突击模拟2基础1.docx

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突击模拟2基础1

◆单选题

1.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。

CP250

A：

恒生指数

B：

H股指数

C：

台湾证券交易所发行量加权股价指数

D：

CBOE中国指数

2.可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行驶转换权比较有利。

AP178

A：

普通股票

B：

债券

C：

期权

D：

优先股

3.中证100指数以（）指数样本作为样本空间。

CP243

A：

中证100指数

B：

沪深100指数

C：

沪深300指数

D：

中证300指数

4.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

DP96-97

A：

农业发展银行

B：

国家开发银行

C：

进出口银行

D：

信托公司

5.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

CP268

A：

经营风险

B：

违约风险

C：

财务风险

D：

政策风险

6.欧洲债券是指借款人（）。

CP111

A：

在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B：

在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C：

在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

D：

在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

7.除交易所交易的标准期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。

BP175

A：

场外期权

B：

奇异型期权

C：

非标准化期权

D：

百慕大期权

8.下列债券中信用风险最小的是（）。

BP86

A：

可转换公司债券

B：

中央政府债券

C：

金融债券

D：

地方政府债券

9.股票风险的内涵是指预期收益的（）。

AP262

A：

不确定性

B：

变动性

C：

跳跃性

D：

间断性

10.交易者买入看张期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

AP174

A：

上涨

B：

不变

C：

下降

D：

不确定

11.证券投资基金托管人是（）权益的代表。

BP132

A：

基金发起人

B：

基金份额持有人

C：

基金管理人

D：

基金监管人

12.对证券公司的信息披露方面的监管要求不包括（）。

DP281

A：

信息公开披露制度

B：

信息报送制度

C：

年报审计监管

D：

季报审计监管

13.（）委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。

DP372

A：

中国证监会

B：

证券公司

C：

结算登记机构

D：

中国证券业协会

14.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。

BP110-111

A：

扬基债券

B：

熊猫债券

C：

武士债券

D：

欧洲债券

15.从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。

CP176

A：

远期

B：

期货

C：

期权

D：

互换

16.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

AP38

A：

A股交易

B：

发起设计基金

C：

B股和H股的承销和交易

D：

政府和公司债券的承销和交易

17.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元。

DP274-275

A：

2000万元

B：

5000万元

C：

1亿元

D：

5亿元

18.（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

DP133

A：

基金管理人

B：

证券公司

C：

证券登记公司

D：

基金托管人

19.一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。

AP274

A：

证券自营业务

B：

证券经纪业务

C：

证券投资咨询

D：

与证券有关的财务顾问业务

20.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行驶股票权等股东权益的机构是（）。

AP183

A：

存券银行

B：

托管银行

C：

中央存托公司

D：

证券公司

21.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

AP285

A：

5000万

B：

1亿

C：

2亿

D：

5亿

22.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

AP369

A：

上市公司

B：

会员

C：

交易活动

D：

发行活动

23.进入21世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是（）。

AP24

A：

欧洲证券交易所的重组

B：

一些跨国金融控股集团的形成

C：

金融业分业制度的终结

D：

证券市场的网络化

24.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

BP5354

A：

票面价值

B：

实际价值

C：

账面价值

D：

内存价值

25.证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

AP315

A：

代理投资者从事证券买卖

B：

完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C：

引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人

D：

在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明

26.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

CP237

A：

证监会

B：

证券交易所

C：

证券业协会

D：

国务院

27.可以在规定的一系列时点行权的是（）。

DP175

A：

任选期权

B：

平均期权

C：

障碍期权

D：

百慕大期权

28.我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

AP254

A：

道琼斯工业股价平均数

B：

道琼斯股价综合平均数

C：

道琼斯公用事业股价平均数

D：

道琼斯运输业股价平均数

29.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责人的主管人员和其他直接责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

BP328

A：

3年，2万元，10万元

B：

3年，2万元，20万元

C：

5年，2万元，20万元

D：

5年，2万元，10万元

30.以下哪种风险不属于系统风险（）。

DP263

A：

政策风险

B：

经济周期波动风险

C：

利率风险

D：

信用风险

31.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

CP18

A：

独资公司

B：

家族型企业

C：

合伙组织

D：

有限责任公司

32.证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。

AP345-347

A：

行政干预原则

B：

依法管理原则

C：

保护投资者利益原则

D：

监管与自律相结合的原则

33.股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受到许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

AP55

A：

供求关系

B：

公司经营情况

C：

投资者心理因素

D：

宏观经济情况

34.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）。

AP178

A：

普通股票

B：

债券

C：

权证

D：

优先股

35.看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。

AP174

A：

上涨

B：

下跌

C：

不变

D：

难以判断

36.在日本发行的外国债券被成为（）。

CP110

A：

扬基债券

B：

龙债券

C：

武士债券

D：

熊猫债券

37.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所军定（）。

BP222

A：

对其股票交易做特别处理

B：

终止其股票上市交易

C：

暂停其股票上市交易

D：

对其股票交易做退市风险警示

38.我国有关法律规定，在支付普通股票红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

AP65

A：

弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

B：

提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

C：

提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

D：

提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金

39.以下关于股票的说法错误的是（）。

BP43

A：

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B股票是设权证券：

C：

股票是资本证券

D：

股票是综合权利证券

40.我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续复核规定，最近6个月净资本均在（）以上。

CP338

A：

5亿

B：

8亿

C：

12亿

D：

15亿

41.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

DP354

A：

操纵市场

B：

内幕交易

C：

制造传播虚假消息

D：

欺诈客户

42.证券市场的监管手段不包括（）。

AP347

A：

监督调查

B：

法律手段

C：

经济手段

D：

行政手段

43.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。

BP9899

A：

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的

B：

混合资本债券的期限在10年以上

C：

混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

D：

混合资本债券发行之日起10年内不可赎回

44.（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

AP32

A：

国务院

B：

证监会

C：

发改委

D：

商务部

45.以下（）不属于证券交易所交易系统。

DP225

A：

交易主机

B：

交易大厅

C：

参与者交易业务单元或交易席位

D：

信息服务网

46.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

AP13

A：

企业年金可以用于信用交易

B：

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C：

企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

D：

企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品

47.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。

BP354

A：

挪用客户保证金

B：

欺诈客户行为

C：

内幕交易

D：

操纵市场

48.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

AP53

A：

实际价值

B：

账面价值

C：

内在价值

D：

清算资金

49.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

CP194

A：

场外市场

B：

银行柜台

C：

交易所

D：

OTC市场

50.股东大会作出修改公司在章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。

CP64

A：

1/3

B：

1/2

C：

2/3

D：

3/4

51.假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）。

BP179

A：

15

B：

30

C：

7.5

D：

45

52.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询冬夜资格，必须有（）年以上的证券、期货从业经历。

BP314

A：

1

B：

2

C：

3

D：

4

53.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

AP153-154

A：

金融远期

B：

金融期货

C：

金融期权

D：

互换

54.若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。

CP166

A：

投机

B：

多头套期保值

C：

空头套期保值

D：

套利

55.按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所的税的是（）。

DP86-87

A：

个人投资的公司债券利息

B：

股息

C：

红利

D：

国债和国家发行的金融债券利息收入

56.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

BP169

A：

国内金融市场

B：

资产或负债

C：

国内外

D：

信用

57.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。

CP46

A：

原始股

B：

法人股

C：

记名股票

D：

无记名股票

58.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。

A无页码

A：

国债《公司债券《股票

B：

公司债券《股票《国债

C：

股票《公司债券《国债

D：

公司债券《国债《股票

59.储蓄国债（电子式）。

是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）人民币债券。

CP90

A：

可在银行间债券市场转让

B：

可在证券交易所上市交易

C：

不可流通

D：

可以在商业银行柜台流通

60.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

BP120

A：

开放式基金和封闭式基金

B：

契约型基金和公司型基金

C：

债券基金、股票基金、货币市场基金等

D：

成长型基金、收入型基金和平衡型基金

◆多选题

1.在美国住房贷款可以分为（）。

ABCDP190

A：

优级贷款

B：

ALT-A贷款

C：

次级贷款

D：

住房权益贷款

2.记账式国债具有（）等特点。

ABCP90

A：

可以记名、挂失

B：

可上市转让，流通性好

C：

期限有长有短，但更适合短期国债的发行

D：

针对个人投资者，不向机构投资者发行

3.证券市场是（）直接交换的场所。

BCDP4

A：

收益

B：

财产权利

C：

风险

D：

价值

4.不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。

ABCDP2

A：

上市证券与非上市证券

B：

政府证券、政府机构证券、公司证券

C：

公募证券和私募证券

D：

股票、债券和其他证券

5.我国股票发行市场的中介机构包括（）。

ACP16

A：

证券公司

B：

证监会

C：

会计师事务所

D：

证券业协会

6.我国《证券投资基金法》规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。

ABCDP141

A：

虚假记载

B：

误导性陈述

C：

重大遗漏

D：

预测证券投资业绩

7.有担保的ADR包括（）。

BCDP184

A：

四级公开募集存托凭证

B：

一级公开募集存托凭证

C：

二级公开募集存托凭证

D：

美国144A规则下的私募存托凭证

8.证券公司设立的程序包括（）。

ABCP275

A：

向证券监督管理机构提出设立申请

B：

申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

C：

领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

D：

领取营业执照后，开始经营证券业务

9.金融期权的主要特征有（）。

BDP171-172

A：

期权的卖方可以选择行使其拥有的权利

B：

买卖双方的权利义务不同

C：

期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务

D：

交换的是买卖基础金融工具的权利

10.为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的（）。

ACP318

A：

监管权

B：

审批权

C：

现场调查权

D：

审核权

11.债券和股票的主要区别是（）。

ABCDP84-85

A：

权利不同

B：

目的不同

C：

期限不同

D：

收益不同

12.每个经济周期一般都要经过（）等阶段。

ADP59

A：

高涨

B：

稳定

C：

停滞

D：

衰退

13.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）。

ABDP72

A：

以外币认购

B：

以人民币标明面值

C：

采用无记名股票形式

D：

采用记名股票形式

14.可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。

BDP178

A：

投资者可自行选择是否修正转股价

B：

发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

C：

发行人可自行选择是否回售

D：

投资者可自行选择是否转股

15.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。

ABDP347

A：

保护投资者

B：

保证证券市场的公平、效率和透明

C：

最低限度地降低投资者损失

D：

降低系统性风险

16.下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。

BCP137

A：

基金资产净值=基金资产总额/基金负债

B：

基金资产净值=基金资产总额-基金负债

C：

基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

D：

基金份额净值=基金资产净值-基金总份额

17.我国《证券法》规定，有（）情形之一的，为公开发行。

BCP212

A：

向特定对象发行证券超过一百人的

B：

向不特定对象发行证券的

C：

向特定对象发行证券超过二百人的

D：

向特定对象发行证券的

18.指数基金特别适合数额较大，风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金（）。

ACDP126

A：

流动性强

B：

期限固定

C：

投资相对分散

D：

收益率相对稳定

19.根据市场的功能划分，证券市场可以分为（）。

BDP197

A：

证券回购市场

B：

证券发行市场

C：

证券转换市场

D：

证券交易市场

20.证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。

ABP314

A：

接受投资人或者客户委托，提供证券，期货投资咨询服务

B：

通过电话，传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券，期货投资咨询服务

C：

代理委托人从事证券投资

D：

与委托人约定分享证券投资收获或者分担证券投资损失

21.我国银行间债券市场的清算方式有（）。

ABCP237

A：

见券付款

B：

见款付券

C：

券款对付

D：

T+O或T+1

22.下列机构中，属于证券服务机构的有（）。

ABCDP16

A：

证券投资咨询机构

B：

财务顾问机构

C：

资信评级机构

D：

资产评估机构

23.（）可以在证券交易所挂牌交易。

ABCDP5

A：

债券

B：

封闭式基金

C：

ETF

D：

LOF

24.我国《证券法》规定，设立证券公司，应该当具备（）等条件。

ABCP274

A：

有符合法律，行政法规规定的公司章程

B：

主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

C：

董事，监事，高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D：

主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

25.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。

ACP124

A：

一般股票基金

B：

特殊股票基金

C：

专门化股票基金

D：

分散化股票基金

26.政府债券的（）关系着一国的政治，经济发展全局。

ABCP82

A：

期限结构

B：

发行规模

C：

未清偿余额

D：

票面形式

27.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

ABCDP122123

A：

基金份额交易方式不同

B：

基金份额资产净值公布的时间不同

C：

投资策略不同

D：

基金份额的交易价格计算标准不同

28.中小企业板指数的编制方法是（）。

ABCDP248

A：

以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B：

新股于上市次日纳入指数计算

C：

以最新自由流通股本数为权重

D：

以计算期加权法计算，并以逐日连续计算的方法得出

29.在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是（）。

ADP18

A：

生产力水平低下，生产所需的资本及其有限

B：

社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集

C：

社会化生产产生了对巨额资金的需求

D：

单个生产者积累就能满足再生产需要

30.有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。

BCDP184

A：

证券发行人

B：

承销商

C：

托管银行

D：

存券银行

31.债券按照其券面形态可分为（）。

BCDP83

A：

电子式债券

B：

实物债券

C：

凭证式债券

D：

记账式债券

32.为保证证券登记结算公司履行职能，证券登记结算公司的设立要具有的条件是（）。

BCDP377

A：

自由资金不少于3亿元

B：

具有证券登记，存管和结算服务所必须的场所和设施

C：

主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D：

证监会规定的其他条件

33.政府债券的（）关系着一国的政治，经济发展全局。

ABCP82

A：

发行规模

B：

期限结构

C：

未清偿余额

D：

利率

34.无记名股票的特点包括（）。

ABCDP48

A：

股东权利归属于股票的持有人

B：

认购股票时要求一次缴纳出资

C：

转让相对简便

D：

安全性较差

35.附认股权证的公司债券预先规定的条件主要是（）。

ABDP102

A：

股票的购买价格

B：

股票的认购比例

C：

公司债的转换价值

D：

股票的认购期间

36.我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

BCDP353354

A：

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B：

单独或通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C：

与他人串通，以事先约定时间，价格和方式相互进行证券交易。

影响证券交易价格或者证券交易量

D：

在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

37.下列有关附权证可分离公司债券的表述正确的是（）。

ACP102103

A：

债券和认股权可以分离，独立转让

B：

认股权不可以跟债券相分离

C：

行权后，公司债券依然存在

D：

行权后，公司债券形态消失

38.我国现行股票发行市场的机构投资者主要有（）。

ABCDP199

A：

证券公司

B：

商业银行

C：

保险公司

D：

社保基金

39.证券服务机构主要包括（）等。

ABCP16

A：

证券投资咨询机构

B：

财务顾问机构

C：

资信评级机构

D：

证券公司

40.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

BCDP3

A：

私募证券

B：

其他证券

C：

债券

D：

股票

◆判断题

1.由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。

对P127

2.明知是毒品犯罪，黑社会性质的组织犯罪，恐怖活动犯罪，走私犯罪，贪污贿赂犯罪，破坏金融管理秩序犯罪，金融诈骗犯罪所得及其产生的收益，为掩饰，隐瞒其来源和性质，协助将财产转为现金，有价证券的，情节严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%-20%的罚金。

错P330

3.证券交易所的监察系统对交易行情实时监控，观察股票价格，股价指数，成交量等变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。

对P225

4.金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。

错P172

5.按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。

错P178

6.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

错P213

7.股票持有人必须对公司债务负连带责任。

错P67

8.