08级6班国际经济合作整理版.docx
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08级6班国际经济合作整理版
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第一章
第一节国际经济合作的概念
一、国际经济合作的概念(名词解释)
国际经济合作是指世界上不同国家(地区)政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同利益,在生产领域和流通领域(侧重生产领域)所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为主要内容的较长期的经济协作活动。
二、国际经济合作的具体含义(简答)
主体:
不同国家(地区)政府、国际经济组织和各国的企业与个人
原则:
平等互利
范围:
主要是生产领域
内容:
不同国家生产要素的优化组合与配置
期限:
较长期的经济协作活动
三、国际经济合作与国际贸易的异同(论述)
相同之处:
1、都是国际经济交往的重要形式2、都与生产要素有关3、两者常常结合起来
不同之处:
1、研究对象不同2、具体方式不同3、业务周期长短不同4、国际经济合作可以发挥独特作用
四、国际经济合作的类型:
广义与狭义的国际经济合作
宏观与微观的国际经济合作
多边与双边的国际经济合作
垂直型与水平型的国际经济合作
五、国际经济合作的方式:
1、国际直接投资合作2、国际间接投资合作3、国际科技合作4、国际劳务合作5、国际土地合作6、国际经济信息与经济管理合作7、国际经济援助8、国际经济政策的协调与合作
六、二战后国际经济合作发展的原因(简答或论述)
1、第三次科技革命
2、战后国际分工的新发展
3、经济生活的国际化
①生产国际化②市场国际化③资本国际化④资本市场国际化
4、国际经济组织的诞生
①关贸总协定②世界银行③国际货币基金组织
5、世界政治经济局势的改变
七,经济全球化(EconomicGlobalization)(名词解释)
在科技革命的推动下,通过国际贸易、国际金融、国际投资以及国际间人员和技术的流动,越来越紧密地把世界经济结合成一个有机整体,以致成为一种经济网络的状态和过程。
第二章
一、生产要素的国际移动
1.生产理论(名词解释)
生产理论研究生产者的行为,而生产者的行为就是如何利用自己有限的资源而实现利益的最大化。
2.生产要素理论
生产要素(Factor)是生产的基本元素,即生产过程中所需的各种资源。
3.生产要素的移动和配置
生产要素的国际移动是改变过去原有的生产要素配置而实现新的配置,也是一种优化的配置。
二、经济一体化理论(名词解释)
1.经济一体化的含义:
世界各国经济彼此开放,相互联系,形成一个世界经济体系。
2.区域经济一体化的作用:
通过实现区域经济一体化,使区域内生产要素实现优化配置,促进区域内经济的发展
三、“两缺口模型”理论(名词解释)
两缺口模型(Two-gapModel),是指发展中国家为达到储蓄缺口和外汇缺口的均衡的理论模型。
该模型是发展中国家通过利用外部资源,在发挥政府的作用的同时,调整国内的经济结构以适应引进外部资源。
它反映出发展中国家引进外部资源,对于缓和国内资源的稀缺性具有重要意义。
四、(填空)国际经济合作规律(4C规律):
经济竞争(competition)经济矛盾(contradiction)
经济协调(coordination)经济合作(cooperation)
五、国际经济竞争的结构性变化(简答)
1、对手的多元化
2、国际竞争的范围和程度日益广阔和深化
3、竞争策略的发展变化,尤其是表现在产业结构的发展策略上
4、高科技领域国际竞争日益激化
5、跨国公司成为国际经济竞争中的主角
6、智力投资成为增强经济竞争的首要因素
第三章
一、国际投资(名词解释)
一个国家的投资者,将本国的资本(包括资金、技术、设备、专利商标等)投放到另一国家(或几个)国家或地区,从事农业、工业、第三产业的经营,或从事有价证券的买卖,从而获取一定利润的经济行为。
二、国际投资的产生和发展(了解)
1、国际投资的产生
1资本主义开始形成的时期——萌芽
东印度公司(英、荷)、哈德逊湾公司(英)、皇家非洲公司(英)、莱文特公司(英)等王室特许建立的贸易公司
219世纪中叶工业革命时期——正式产生
Ø工业宗主国向殖民地附属国大量输出相对过剩的资本
Ø单向的借贷资本和股票、证券买卖的间接投资为主要投资方式
Ø英国是当时率先进行对外投资的国家
2、国际投资的发展(简答)
119世纪末到第一次世界大战前(1914年)的国际投资
Ø国际间私人投资异常活跃
1914年为止各种形式的国际投资已超过410亿美元,投资地区几乎遍及世界
2两次世界大战期间的国际投资
国际投资增长缓慢,一些年份甚至出现绝对下降
a.投资母国间的投资实力发生了变化
•美国从战前的国际债务国一跃成为大的国际债权国
•德国由战前的债权国变成了战后的债务国
•英国仍是头号投资母国,但其债权国地位已被削弱
b.间接投资中的官方贷款日益增长,其重要性提高了
1919年到1920年,美国政府对外国政府的贷款占其资本输出的30%
c.国际投资从以间接投资为主向以直接投资为主转化
直接投资趋向发展中国家,集中于初级产品工业
3第二次世界大战后国际投资的发展(简答)
1946—1965年的20年中,美国对外贷款和赠与(军事援助除外)总额就达840亿美元。
60年代初,美国对外投资占资本主义国家对外投资总额的54%
Ø私人对外直接投资成为国际投资的主要形式
美国战后(1965年)的私人对外投资中,证券投资仅占18%,直接投资占82%
Ø跨国公司成为对外直接投资的主体
全球90%的国际直接投资是通过跨国公司的投资活动实现的
三、国际直接投资的概念(名词解释)
以控制国(境)外企业的经营管理权为核心的对外投资。
是投资主体以对外投资为媒介,以取得企业经营控制权为手段,以最终获取利润为目标的一种投资行为。
四、现代西方国际直接投资若干理论(名词解释或填空)
1.垄断优势论(MonopolisticAdvantage)
1代表人物:
海默(StephenHymer)、金德尔伯格
2理论内容
Ø主要解释美国企业对外直接投资的决定因素
Ø决定直接投资的因素是企业所拥有的垄断优势
Ø垄断优势体现在技术诀窍、规模经济、管理技能以及资金等方面
Ø企业可以凭所拥有的垄断优势抵消在海外经营的不利因素,从而压倒竞争对手,获得更高利润
2.产品周期理论(TheProductCycle)(三阶段及相应的投资方式)
1代表人物:
维农(R.Vernon)
2理论内容
Ø产品的生命周期由产品创新、成熟和标准三个阶段构成
Ø在产品周期的不同阶段,应有不同的投资战略
A.产品创新阶段:
国内生产
✓新产品非标准化,产品的生产要素投入、加工工艺和规格变化很大
✓产品差别大,新产品需求价格弹性低,生产成本的差异对厂商生产区位的选择影响不大
B.产品成熟阶段:
可以考虑在国外寻找生产成本低,尤其是劳动力成本低的地方,进行直接投资设厂。
✓市场上出现仿制者和竞争者
✓价格需求弹性增大
✓降低生产成本已成为竞争的关键
C.产品标准化阶段:
逐渐减少国外投资,厂商已失去垄断优势
3.内部化理论(TheTheoryofInternalization)
1代表人物:
巴克莱(P.Buckley)、卡森(M.Casson)
2理论内容
Ø外部市场存在不完整性和交易成本上升,导致企业附加成本
Ø建立企业内部市场能够克服外部市场不完整性所造成的风险和损失
Ø市场内部化过程和4种因素有关
a.产品特定因素:
如产品性质,外部市场状况,规模经济等
b.区位特定因素:
如区位的距离,文化差异等
c.国家特点因素:
有关的政策和财政制度
d.公司特定因素:
不同企业内部的市场管理能力
Ø市场内部化带来的效益
a)有助于企业之间的供需协调和控制能力
b)可以对“知识产品”进行较为准确的定价,制定出区别性价格
c)能够排除政府的外来干预,避免反常的市场不完整性带来的损失
d)可利用转移定价来减少税收,有效配置公司的内部资源
4.国际生产综合理论(国际生产折衷理论)
1代表人物:
约翰.邓宁
2理论内容:
一国企业要从事对外直接投资由三种优势所决定
Ø所有权优势:
一国企业所拥有外国企业无法获得的资本。
如技术优势、管理优势、资金优势等
Ø内部化优势:
企业通过对外直接投资将其资产或所有权内部化过程中所拥有的优势。
Ø区位优势:
可供投资的地区在某些方面具有的优越性。
如劳动力成本、市场需求、原料供给、运输成本、贸易壁垒和政府有关政策等。
五、国际直接投资企业的建立方式
1.创建海外企业:
由外国投资者投入全部或大部分资本,建立一个新的企业。
2.购并海外企业:
外国投资者通过一定的法律程序取得东道国某企业全部或部分所有权的行为。
购并(A&M)就是兼并(Merger)和收购(Acquisition)
六、跨国并购的利与弊
利:
1、缩短项目建设周期,进入市场快2、扩大生产经营范围3、减少市场上的竞争对手
弊:
1、难以准确估算收购企业的资产和后续投资规模2、政府及社会的限制
七、跨国购并的成功要素
•在所熟悉的行业寻找跨国购并目标
•寻求在当地有较强竞争地位和较好业绩的企业作为跨国购并目标
•根据企业经营系统的优势或特点进行跨国购并
•注重通过管理技能的转移获得跨国购并计划的增值
•注意跨国经营特别是跨国购并经验的积累
失败的教训
1.不可以忽视经济行为中的政治问题
2.要在跨国并购的实践中积累经验和学习技巧
3.政府应在跨国并购中扮演重要角色
4.加快国有企业的民营化
八、国际直接投资环境(论述)
1、概念:
影响国际直接投资的各种政治因素、自然因素、经济因素和社会因素相互依赖、相互制约所、形成的矛盾统一体。
2、分类
1从环境包含因素的多少把国际环境分为狭义的投资环境和广义的投资环境
2从环境因素所具有的物质和非物质性来看,可分为投资硬环境和投资软环境
3从影响投资的外部条件和范围划分,可以分为国际环境和国内环境
3、特征
①综合性:
国际直接投资环境不仅包括经济因素,还有政治、法制、管理、技术、社会文化、自然地理等因素
②系统性:
国际直接投资环境的各个部分相互作用,互为条件,相互协调
③动态性:
国际直接投资环境的各要素在不断的发展变化中
④先在性:
国际直接投资环境是先与投资行为而客观存在的
九、国际直接投资环境评估(论述)(选择方法的原因和优劣)
1、投资环境等级评分法创始人:
美国经济学家罗伯特·斯托伯(R.B.Stobaugh,Jr.)
2、投资环境国别冷热比较法:
创建人:
美国经济学家I·里特瓦克和P·庞丁.
投资环境冷热比较分析法是以“冷”、“热”因素来表达环境优劣的一种评价方法,即把各个因素和资料加以分析,得出“冷”、“热”差别的评价。
3、投资环境动态分析法创建人:
美国道氏化学公司
Ø将公司在国外投资所面临的风险为两类:
A.“正常企业风险”,或称“竞争风险”。
这类风险存在于任何基本稳定的企业环境中,它们是商品经济运行的必然结果
B.“环境风险”,即某些可以使企业环境本身发生变化的政治、经济及社会因素。
4、抽样评估法
1.抽样评估法
是指对东道国的外商投资企业进行抽样调查,了解它们对东道国投资环境的一般看法。
2.基本程序:
(1)选定或随机抽取不同类型的外企。
(2)列出投资环境评估要素。
(3)请外企高级管理人员进行口头或笔头评估。
3.方法评价:
(1)优点:
抽样评估法的最大优点是能使调查人得到第一手信息资料,它的结论对潜在的投资者的投资来说具有直接的参考价值。
(2)缺点:
评估项目的因素往往不可能列举很多,因而不可能全面。
此外,评估结果还带有评估人的主观色彩。
十、可行性研究的概念
可行性研究是指在项目投资前先进行深入细致的调查研究,进行科学的分析测算,对项目的生存能力及经济和社会效益进行评价论证,从而明确提出这一项目是否值得投资和如何运营等建议工作。
1、可行性研究的步骤
1)机会研究:
对可能的投资机会或工程设想进行鉴定,以确定投资方向。
2)初步可行性研究:
初步选择了投资方向后,进行的进一步分析论证,已确定选择的投资机会是否有前途。
3)详细可行性研究:
是初步可行性研究的深化和提高,在这个阶段进行多方案比较,寻求一定条件下的最优方案。
4)编写可行性研究报告:
将可行性研究的基本内容、结论和建议,用规范化的形式写成报告,形成最终文件以提交决策者作为最后决策的基本依据。
5)项目评估:
银行、政府部门、金融信贷机构对项目的可行性研究报告做出评审估价。
十一、资信调查(CreditInformation)的概念
通过一定方式对贸易客户或合作投资伙伴的资金和信用等方面进行调查了解。
•资信调查的内容(了解):
1.“5C”说:
character品格、capacity能力、capital资本、collateral担保品、condition环境状况
2.“3F”说:
managementfactor管理要素、
financialfactor财务要素、
economicfactor经济要素
第四章
一、近年来利用外商投资新热点(简答)
1.规模不断扩大
2.产业和地区结构不断优化
3.跨国公司来华投资大量增加
4.独资企业成为主要的企业方式
5.领域不断拓宽
6.辅助性投资增加
7.积极推进当地化战略
二、中国利用外国直接投资的作用(简答或论述)
Ø弥补了国内建设资金的不足(实际利用了8000多亿美元;现在中国每年实际利用的外资数量约占全球的1/10左右)
Ø促进了中国经济的增长(目前占全国工业产值35%左右)
Ø引进了先进的技术设备和管理经验(推动产业结构升级)
Ø扩大了社会就业(2300多万)
Ø增加了国家的财政收入(目前占全国20%以上)
Ø推动了对外贸易的发展(进出口额目前占全国一半以上)
Ø缩小了中国与发达国家经济发展的差距
Ø促进了社会主义市场经济体制的建立和完善(借助中外合资企业,促进市场机制,形成市场意识、竞争意识、效益观念等)
三、中国利用外国直接投资的方式(简答)
1、中外合资经营企业2、中外合作经营企业3、外商独资经营企业4、中外合作开发
5、外商投资股份制企业6、BOT投资方式7、投资性公司8、其他方式
四、三资企业的区别:
未找到
五、中国利用外商直接投资存在的问题(简答或论述)
1.大量外资进入加大了通货膨胀的压力。
2.我国利用外商直接投资结构不合理,影响了利用外资质量和效益的提高。
Ø外商直接投资资金来源结构不尽合理
Ø外商直接投资主体结构不尽合理
Ø外商直接投资产业和行业结构不尽合理
Ø外商直接投资地区布局不尽合理
3.我国对外商在华直接投资管理中存在的问题
Ø政策透明度问题影响外商对华直接投资的信心
Ø部分地方政府为追求政绩,盲目引进外资
Ø对外企的监管技术手段落后
六、中国利用外商直接投资的对策
1.优化外商直接投资的产业结构
2.继续发展符合国家产业政策和比较优势的劳动密集型产业
3.进一步优化外商直接投资地区结构,实现地区间的均衡发展
4.大力改善外商投资环境,依法加强对外商投资企业的管理和监督
七、“走出去”战略含义
“走出去”战略是指中国企业所从事的各种对外直接投资活动,包括对外投资办厂、境外加工装配、境外资源开发、设立境外研发中心、建立国际营销网络、开展国际农业合资合作、开展跨国并购等。
★八、实施“走出去”战略的作用和必要性
1、适应经济全球化发展的必然要求
2、是合理配置资源和更好地利用国外资源的要求
3、有利于国内经济结构的调整和产业结构优化
4、是突破国外以反倾销等形式出现的贸易保护主义的需要
5、有利于享受入世后中国应享受的权利
6、有利于企业开展国际化经营,提高国际地位
6、有利于发展中国自己的跨国公司
九、中国对外直接投资的可能性
可能性指的就是条件和基础,中国发展对外直接投资的可能性主要表现在:
1、中国已经拥有一批具有一定实力且在国际上享有信誉的企业
2、中国企业在某些技术和设备方面具有比较优势
3、中国企业在管理和人才方面也具有一定的比较优势
4、中国已经具有一定的外汇资金实力
5、国家对具备条件的各类企业开展对外直接投资给予扶持和鼓励
第五章
一、国际科技合作的概念
生产要素中的科学技术要素在主权国家间的移动、组合与优化配置。
二、国际科技合作的特点
•当代国际科技合作的特点:
1国际科技合作集中在主要工业发达国家之间进行
2国际科技合作朝着“软件化”方向发展
3跨国公司是国际科技合作的主体
4发展中国家技术输出增加
三、国际技术贸易的概念:
不同国家的企业、经济组织或个人之间,按照一般商业条件,向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。
(XX百科)
四、国际技术贸易与国际商品贸易的区别
1.贸易标的物不同
Ø国际技术贸易的标的是一种无形的技术知识
Ø国际商品贸易则是有形商品的国际间交换
2.贸易标的物使用权和所有权不同
Ø国际技术贸易只涉及到使用权的让渡,所有权仍属于技术供应方
Ø国际商品贸易商品使用权和所有权同时转让
3.贸易双方当事人关系存在差异
Ø国际技术贸易当事人之间需要有长期的技术合作关系
Ø国际商品贸易中在合同履约和售后服务结束后,通常不在存有关系
4.贸易标的物作价原则不同
Ø国际技术贸易中采取利润分成方式作价
Ø国际商品贸易中采取成本加成法作价
5.贸易所涉及到的法律不同
Ø国际技术贸易除了适用于各国货物买卖法、合同法,还受工业产权法、专利权法、商标法等的法律约束
Ø国际商品贸易主要适用于各国货物买卖法、合同法的法律约束
五、专利的含义
专利是指专利主管机关依照专利法的规定,根据发明人的申请,经审查并在符合法律规定的条件下,授予发明申请人在规定的时间内对其发明所享有的一种独占实施权。
六、专利的特点:
专有性、地域性、时间性、实施性
七、商标(TradeMark)概念
是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品,与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。
商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色单独组成,也可以是由上述几种形式结合在一起组成。
八、商标权(四权合一)
商标权是指一国的商标主管部门根据商标申请人的申请,经核准后,授予商标申请人的一种商标专用权。
商标权是一个集合概念,它包含以下四方面内容:
1.使用权。
即只有商标的注册人才是该注册商标的合法使用者。
2.禁止权。
商标所有人有权向有关部门提请诉讼,请求停止他人的侵权行为,可要求侵权人赔偿其经济损失,并追究侵权人的刑事责任。
3.转让权。
商标所有人可以将商标的所有权有偿或无偿转让给他人,并放弃一切权利。
4.许可使用权。
商标所有人可以以有偿或无偿的方式许可他人使用自己注册的商标。
九、专有技术:
为实施某种为达到工业生产目的所必须具有的秘密性质的技术知识、经验或其积累。
十、专有技术与专利的区别:
a、法律地位不同b、技术内容的范围不同c、存在的时间不同
十一、许可贸易
许可贸易(Licensing)亦称许可证贸易。
它是指技术的提供方与接受方之间签订的,允许接受方对提供方所拥有的技术,享有使用权及产品的制造权和销售权。
许可贸易的种类
许可方式
受方权利
供方权利
独占许可
独占使用技术
不能分许可
无权使用技术
无权再许可第三人
排他许可
可以使用技术
不能分许可
有权使用技术
无权再许可第三人
普通许可
可以使用技术
(分许可要看合同约定)
有权使用技术
有权再许可第三人
分许可
可使用技术
可以分许可
有权使用技术
可以再向第三方许可
交叉许可
权利取决许可方式
权利取决许可方式
十二、技术贸易价格的概念
技术是有价值的,技术的价格也是以技术的价值为依据的,但技术的价格与其价值并不相符。
技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用,同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。
十三、技术贸易费用的支付方式
A.总付。
总付是指双方在签订技术转让合同时,确定一个总价格,然后由受让方一次性或分期支付。
B.提成支付。
提成支付是双方签订技术转让协议时,不确定技术的总价格,而是规定根据所转让的技术投产后的实际经济效益,在一定的偿付期限内按一定的比例提取技术转让费的一种方式。
C.入门费加提成费。
入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。
它是在双方签订了技术转让协议之后,技术的受让方按协议规定,先向技术的提供方支付一笔款项,即入门费,然后在转让的技术投产以后,按销售额、利润或产量提成支付。
第六章
一、国际工程承包概念
国际工程承包是指国际承包商(公司)以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料和许可权等,为国外工程业主(发包人)营造工程项目,并按事先商定的合同条件承包商一方交付工程,业主一方发付工程价款和劳务酬金的一种经济合作形式
二、国际工程承包的方式
(一)总包
总包是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程,其中包括整个工程的对内和对外转包与分包,均由承包商对业主(发包人)负全部责任。
(二)分包
分包是指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分,分别发包给几个承包商。
(三)联合承包
联合承包是指由几个承包商共同承揽某一个工程项目,各承包商分别负责工程项目的某一部分,他们共同对业主负责的一种承包形式。
联合承包一般适用于规模较大和技术性较强的工程项目。
三、国际工程承包市场的特点
1.竞争激烈,利润下降
2.承包商对国内市场的依靠加强
3.市场保护措施日益加强
4.带资投标、延期付款和实物支付的做法日益普遍
四、招标
招标是指由发包人(业主)就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件,通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价,施工方案和施工进度等,然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。
五、招标的方式
1.竞争性招标
(1)公开招标
公开招标指的是招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告,发布招标信息,不限国籍的使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标,招标人择优选择中标人的整个过程。
(2)选择性招标
选择性招标是指发包人不通过刊登广告,而是通过咨询公司或其他途径了解承包商情况,有选择的邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。
2.非竞争性招标
(1)谈判招标
招标人根据自己的需要和所了解到的承包商的资信和技术状况,直接选择某一家承包商进行谈判,若与之达不成协议,则继续与下一个进行谈判,直至达成协议为止,这种做法也叫议标。
六、投标
投标(Bid)是以承包商为主体从事的活动。
它是指投标人根据招标文件的要求,在规定的时间并以规定的方式,投报其拟承包工程的实施方案及所需的全部费用,争取中标的过程。
七、银行保函
在国际承包合同中,当事人的一方为了避免因另一方违约而造成损失,要求对方通过银行提供的一种能保障自己权益的担保。
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