下半年湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题.docx
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下半年湖南省证券从业资格考试股票的价值与价格考试试题
2015年下半年湖南省证券从业资格考试:
股票的价值与价格考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.以下关于契约型基金的表述正确的是()。
A.基金经理层是基金最高权力机构B.基金董事会是基金的最高权力机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立
2.证券公司高级管理人员应当经__依法核准。
A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会
3.在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A.交易系统B.银行C.证券公司D.交易清算系统
4.以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A.股东名册登记B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户
5.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.270D.360
6.在行为金融理论中,__导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A.选择性偏差B.保守性偏差C.心理偏差D.过度自信
7.1勾地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求:
审核委员会成员须有至少__名成员,并必须全部是非执行董事。
A.1B.3C.5D.7
8.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员,对其所出具报告负有责任的部分承担__。
A.按份责任B.连带责任C.民事责任D.刑事责任
9.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A.公平竞争B.诚实信用C.专业胜任D.客户至上
10.上市公司申请发行新股,应当符合()。
A.公司法B.企业法C.票据法D.合同法
11.当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策
12.根据有关规定,单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%
13.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中,申报股数用来代表表决意见,申报2股代表__。
A.同意B.反对C.意见保留D.弃权
14.通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权出售者
15.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同B.现金流的形式C.现金流的时间特征D.征税机关
16.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行
17.发审委委员连续任期最长不超过()届。
A.2B.3C.4D.5
18.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在__股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.2亿B.2.5亿C.3.5亿D.4亿
19.如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为__日。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
20.__具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。
A.国债B.税收C.财政补贴D.转移支付
21.公司型基金以__的方式募集资金。
A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股份
22.根据行业生命周期,在下列四个行业中投资者应选择__。
A.遗传工程行业进行投资B.医疗服务行业进行投资C.超级市场行业进行投资D.采矿行业进行投资
23.在股指期货中,由于__,从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D.实现现货交割且以期货指数为交割结算指数
24.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.10C.15D.30
25.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同B.现金流的形式C.现金流的时间特征D.征税机关
26.()原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡。
A.有效性B.独立性C.相互制约D.健全性
27.如果采取公开发行方式发行外资股,发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__A.上市地;信息备忘录B.发行地;信息备忘录C.上市地;招股章程D.发行地;招股章程
28.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由__批准授予证券许可证,并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A.中国证券业协会、会计协会B.中国证监会、审计署C.财政部、中国证监会D.中国证券业协会、财政部
29.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
30.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。
A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资目标
31.__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺,承诺函应作为盈利预测的附件。
A.全体董事B.全体高级管理人员C.发行人董事长和财务负责人D.发行人董事长和总经理
32.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A.国际投资银行B.国际商业银行C.国际开发机构D.国际金融组织
33.关于套利组合满足的条件,下列说法错误的是__。
A.不需要投资者增加任何投资B.套利组合中各种证券的权数加总为零C.套利组合的预期收益率必须为正数D.套利组合因素灵敏度系数为1
34.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A.资金融通B.调节头寸C.套期保值D.信用规范
35.__的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《公司债券发行试点办法》B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《证券公司管理暂行办法》
36.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A.信息披露B.收益分配C.投资理念D.投资策略
37.记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为__。
A.交易性过户B.证券账户转让C.集中交易过户D.集中证券账户变更
38.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A.20%B.25%C.30%D.35%
39.在现货金融工具价格一定时,金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。
A.融资利率B.收益率C.持有时间D.即时价格
40.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A.道·琼斯分类法B.联合国的《国际标准产业分类》C.北美行业分类体系D.以上都不是
41.()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A.中国证监会派出机构B.保荐人C.国家发展改革委员会D.中国证券业协会
42.在主板上市公司首次公开发行股票的,发行人应当符合的条件之一是:
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。
__A.3000;3B.5000;3C.3000;1D.5000;1
43.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元,假设必要收益率是20%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A.60000B.65000C.70000D.75000
44.下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。
A.决定对股东的分红方式及分红金额B.拟定公司的基本管理制度C.主持公司的生产经营管理工作D.制定公司的具体规章
45.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
46.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起_______日后,方可使用。
__A.连续两次;5B.连续三次;5C.连续两次;10D.连续三次;10
47.在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。
A.独立法人B.社团法人C.多级法人D.会员法人
48.某投资者当日申报“债转股”10000手,当次转股初始价格为每股10元。
那么,该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。
A.100B.1000C.10000D.1000000
49.目前,在沪、深证券市场中,ST板块的涨跌幅度被限制在__。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制
50.2005年10月9日,()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.国际金融公司和世界银行
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