传统提单易产生欺诈等缺点。

B电子提单机制在20世纪末的成功运转，使得电子提单在国际贸易中的应用进入了快速发展的轨道，电子提单代替传统提单是大势所趋，所以我们有必要就电子提单代替传统提单所面临的法律问题进行深入研究。

根据功能等同法原理，电子提单要替代传统提单就必须可实现传统提单的三大功能，即海上货物运输合同证明、货物收据、物权凭证功能。

在程序法方面，一旦进入诉讼领域，电子提单是否具有证据效力以及电子提单的管辖权的确定将是必须要面对的问题。

关键词：

功能，安全性，运作方式，发展前景

ABSTRACT

Inthefieldofinternationalshippingandtrade,alongwiththedevelopmentofcomputertechnologyandinformationandcommunicationtechnology,thetraditionalbillofladinghasbecomeincreasinglydifficulttomeettheneedsoftheindustry,electronicbillofladingemergedandrapidlydevelopedinpractice.Atthesametime,manycountriesandinternationalorganizationshavealsoformulatedrelevantlawstoregulateandsupportthedevelopmentofelectronicbillsoflading.Butitisundeniablethatthedevelopmentofelectronicbillofladingalsofacesmanyobstacles.

Withmodernshippingtechnologyandtheinventionofthecontainer,ashipatseaperiodisshortened,theresidencetimeintheportofloadingisalsogreatlyreduced.Thetransferefficiencyofthetraditionalbillsofladingandnosignificantincrease,whichoftenleadstoa"goodstoasingleyettocome",thetraditionalbillofladingthusgraduallylostitsvitality.InthecaseofEDIbillofladingwiththetraditionalcombinationtoproduceelectronicbilloflading,"goodstoasingleyettocome,"thecontradictionsolved,andelectronicbillofladingcanovercometheshortcomingsoftraditionalbillofladingpronetofraud.Belectronicbillsofladinginthesuccessfuloperationofthemechanismofthe20thcentury,makingthebillofladingintheinternationaltradeofAppliedElectronicsenteredafasttrackofdevelopment,electronicbillofladinginsteadofthetraditionalbillofladingisthetrend,soweneedtoreplacethetraditionalelectronicbillofladingbillofladingfacesdepthstudyoflegalissues.

Accordingtotheprinciplefunctionallyequivalentmethod,electronicbillofladingtoreplacetraditionalbillofladingbillofladingmustachievethethreetraditionalfunctions,namelyproofofthecontractofcarriageofgoodsbysea,thegoodsreceiptdocumentoftitlefunction.Intermsofprocedurallaw,onceintothelitigation,whethertheevidenceoftheeffectivenessofelectronicbillsofladingandelectronicbillofladingwillbetodeterminetheissueofjurisdictionmustface.

Keywords:

functional,security,modeofoperation,Prospects

目录

第一章前言1

1.1选题的背景和意义1

1.1.1选题的背景1

1.1.2选题的意义1

1.2国内外文献综述2

1.2.1国内研究现状2

1.2.2国外研究现状3

1.3研究内容与方法4

1.3.1研究内容4

1.3.2研究方法5

第二章提单和电子提单概述7

2.1提单的定义与功能7

2.1.1提单的定义7

2.1.2提单的功能7

2.1.3提单的种类8

2.2电子提单的定义与功能18

2.2.1电子提单的定义18

2.2.2电子提单的功能19

2.2.3电子提单的种类21

2.3电子提单的产生及其优势22

2.3.1电子提单的产生22

2.3.2电子提单的优势23

第三章电子提单的安全性以及法律效力24

3.1电子提单的安全性24

3.2电子提单的法律效力24

3.2.1EDI——无纸贸易24

3.2.2电子提单的法律地位26

3.3与提单相比电子提单的安全性与安全隐患27

3.3.1提单流转的安全性与安全隐患27

3.3.2电子提单流转的安全性与安全隐患29

3.4电子提单在实际中应用31

3.4.1SeaDocs方案31

3.4.2Bolero系统32

3.4.3CMI模式32

第四章电子提单的运作方式34

4.1电子提单的转让34

4.1.1电子提单控制权的转让34

4.1.2CMI和Bolero的比较34

4.2电子提单的质押35

4.2.1新旧密码的转换进行电子提单的质押35

4.2.2权利登记系统35

4.3合同权利与义务的划分问题36

4.3.1合同权利的划分36

4.3.2合同义务的划分36

4.4电子提单流转的使用成本36

4.4.1成本的构成要素36

4.4.2成本分析37

第五章电子提单的应对措施与发展前景38

5.1国际贸易中的应对措施38

5.1.1符合单证实践的发展需要38

5.1.2适应国际统一化立法趋势38

5.1.3增强法律规定的可操作性39

5.2电子提单的发展前景40

5.2.1现状40

5.2.2展望41

第六章全文总结42

参考文献44

致谢47

第一章前言

1.1选题的背景和意义

1.1.1选题的背景

在电子商务如火如茶发展的大背景下,在世界范围的航运业内,原有的提单制度越来越不适应行业的迅猛发展,改革提单制度的呼声不绝于耳,有人甚至提出废除提单。

然而,结果是今天提单不仅没有废除,反而出现了以电子数据为载体传输信息资料的新形式—电子提单,并且被很多人看作将引导提单走出困境的一抹曙光。

由于各国在贸易发展水平和技术上的差异,电子提单在不同国家的发展很不平衡,一些掌握先进的计算机技术并且计算机普及程度较高的国家率先将电子提单引进到海上货物运输领域。

从八十年代以来,部分发达国家通过行业规则或者以立法的形式做了一些有益的尝试,为我们解决电子提单所面临的问题提供了可资借鉴的经验。

如今,电子提单己成为电子商务中的一个重要部分,然而电子商务的先天不足却导致电子提单目前在安全运作方面并不能使业界满意。

建立电子提单商务环境,除了要求全球范围的可操作性和全球统一的标准之外,还有一个非常重要的前提条件,即安全性。

安全可以包括技术安全和法律安全,商业信息和可转让的单证的电子传递需要充分保证其真实性、确定性、保密性和合法有效性。

这是电子提单制度存在和发展的前提条件之一,也是电子手段代替传统贸易方式所首先要解决的问题。

需要明确的是,在电子提单领域,技术安全与法律安全是相互结合的,有时甚至是从不同的角度去看同一个问题,研究电子提单的法律安全绝不可忽视其技术安全,针对不同技术水平上的电子提单的法律规范也应当有所区别。

1.1.2选题的意义

电子提单（ElectronicBillofLanding）是指遵循传统提单运作规程，按照相关国际规则（即《联合国管理、商业和运输电子数据交换规则》和《远距离传送贸易数据交换行为统一规则》）组合而成，并以电子计算机通讯途径进行传送的关于海上货物运输的电子数据。

电子提单是相对于传统的海运提单而言的，它是利用电子数据交换对海上运输的货物所有权进行转让的程序。

在这种特定的程序中，贸易双方、银行、发货人和收货人均以承运人为中心。

电子提单的产生是对国际贸易物权转让的传统运作方式的一次技术性革命。

近几年来，国际运输领域已开始利用现代化的计算机技术，通过电子数据交换系统来实现运输途中货物支配权的转移。

这种技术的利用替代传统的提单，象征着一场结构性商业革命的到来。

这不仅对国际运输，甚至对整个国际贸易领域都是一场深刻的革命。

提单是国际贸易中极其重要的单证，围绕提单形成的一套制度是现行国际贸易体制的基石之一。

EDI技术具有快速高效的优点，能弥补传统提单的诸多弊端，提单与贸易的现代化相适应。

电子提单是现代通讯技术和计算机技术高度发展的产物是“有纸贸易”向“无纸贸易”演变的重要内容，将对21世纪的国际贸易与航运的发展产生深远的影响。

在科学技术飞速发展的现代社会，法律的滞后是难免的。

但为了尽缩短期间的差距，在研究和立法上采取前瞻与务实相结合的态度无疑是科学和明智的。

随着技术的进一步发展，所有障碍都不是不可逾越的。

电子提单能够向当事人提供至少是目前纸质提单可达到的安全保障。

加之在法律被相应修改后，电子提单的普及是必然的。

本文对电子提单的发展进程，发展趋势，其本身相对于传统纸质提单的优劣势以及发展过程中产生的一些问题进行了具体阐释，从中论证了电子提单产生及普及的必然性以及电子提单在我国的应用与发展。

本文从理论和实际应用方面对电子提单在国际贸易中的应用进行了可行性分析，随着WTO所确立的贸易体制在全球范围的建立以及国际贸易更加一体化的发展，电子提单将在国际贸易中有着更广阔的发展天地。

1.2国内外文献综述

1.2.1国内研究现状

2009年，张敏在《彻底搞懂提单》一书中提出电子提单优于传统纸质提单，它缩短了单证处理和流转的实间，并可以简化程序，提单业务效率，降低错误率。

[1]胡丽俊在《电子提单流转模式及运用分析》一刊中从电子提单的流转模式角度提出“网络的发展与电子计算机的广泛运用，使提单技术与EDI技术相结合，将电子提单带进了海运界。

]电子提单在载体和操作过程上均与传统提单不同，从而引发了如何流转的问题”，针对电子提单的流转模式问题展开了论述。

记者周旭娇在东莞日报上从传统提单的滞后性，针对“2013年2月28日，东莞某出口商出口尼日利亚某客商一批价值五万美元的货物,付款方式为即期付款交单”承运人无单放货致损案件，指出在海上货物运输过程中，提单是承运人据以交付货物的凭证。

凭正本提单交货是承运人正确履行交货义务的基本原则，也是防止海运欺诈的有效手段和出口商或托运人收款的重要保证。

所谓无单放货，通常是指实际承运人或其代理人，或者其他负有凭正本提单交付货物义务的人，应提货申请人的请求，凭其提供的副本提单或保函而未收回正本提单，将货物实际交付给提货申请人，从而不能向正本提单持有人交付货物的行为。

[2]无单放货现象由来已久,在国际航运实践中、班轮运输中存在15%的无单放货现象,租船运输能达到50%,某些重要的商品如矿物和油交易中高达100%。

无单放货除了与承运从业人员专业素质有密切关系外，还有几点产生的原因。

一是运输过程快而提单流转慢造成提单延迟，二是卖方未能及时交单或买方无力、不愿去银行赎单。

得出结论：

出口商应审慎了解目的港法律；推行电子提单,可以有效防止此类情况的发生；对于涉嫌欺诈的无单放货，出口商还需依靠自身提高警惕。

首先，出口商应审慎了解目的港法律，[3]此外,推行电子提单,可以有效防止此类情况的发生，最后，对于涉嫌欺诈的无单放货，出口商还需依靠自身提高警惕。

1.2.2国外研究现状

AnastasiaPagnoni,AndreaVisconti从“电子提单的安全性”这一角度出发，在《Secureelectronicbillsoflading:

blindcountsanddigitalsignatures》期刊中提到“安全电子提单：

盲数和数字签名”的模型，该模型设计旨在减轻一些安全威胁的存在和存在的两个受信任的第三方负责支付和银行程序。

[4]2008年Leung,William从“传统纸质海运提单的缺点”这一角度，在《JournalofMaritimeLawandCommerce》（《杂志海事法和商务》）期刊海牙-维斯比和一年期吧提出“货物的投递错误，而不生产正本海运提单”，详细论述了传统纸质提单的缺点，即时效性和滞后性。

Takahashi,Koji从法律的角度出发，在《JournalofMaritimeLawandCommerce》一刊上，通过司法案例得出结论——司法判决来终止提单-有用和失落法案管辖，笔者详细论述了海运提单在法律上存在的缺陷——因滞后造成的法律效力的缺失。

综上所述，张敏提出电子提单优于传统纸质提单，但对于电子提单的安全性以及法律效力问题并没有做出详细论述。

胡丽俊针对电子提单的流转模式问题展开了详细论述，但对于国际贸易中电子提单的应用没有进行详细的论述。

记者周旭娇在东莞日报上，针对“承运人无单放货致损案件”问题展开了论述，提倡“推行电子提单可防钱货两空”。

但对于电子提单的操作方式，注意事项以及电子提单的发展前景并未作出论述。

AnastasiaPagnoni,AndreaVisconti建立的“盲数和数字签名”模型只能减轻国际贸易中货款收付安全威胁，但没有列出专有的解决方案，没能从根本上提出解决措施。

而Leung,William只是分析对比了传统纸质海运提单的缺陷和存在的问题，并未详细罗列分析电子提单的优点以及如何应用电子提单。

Takahashi,Koji从法律的角度讲了海运提单因滞后造成的法律效力的缺失这一缺陷，但未能对电子提单存在的法律效力问题以及根据问题所采取的解决措施进行陈述。

随着电子商务在国际贸易运输上的应用,电子提单将优于传统纸质提单，同时在具体的发展过程中遇到了一系列的问题。

针对上述问题，本文从各个角度搜集了大量期刊、论文、书籍、杂志等知识，将着重论述电子提单的优越性、安全性以及法律效力问题，并根据当前世界海洋运输模式和电子商务的发展预测电子提单的发展前景，并且提出应对措施。

1.3研究内容与方法

1.3.1研究内容

作为国际海上货物运输和国际贸易中一项非常重要的单据，提单是海上航运业发展到一定历史阶段的产物，现代意义上的第一份提单大约产生于1500年前。

从1667年瑞典《海商法典》第一次提到提单到《汉堡规则》中概括了提单在当前海运中最基本的特征，提单立法已经走过了三百多个年头。

虽然有关提单的很多内容都存在争议，但学者们对提单的三大功能，即提单是承运人和托运人达成的国际海上货物运输合同的证明、承运人接收货物的证明以及承运人保证凭以交付货物的物权凭证，以及在此基础上派生出来的证据功能，却无太大的异议。

传统提单正是因为拥有以上四项功能，适应了海上货物运输和流转的需要，显示出了其它货运单证无可比拟的优势。

近年来，随着航运技术的发展，缓慢的流转速度，高昂的单证处理成本，以及提单欺诈的高风险，传统提单已经越来越难以适应现代航运业的发展，对提单进行改革的呼声越来越高。

电子提单伴随着现代信息技术的飞速发展应运而生。

电子提单采用EDI技术和密码进行传输和流转，能有效提高单证流转速度和防止单证欺诈，并在实践中得到越来越广泛的应用，同时一些国家和国际组织也制定了有关电子提单的法律法规，一些学者也对电子提单进行了许多有益的探索和研究。

依据功能等同法的原理，理想的电子提单应是：

在保留传统提单优点的同时能完全取代传统提单并达到与传统提单相同的功能。

但电子提单在实现这些功能时，在法律与实践上仍然面临不少问题和障碍。

为解决这些问题和障碍，各国和国际社会都不同程度地做出了很大的努力。

由于各国在贸易发展水平和技术上的差异，电子提单在不同国家的实践和理论发展很不平衡。

尤其是我国在电子提单方面的研究非常落后，为了顺应国际海运事业的发展趋势和国际理论界对电子提单问题的研究，我们有必要对电子提单所面临的问题予以探讨。

本文将结合传统提单的功能以及有关电子提单的法律规定和在实践中的应用情况，论证电子提单在功能方面取代传统提单的可行性和必然性，并从法律和实践的角度提出解决电子提单在实现传统提单功能时面临障碍的应因对策。

1.3.2研究方法

文献研究法：

文献研究法是根据一定的目的或则课题，通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握所要研究问题的一种方法。

功能分析法：

功能分析法是社会科学用来分析社会现象的一种方法，是社会调查常用的分析方法之一。

它通过说明社会现象怎样满足一个社会系统的需要（即具有怎样的功能）来解释社会现象。

描述性研究法：

描述性研究法是一种简单的研究方法，它将已有的现象、规律和理论通过自己的理解和验证，给予叙述并解释出来。

它是对各种理论的一般叙述，更多的是解释别人的论证，但在科学研究中是必不可少的。

它能定向地提出问题，揭示弊端，描述现象，介绍经验，它有利于普及工作，它的实例很多，有带揭示性的多种情况的调查；有对实际问题的说明；也有对某些现状的看法等。

信息研究法：

信息研究方法是利用信息来研究系统功能的一种科学研究方法。

美国数学、通讯工程师、生理学家维纳认为，客观世界有一种普遍的联系，即信息联系。

当前，正处在“信息革命”的新时代，有大量的信息资源，可以开发利用。

信息方法就是根据信息论、系统论、控制论的原理，通过对信息的收集、传递、加工和整理获得知识，并应用于实践，以实现新的目标。

信息方法是一种新的科研方法，它