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证券投资复习题及答案

证券投资复习题及答案

第一章证券投资学概述

一、单选题

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日

3.金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券

4.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本

5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权

6.资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权

7.有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性

C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场

9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作

11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资

答案：

1.A2.B3.B4.B5.A6.C7.C8.B9.B10.D11.C

二、多选题

1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

A.商业汇票　B.凭证证券　C.商品证券　D.无价证券

2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

A.非挂牌证券　B.非上市证券　C.场内证券　D.场外证券

3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。

A.增值性　B.收益性　C.风险性　D.产权性

4.证券市场的基本经济功能是（）。

A.筹资　B.资本配置　C.企业转制　D.资本定价

5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（）的全新特征。

A.证券交易快速化　B.证券市场自由化　C.金融证券化　D.证券市场产业化

6.享有优先认股权的股东可以有（）的选择。

A.行使认股权认购新发行的股票　B.将权利转让给他人　

C.不行使认股权而使其失效　D.将权利向公司兑现

7.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。

A.发行主体　B.票面金额　C.持有人　D.股份

8.无面额股票的特点是（）。

A.可以明确表示每股所代表的股权比例　B.发行或转让价格灵活　

C.便于股票分割　D.为股票发行价格提供依据

9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。

A.内在价值　B.帐面价值　C.每股净资产　D.股票净值

10.股票的未来收益包括（）。

A.股息收入　B.资本利得　C.股本增值收益　D.清算价值

答案：

1.BD2.ABD3.ABCD4.ABD5.BC6.ABC7.ACD8.ABC9.BCD10.ABC

三、判断题

1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3.证券发行人是资金的供应者。

4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

答案：

　1.对2.错3.错4.对5.对

四、简答题

证券市场的特征？

第一，证券市场是价值直接交换的场所。

有价证券是价值的直接代表，其本质上只是价值的一种直接表现形式。

虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。

第二，证券市场是财产权利直接交换的场所。

证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券，它们本身仅是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。

证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。

第三，证券市场是风险直接交换的场所。

有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。

有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。

所以，从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。

第二章股票

一、单选题

1.证券业协会性质上是一种（）。

A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人

2.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权B.债券C.物权D.所有权

3.记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式

4.股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值

5.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值

6.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司

7.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）

A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股

8.股东大会是股东公司的（）。

A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构

9.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权

A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人

答案：

1.C2.D3.D4.B5.C6.B7.B8.A9.B

二、多选题

1.普通股票的功能有（）。

A.筹资功能　B.投资功能　C.投机功能　D.保值功能

2.普通股股东的义务有（）。

A.遵守公司章程　B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C.除法律、法规规定的情形外不得退股　D.必须参加每次的股东大会

3.优先股的特征有（）。

A.一般无表决权　B.股息分派优先　C.股息率固定　D.剩余资产分配优先

4.债券票面的基本要素有（）。

A.票面价值　B.偿还期限　C.利率　D.发行者名称

5.影响债券偿还期限的因素主要有（）。

A.债券票面金额　B.资金使用方向　C.市场利率变化　D.债券变现能力

答案：

1.AB2.ABC3.ABCD4.ABCD5.BCD

三、判断题

1.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

2.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

3.B股是外资股。

4.股票发行可以实行折价发行。

5.国有法人股的股权性质属于国有股权。

答案：

1.对2.错3.错4.错5.对

第三章债券

一、判断题

1.债券是体现债权债务关系的法律凭证。

2.债券具有永久性的特性。

3.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

4.市场利率下跌，债券价格上升。

5.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

6.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

答案：

1.对2.错3.对4.对5.对6.错

二、简答题

什么叫证券发行人？

是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券发行人是证券发行的主体。

证券发行是把证券向投资者销售的行为。

证券发行可以由发行人直接办理，这种证券发行称之为自办发行或直接发行。

自办发行是比较特殊的发行行为，也比较少见。

20世纪末以来，由于网络技术在发行中的应用，自办发行开始增多。

证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行又称承销，或间接发行。

按照发行风险的承担、所筹资金的划拨及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种，包销又可分为全额包销和余额包销。

第四章证券投资基金

一、单选题

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。

A.实际资本　B.虚拟资本　C.生产资本　D.货币资本

2.按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象　B.交易的性质　C.交易对象的期限　D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A.债券　B.股票　C.商业票据　D.国家债券

4.美国的证券市场是从买卖（）开始的。

A.商业票据　B.企业债券　C.政府债券　D.股票

答案：

1.B2.C3.C4.C

二、多选题

1.一般来说，证券的票面要素有（）。

A.标的物　B.持有人　C.权利　D.义务

2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。

A.所有权凭证　B资本凭证　C.货币凭证　D.债券凭证

3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。

A.商品证券　B.货币证券　C.资本证券　D.凭证证券

4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

它有（）两大类。

A.商业本票　B.银行本票　C.商业证券　D.银行证券

5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（）基本特征。

A.产权性　B.收入性　C.流通性　D.风险性

6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。

A.利息收入　B.红利收入　C.买卖证券的差额　D.印花税

7.证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。

A.一级市场　B.股票市场　C.二级市场　D.基金市场

8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为（）。

A.货币市场　B.现货市场　C.期货市场　D.资本市场

9.按照交易的性质，金融市场可以分为（）。

A.发行市场　B.股票市场　C.债券市场　D.流通市场

10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。

A.CDs（定期存单）　B.股票　C.国库券　D.商业票据

答案：

1.ABC2.AD3.ABC4.CD5.ABCD6.ABC7.AC8.AD9.AD10.ACD

三、判断题

1.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

2.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

3.所有政府发行的债券都叫国债。

4.公债没有风险。

5.有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

答案：

1.错2.对3.错5.错5.对

第五章金融衍生工具

一、单选题

1.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。

A.天津证券交易所　B.北平证券交易所　C.上海股份公所　D.青岛市物品证券交易所

2.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。

A.定向募集　B.认购证　B.与储蓄存单挂钩　D.上网定价

3.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿　B.5亿　C.4亿　D.3亿

4.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面（）是间接融资的金融机构。

A.证券公司　B.非银行金融机构　C.商业银行　D.保险公司

5.股票从性质上看，是一种（）证券。

A.物权证券　B.债权证券　C.综合权利证券　D.既是物权证券又是债权证券

6.记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所　B.各股东所持股份数　

C.各股东所持股票的编号　D.各股东可以卖出股票的日期

7.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。

A.票面价值　B.帐面价值　C.清算价值　D.内在价值

8.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。

A.记名股票与不记名股票　B.普通股票与优先股票　

C.有面额股票与无面额股票　D.A股与B股

9.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A.当前的市场利率　B.同期银行贷款利率　C.同期银行存款利率　D.资本成本

10.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。

A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

11.证券交易价格是通过（）来确定的。

A.一级市场上的公开竞价　B.证券供需双方共同作用　C.拍卖方式　D.发行人和投资者协商

答案：

1.A2.A3.C4.C5.C6.D7.D8.B9.A10.C11.B

二、多选题

11.金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。

下面（）是金融市场主体。

A.中国人民银行　B.银行　C.非银行金融机构　D.企业

12.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）几大趋势。

A.金融创新进一步深化　B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C.证券交易所的合并与上市　D.证券市场的网络化发展趋势

13.二战之前，证券品种一般仅有（）；二战之后，证券品种不断创新，主要有：

浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

A.股票　B.公司债券　C.政府债券　D.期权

14.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）。

A.上海证券交易所　B.深圳证券交易所　C.上海股份公所　D.上海众业公所

15.1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（）这三类企业可以进入证券市场进行投资。

A.上市公司B.国有控股公司　C.民营企业　D.国有企业

答案：

11.BC12.ABCD13.ABC14.CD15.ABD

三、判断题

1.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

2.在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

3.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

4.由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

5.一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

答案：

1.错2.错3.对4.错5.错

第六章证券市场

一、单选题

1.1999年11月，国务院颁布（）。

A.《股票发行与交易管理暂行条例》　B.《中华人民共和国公司法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》　D.《中华人民共和国证券法》

2.有价证券的正常交易起着自发地分配（）的作用。

A.实物资产　B.资本资产　C.闲置资产　D.货币资产

3.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此报酬的最终源泉是（）。

A.买卖差价　B.利息或红利　C.生产经营过程中的资产增殖　D.虚拟资本价值

4.证券交易价格是通过（）得以确定的。

A.证券商与投资者协商　B.一级市场上的公开竞价　

C.证券供求双方共同作用　D.发行公司与证券商协商

5.当公司的股价低于（）时，股东最好的选择的解散公司。

A.票面价值　B.内在价值　C.清算价值　D.帐面价值

答案：

1.C2.D3.C4.C5.C

二、多选题

1.按照性质分，证券分为（）。

A.有价证券B.无价证券　C.资本证券D.货币证券

2.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。

A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险

3.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。

A.商品B.货币　C.利息收入D.股息收入

4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。

下面属于商品证券的有（）。

A.提货单B.运货单　C.仓库栈单D.存款单

5.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

A.银行本票B.银行汇票　C.银行支票D.定期存单

6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。

A.占有B.使用　C.收益D.处置

7.证券具有流通性，又称为变现性。

证券的流通是通过（）实现的

A.承兑B.贴现　C.交易D.继承

8.证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。

A.债券市场B.股票市场　C.发行市场D.基金市场

9.按照交割的时间，金融市场可以分为（）。

A.货币市场B.现货市场　C.期货市场D.资本市场

10.按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。

A.同业拆借市场B.国债市场　C.股票市场D.金融期货市场

答案：

1.AB2.AB3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.ABC8.ABD9.BC10.ABCD

三、判断题

1.1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

2.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

3.《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

4.证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

5.在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

答案：

1.对2.错3.错4.错5.对

四、简答题

证券市场与一般商品市场的区别？

证券市场与一般商品市场的区别主要表现在：

1．交易对象不同。

一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。

而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。

2．交易目的不同。

证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。

而购买商品的目的主要是为了满足某种消费的需要。

3．交易对象的价格决定不同。

商品市场的价格，其实质是商品价值的货币表现，取决于生产商品的社会必要劳动时间。

而证券市场的证券价格实质是利润的分割，是预期收益的市场表现，与市场利率的关系密切。

4．市场风险不同。

一般商品市场由于实行的是等价交换原则，价格波动较小，市场前景的可预测性较强，因而风险较小。

而证券市场的影响因素复杂多变，价格波动性大且有不可预测性，投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性，所以风险较大。

第七章证券投资基本分析

一、多选题

1.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。

A.ADRB.公司债券　C.股票D.国库券

2.从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。

A.金融证券化B.证券市场国际化　C.投资者机构化D.证券市场电脑化

3.二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。

A.浮动利率债券B.认股证　C.分期债券D.可转换债券E.复合证券

4.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。

A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C.成本低　D.更加安全

5.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。

A.加强了证券公司等中介机构的责任　B.提高了证券市场的透明度

C.维护三公原则　D.提高了上市公司的质量

答案：

1.ABC2.ABCD3.ABCDE4.ABC5.ABCD

二、判断题

1.我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

2.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。

因此直接融通不需要任何金融中介机构。

3.证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

4.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升.

5.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

答案：

1.错2.错3.错4.对5.对

第八章证券投资技术分析

一、单选题

1.证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A.书面凭证B.法律凭证　C.收入凭证D.资本凭证

2.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A.交易的对象B.交易的性质　C.交易的期限D.交易的时间

3.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A.场外交易市场B.有形市场　C.第三市场D.第四市场

4.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A.纽约B.伦敦　C.巴黎D.阿姆斯特丹

5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海证券交易所B.上海众业公所　C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所

6.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制　C.始终是核准制D.由核准制到审批制

7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会　C.交易所监督部D.证券登记机构

8.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A.证券交易所B.证券业协会　C.证监会D.证券登记结算公司

答案：

1.B2.B3.A4.D5.D6.B7.A8.B

二、判断题

1.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

2.债券是有期投资，股票是无期投资。

3.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

4.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

5.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

6.拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

答案：

1.对2.对3.对4.对5.对6.错

第九章证券投资理论

一、单选题

1.在我国，证监会属于（）管辖。

A.中国人民银行B.国务院　C.人大常委会D.国家主席

2.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A.普通股票B.优先股票　C.银行债权D.普通债权

3.股票的理论价值是（）。

A.票面价值B.帐面价值　C.清算价值D.内在价值

4.20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约