基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011714.docx
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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011714
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0117-14
1、网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及()。
【单选题】
A.基本财务信息
B.基金工作经历
C.基本诚信信息
D.基本家庭信息
正确答案:
C
答案解析:
选项C正确:
基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之曰起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。
网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
2、管理人内部控制的作用不包括()。
【单选题】
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保证管理人经营运作根据情况不一定遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.防范和化解操作风险,实现公司的持续、稳定、健康发展
正确答案:
B
答案解析:
管理人内部控制的作用主要包括:
(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;(3)保障股权投资基金财产的安全、完整;(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
3、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括()。
【单选题】
A.跟踪协议条款的执行情况
B.监控被投资企业财务状况
C.参与被投资企业重大经营决策
D.委派专门人员常驻被投资企业进行监控
正确答案:
D
答案解析:
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式:
(1)跟踪协议条款执行情况,在投资后管理阶段,股权投资基金管理人需定期核查协议条款的执行情况,保护双方的合法权益;
(2)监控被投资企业财务状况,股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控;(3)参与被投资企业重大经营决策。
4、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是()。
【单选题】
A.公司回购本公司股票后,在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议
B.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。
如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续
C.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布董事会公告
D.发布股票回购的独立财务顾问报告
正确答案:
A
答案解析:
回购流程:
公司回购本公司股票后,在五个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议
5、担任“公司+信托”模式的私募股权投资基金的管理人或投资顾问需要满足的条件有()。
Ⅰ.持有不低于该信托计划10%的信托单位Ⅱ.实收资本不低于2000万元人民币Ⅲ.从事基金行业不少于5年Ⅳ.管理团队主要成员股权投资业务从业经验不少于3年【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
C
答案解析:
担任“公司+信托”模式的私募股权投资基金的管理人或投资顾问需要满足几个重要条件:
(1)持有不低于该信托计划10%的信托单位;
(2)实收资本不低于2000万元人民币;(3)管理团队主要成员股权投资业务从业经验不少于3年。
6、1995年,中共中央、国务院发布了(),首次提出在全国实施科教兴国战略。
【单选题】
A.《关于加速科学技术进步的决定》
B.《中共中央关于科学技术体制改革的决定》
C.《国家中长期科学技术发展纲领》
D.《创业投资基金管理人指引》
正确答案:
A
答案解析:
选项A符合题意:
1995年,中共中央、国务院发布了《关于加速科学技术进步的决定》,首次提出在全国实施科教兴国战略。
选项B不符合题意:
早在1985年3月,由原国家科委牵头有关部委草拟的《中共中央关于科学技术体制改革的决定》首次明确指出“对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作,可以设立创业投资给予支持”。
选项C不符合题意:
1992年,国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。
选项D不符合题意:
2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。
7、()一直都是私募股权基金重要的退出途径。
【单选题】
A.A股市场
B.B股市场
C.OTC市场
D.场外市场
正确答案:
A
答案解析:
A股市场一直都是私募股权基金重要的退出途径。
8、()是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。
【单选题】
A.信托制
B.公司+有限合伙
C.公司制
D.有限合伙制
正确答案:
B
答案解析:
“公司+有限合伙”是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。
9、募集机构应当履行()等相关义务。
Ⅰ.说明义务Ⅱ.保证收益Ⅲ.宣传Ⅳ.反洗钱义务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:
D
答案解析:
选项D符合题意:
募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
10、违反《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()元以上()元以下的罚款。
【单选题】
A.3万;10万元
B.5万元;10万元
C.5万元;20万元
D.3万元;20万元
正确答案:
C
答案解析:
《中华人民共和国合伙企业法》第九十三条:
违反本法规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以五千元以上五万元以下的罚款;情节严重的,撤销企业登记,并处以五万元以上二十万元以下的罚款。
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