海南省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx
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海南省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题
海南省2016年证券从业资格考试:
证券市场的行政监管考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.在核准制下,证券发行监管要以__为中心,增强信息披露的准确性和完整性。
A.中介机构尽职尽责B.行业自律C.加强监管D.强制性信息披露
2.关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是()。
A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
3.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()。
A.系统风险和非系统风险B.市场风险、经营风险和合规风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.基本风险和非基本风险
4.在行业分析中,计算机行业属于__A.增长型行业B.周期性行业C.防御型行业D.不确定
5.下列各项中,属于嵌入式衍生工具的是__。
A.期权合约B.期货合约C.公司债券条款中包含的赎回条款D.互换交易合约
6.股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部
7.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A.3B.4C.5D.6
8.债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种__。
A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权
9.既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A.破产成本模型B.代理成本C.米勒模型D.MM公司税模型
10.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.有专门负责基金代销业务的部门C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
11.专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。
A.可靠性B.真实性C.客观性D.公正性
12.长期衡量通常是将考察期设定在__。
A.2年(含)以上B.3年(含)以上C.4年(含)以上D.5年(含)以上
13.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月()均在12亿元以上。
A.总资产 B.净资产 C.净资本 D.客户资金存款
14.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性
15.截止到2005年底,在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A.3B.1C.7D.920
16.一般来说,期限较长的债券,__,利率应该定得高一些。
A.流动性强,风险相对较小B.流动性强,风险相对较大C.流动性差,风险相对较D.流动性差,风险相对较大
17.在回购初始交易当日的清算中,清算价格统一按标准券面值__元计算。
A.100B.1000C.10000D.100000
18.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素
19.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为()。
A.决定权和审批权B.决定权和经营权C.经营权和审批权D.经营权和执行权
20.下列说法正确的是__A.证券市场里的人分为多头和空头两种B.压力线只存在于上升行情中C.一旦市场趋势确立,市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D.支撑线和压力线是短暂的,可以相互转换
21.适合人选收入型组合的证券是__A.高收益的普通股B.高收益的债券C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股
22.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程
23.资产证券化是__的重要成果。
A.风险管理型创新B.增强流动型创新C.信用创造型创新D.股权创造型创新
24.()不是证券市场的中介机构。
A.证券公司B.证券投资咨询机构C.证券登记结算机构D.证券业协会
25.截止到2005年底,在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A.3B.1C.7D.920
26.根据有关规定,单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%
27.在董事、监事的选举中,根据公司章程的规定或者股东大会的决议,可以实行__。
A.累积投票制B.普通投票制C.多数投票制D.少数投票制
28.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现__A.正相关B.负相关C.同步D.领先或滞后
29.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息,则这样的市场称为__。
A.无效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场
30.基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.12
31.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于()。
A.5%B.10%C.15%D.20%
32.不得进入证券交易所交易的证券商是__。
A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商
33.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A.每季度B.半年C.三个季度D.每一会计年度
34.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
35.下列说法不正确的有()。
A.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
36.收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的__。
A.费用B.净利润C.收益D.成本
37.道一琼斯分类法把大多数股票分为__A.三类B.五类C.六类D.十类
38.如果市场利率提高,则期权价格的变化是:
__。
A.上升B.下降C.不变D.不确定
39.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高,这是对__的补偿。
A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险
40.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前()个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A.7B.10C.15D.20
41.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以(),直接得出每股净利润。
A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本
42.某一行业有如下特征:
企业的利润增长很快,但竞争风险较大,破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期
43.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备__。
A.信息备忘录B.招股章程C.适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D.招股说明书概要
44.最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6个月B.1年C.36个月D.48个月
45.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A.券商与银行分工明确B.专业和高效C.证券和资金管理分离D.券商管理证券,银行管理资金
46.从债券的特征来看,债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
47.采用__时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。
A.战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略
48.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A.20%B.30%C.50%D.100%
49.1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》B.《格林斯潘法》C.《金融服务现代化法案》D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
50.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A.市场风险B.违约风险C.系统性风险D.非系统风险
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