云南技术创新人才评价及对策研究报告项目报告.docx
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云南技术创新人才评价及对策研究报告项目报告
云南省技术创新人才评价及
对策研究
云南省科技统计信息中心
二00七年九月
云南省技术创新人才
评价及对策研究
一、国内外技术创新人才队伍建设状况
当今知识经济时代的国际竞争和综合国力的竞争,本质上是一场人才竞争。
许多国家为了保护自己的经济利益,采取种种办法控制生产要素的跨国界流动,而其中最难控制的正是人才。
为此,世界各国特别是一些发达国家相继创新了人才资源的开发战略,采取切实有效措施,吸引和争夺人才特别是高技术人才。
党中央高度重视人才建设工作。
江泽民同志指出,“未来的竞争是人才的竞争,是全民素质的竞争”,“创新是一个民族进步的灵魂,是一个国家兴旺发达的不竭动力”。
胡锦涛同志指出,“要始终树立人才资源是第一资源的观念,大力培养造就高素质的科技人才队伍”。
在党的十六大报告中,提出要全面贯彻党的人才战略方针,“造就数以亿计的高素质劳动者、数以千万计的专门人才和一大批拔尖创新人才”。
借鉴国内外在技术创新人才队伍建设方面的经验,进一步提高云南省技术创新人才的数量和水平,十分必要。
(一)国外技术创新人才队伍建设的特点
美国国家创新体系最突出的特点,就是千方百计让企业成为技术创新和产业化的主体。
在培养创新人才方面,美国政府通过多种方式加以实施。
一是以商业合同方式向企业投入大量研究经费,提升企业的技术实力和人才素质;二是通过税收激励政策支持企业、高等院校以及各种非营利机构加强基础性科学研究;三是选择一批大学建立工程研究中心,让不同学科的工程技术人才集中在一起,共同研发国家和产业面临的重大课题;四是设立各种重点计划培养高层次的创新人才。
如美国海军设立的“青年研究员计划”、“总统青年研究奖”及其奖励办法等;五是高度重视加强人才的继续教育,更新人才知识;六是采用配股方式留住优秀技术人才;七是通过移民政策、灵活的H-1B签证计划、并且创造出较之其他国家更加自由宽松的学术环境以及丰富的信息资源来吸引人才,让大批外国人才从思想意识上深深感受到,他们之所以来美国,不仅仅是追求丰富的物质生活,而是为了更充分发挥自己的才能。
;八是提倡尊重知识产权,使科研人员不仅具有容易出成果的科研环境,且一旦出了成果更容易被社会和市场接受;九是美国的股票市场成熟,法规齐备,造就了一大批有识之士和企业家,因此风险资金充足,保证了资金总是流向最富有创新的课题和工程上。
德国在2003年提出了“主动创新”战略,与经济界、科学界开展横向联合,同时重点资助一流大学和主要科研机构,着力培育青年科学家。
英国在培养人才方面,根据社会需求,对于博士、硕士和本科生采用不同的培养机制。
培养博士生不仅要有研究方向、经费,还要看博士生本人是否有兴趣去做研究。
大学是否招收、招收多少博士生不是由教育管理部门下达招生指标决定,而是由课题需求决定。
如果国家的科技研究有需求,企业的研究开发有需求,大学才招收相关科技领域的博士生。
这样,博士生从招收进高校开始就有研究课题和方向,博士生自己也很清楚今后要做什么、有没有能力去做。
通过课题要求,博士生必须出成果,而所谓出成果,有的是要求出论文,有的则要求产出专有技术和申报专利。
检验博士生培养成功与否的标准绝不仅是其发表论文的多少。
韩国在人才培养方面,重视创新人才的培养教育。
他们的人才培养具有强烈本土色彩,以寻求和培植本国人才为主,表现出技术民族主义的心态。
然而,在人才资源的利用上则不局限于韩国本地,高级人才往往来自海外。
(二)国内技术创新人才队伍建设状况
2006年8月份,国家科技部实施“优秀科技创新人才培养工程”,并且明确指出,将在今后973、863、攻关计划等国家重大科技计划中加大对青年创新人才的支持力度。
国家教育部在开展《高校创新能力建设》战略工作中,设置我国高校创新能力的现状与问题、创新人才队伍、创新能力评价体系、创新活动的交叉与集成、原始性创新、创新成果的转化、政策研究与实施对策等专题,对影响高校创新能力建设的根本性、战略性和基础性问题进行深入研究和剖析,就高校创新定位和评价指标等问题提出指导性战略建议。
国务院国资委在2004年加强和改进中央企业人才工作会议中,要求企业组织人事部门在实施“人才强企”战略中,要加强调查研究,定期分析人才现状,总结经验,找出差距,及时解决存在的突出问题。
中国科学院将科技创新人才战略作为新时期三大发展战略的关键,通过对人才引进管理研究,在人才差异化管理方面指出,东、西部人才在区域上不平衡,整体上东部人才优于西部。
如果限定一个统一的人才引进与评价标准,将严重制约西部研究人才引进。
因此,对于西部或中部的研究机构应制定不同的人才评价指标。
上海市通过对美国硅谷创新人才的集聚与扩散机制的研究,得到了如下启示:
人才是上海发展的关键;政府要营造综合的宏观环境;企业要在引进人才、使用人才和培训人才中发挥主导作用;高校要在人才集聚、培养和培训方面发挥应有的作用。
通过对创新人才国际化流动趋势的研究得出:
要尊重规律、因势利导、把握主动,在流动中用好创新人才;要改变以往单一的政策吸引模式,要积极营造良好的政策、制度、工作和生活等综合环境;要通盘考虑,综合协调,妥善处理好引进人才与现有人才的关系、吸引人才与留住人才的关系、关心领军人才与关心创新团队的关系。
云南省通过对中青年学术技术带头人后备人才、技术创新人才两层次人才的遴选和培养,将进一步推进全省人才的培养工作,对云南的社会经济发展起到积极的推动作用,同时也将对西部地区人才培养工作起到示范和借鉴作用。
二、云南省技术创新人才的培养情况
(一)云南省技术创新人才的内涵
技术创新理论是从50年代开始,逐步从熊彼特创新理论中分化出来。
关于技术创新的概念,学术界并没有统一的定义,但技术创新的内涵应当包含创新过程、创新内容和创新结果三方面。
因此,有学者认为技术创新可以被认为“是企业家抓住市场的潜在赢利机会,以获取商业利益为目标,重新组织生产条件和要素,建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统,从而推出新的产品、新的生产(工艺)方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织”,技术创新是一个系统发展的过程,它“包含科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。
正是在这一过程中,科技与经济两大系统耦合,科技成果的商品化得以实现。
一些学者认为技术创新就是把技术转化成经济效益,经济效益变成更高的技术,技术再变成更多经济效益的过程。
长期以来,尽管理论界对技术创新还未能形成严格的定义,但人们在许多方面已达成共识:
技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件,强调的是首次商业应用,产生经济效益。
其具有不确定性、高风险和高收益并存、技术累积和路径依赖性、具有收益非独占性等特征。
云南省技术创新人才是指具有创新意识、创新精神、创新能力和实践能力,并且为云南省的企业创造一定程度经济价值的科学家、发明家、企业家。
这些人才科学作风严谨,有坚实的理论基础,工作中勤奋扎实,勇于创新,科研业绩比较突出,了解国内外科学技术发展趋势并活跃于科学技术前沿,能够解决科学技术关键问题。
这些人才,大部分在我省经济社会发展和产业结构调整密切相关的各类企业、中介机构中直接从事技术研究和新产品开发、科技产业化、高层次技术管理和经营管理,少数在科研院所为企业技术创新提供持续科技支撑。
从所属领域来看,他们主要分布在我省支柱产业、高新技术和优势产业中,包括生物医药产业、农业、电子信息产业、新材料产业、环保产业、光机电一体化产业、基础产业(交通、电力、能源等)、烟草产业、矿业等。
云南省技术创新人才在提高企业自主创新能力、加快产品开发、提高产品质量、加快科技成果转化和产业结构调整方面贡献突出,起到了“将才”和“帅才”作用。
在几年的工作实践中,云南省技术创新人才选拔、培养工作也具备了以下几个特点:
一是企业创新人才是技术创新人才的主体。
云南省遴选、培养的技术创新人才大部分是来自企业,少部分来自高等院校、科研院所的创新人才都为企业的创新服务;二是技术创新人才包含技术创新和管理创新两类人才。
培养的创新人才既包括了有创新意识、创新能力的企业科学家、发明家,也包括了有创新意识、进行制度创新的科技型企业家。
这有利于把企业内部的研究、开发、生产、营销和综合管理部门协调统一起来,建立以市场为导向,以产品为龙头,以效益为中心,以管理为基础的云南省技术创新体系;三是创新人才的选拔、培养应重点关注其所能实现的直接或潜在的经济效益。
包括产生的利税、发明的专利、主持的创新型工程等。
(二)云南省技术创新人才培养情况及其作用
为使云南省企业尽快成为技术创新及人才培养、使用的主体,从2001年开始云南省政府授权云南省科技厅,实施云南省技术创新人才培养专项工作。
云南省技术创新人才选拔的重点是企业技术创新带头人,在云南省属一项探索性的工作,为此,省科技厅制定了《云南省技术创新人才培养引进实施办法》和《云南省技术创新人才培养引进计划管理办法》等实施细则,按照“严格、公开、公平、竞争”的原则,精心组织,认真开展了技术创新人才的评审和选拔工作。
几年来,培养了一批能推动企业技术进步、增强企业综合竞争力的技术创新人才,为云南省经济持续、快速、健康发展提供了高层次的科技人才支撑。
1、技术创新人才的选拔培养情况
2001年至2006年,云南省在全省开展了六批省技术创新人才培养选拔工作,先后共有205人入选技术创新人才。
这些人才大多数是在与云南省经济社会发展和产业结构调整密切相关的各类企业、中介机构中直接从事技术研究和产品开发工作。
其按年度、性别、年龄、职称、学位分布的情况见下表。
表1技术创新人才年度入选情况表
年份(年)
2001
2002
2003
2004
2005
培养的技术创新人才数(人)
41
31
34
27
35
表2技术创新人才性别情况表
性别
男
女
人数(人)
179
26
所占比例(%)
87
13
表3技术创新人才入选年龄情况表
年龄
人数(人)
比例(%)
30岁以下
3
1.5
30—40岁
128
62.4
40—45岁
74
36.1
表4技术创新人才入选职称情况表
职称
人数(人)
比例(%)
高级职称
162
79
中级职称
37
18
其他
6
3
表5技术创新人才入选学位情况表
学位
人数
比例
博士
29
14
硕士
58
28.3
学士
102
49.8
其他
16
7.8
按年度来分,分别为2001年41人,2002年31人,2003年34人,2004年27人,2005年35人,2006年37人。
从分布的年龄结构上看,云南省技术创新人才的年龄结构较为合理,30岁以下占1.5%;30岁至40岁占62.4%;40岁至45岁占36.1%。
从职称来看,高级职称162人,占79%。
中级职称37人,占18%。
其他6人,占3%。
按学位方式分,博士学位占14%。
硕士学位占28.3%。
学士学位占49.8%。
其他,占7.8%。
从人才所在的工作单位分布看,云南省技术创新人才主要集中在企业,占59%。
高校占8.7%。
科研院所占28.8%。
其他5.9%。
其中高校、科研院所的77人都有依托企业。
从技术创新人才的学科与专业分布状况来看,人才大多数主要分布在与云南省经济、科技、社会发展密切相关的农业科学、生物资源开发、新药开发、冶金材料、电子信息、环保化工、矿产能源、建筑交通、社会科学等重点学科和技术领域,充分体现了为促进云南省社会发展服务,为培育云南省支柱产业和重点产业提供技术支撑的原则,符合云南省社会、经济发展的要求。
2、技术创新人才考核、出站评价情况
根据云南省科技厅制定的《云南省技术创新人才考核办法》,通过每年度对在培养期的省技术创新人才的考核,有1人考核未通过,被取消了培养资格。
2006年通过连续三年专家认真考核,考核结果为优秀或良好的49名技术创新人才申请了出站评价。
有41人通过评价,有8人未通过评价。
目前处于“培养”期的人才为164人。
通过评价出站的41人中,第一批入选人才27人,第二批入选人才14人;结构工程与材料领域9人,化学药学领域9人,机械工程领域9人,农业领域7人,信息技术领域的7人。
通过评价出站的41人在培养期内共取得受理或授权的发明专利72项、实用新型专利20项、外观设计专利5项;主持开发的新产品、新药、新品种96项;争取到国家级课题39项、省部级课题144项、其他课题(州市、横向)137项,其中作为工程主持人的有260项;共获得国家一等奖1项、二等奖1项;省部级奖76项,其中一等奖9项、二等奖19项、三等奖48项;技术成果推广135项;通过成果转化、技术服务和技术改造为企业创造或新增效益39亿元;共发表论文445篇,其中第一作者177篇,通讯作者191篇;SCI收录57篇,EI收录25篇;撰写著作41部,其中主编19部;培养硕士研究生288人,已毕业154人;培养博士研究生24名,已毕业6人。
3、技术创新人才培养引进工作对云南省经济社会发展的作用
(1)为加快新产品开发、提高产品质量提供了支撑
技术创新人才在产品开发创新过程中始终坚持科技创新与市场需求相结合,敢于创新,善于创新,不断改进产品性能,提高产品质量,加快了新产品开发速度。
他们中有的通过原始创新成果的产业化,占领了国内外市场,有的坚持在吸收国外先进技术的基础上创新开拓,打造自主品牌,有力地推动了企业自主创新能力的提高。
虽然技术创新人才“培引”工作开展至今仅有六年,开发新产品数量却比入选前增长了40%,创造的经济效益较入选前也有大幅度的提高。
这充分说明,技术创新人才经过培养,新产品的开发能力有了长足的进步,某些技术创新产品具有国际先进、国内领先的水平。
(2)加快了企业应用高新技术改造传统产业的步伐
技术创新人才的选拔和培养加快了企业成为技术创新主体的步伐,促进了高新技术的发展,加速了用高新技术提升、改造传统产业的进程。
自云南省实行技术创新人才培养引进工作以来,一批高层次科技人才脱颖而出,成为科技创新的骨干力量,特别是涌现出了一批勇于自主创新的技术带头人,在技术创新和企业生产过程中较好地解决了许多关键性技术难题,创造了极大的经济效益和社会效益。
在他们分别承担的科研课题中,有的研究成果填补了国内空白,有的达到了国内领先水平。
(3)促进了云南省科技成果转化和产业结构调整
自实行技术创新人才“培引”工作以来,由于对科技创新能力、知识产权保护的逐步重视,科技成果转化有大幅度提高,全省一大批科技成果走向市场,企业和科研单位从市场获得了大量的新产品开发和技术创新工程,推动了全省产业技术创新能力的提高,为云南产业结构升级和新型工业化进程加快提供了强有力的支撑。
(4)为全省社会事业发展做出显著贡献
通过技术创新人才“培引”专项工作的开展,促进了云南省的科技进步与创新,较好地发挥了科技进步与创新对云南省社会事业发展的支撑作用,在医药卫生、防灾减灾、环境保护等方面取得了成效,使重大疾病防治、戒毒、高原湖泊治理等社会发展中重点、热点问题的科技研究开发取得重大突破,为云南省全面建设小康社会目标的实现与和谐社会的构建提供了支撑。
三、云南省技术创新人才评价指标研究与设计
云南省技术创新人才至今已经选拔了六批,这些技术创新人才的创新能力如何,在各自的领域起到什么样的作用,哪些领域的创新能力比较突出,创新人才经过培养后的能力有多大提高,这些都是需要了解和研究的问题。
为了更好的了解云南省技术创新人才的情况并对其进行客观、科学、合理的评价,特设计云南省技术创新人才评价指标体系。
云南省技术创新人才评价指标体系涉及面广、蕴涵信息量大。
其重点是通过建立一套科学、标准、系统、规范的指标体系,全面客观地反映云南省技术创新人才的全貌,对云南省技术创新人才及创新的环境进行综合评价。
在设计指标体系时,应遵循以下原则:
——科学性与现实性相结合的原则。
指标体系的设立必须建立在科学的基础上,真实客观地反映云南省技术创新人才的现状、能力及贡献,以便总结前期的成效和预测未来的发展潜力。
同时,指标体系的建立也要考虑到我国、云南省的实际情况,尽可能采用受调查者较为方便提供的指标。
对于一些对整个指标体系影响不大,而受调查者又难以准确提供的指标在必要时进行舍弃。
——全面与重点相结合的原则。
指标体系设计从总目标层出发进行要素分解,逐层建立完整的分析评价指标体系。
同时在综合评价指标中,力求抓住重点、突出重点,把反映技术创新人才创新能力的要素表现出来,确保评价结果的客观性、完整性和公正性,以利于发挥政府部门对创新人才队伍建设的宏观政策引导和推动作用。
——持续性动态性原则。
技术创新人才有一个培养和发展的过程,因此对技术创新人才的评价也需要能够反映这种发展的趋势和潜力,并揭示其内在规律。
持续性动态性原则体现在指标选取时,兼顾静态指标和动态指标的相互结合,利用静态指标反映技术创新人才的现状和水平,利用动态指标预测未来的发展前景。
根据技术创新人才的影响因素及评价指标体系设计的原则和方法,课题组建立了三级、多指标构成的指标体系,分为技术创新人才的综合评价指标体系和技术创新人才创新环境评价指标体系。
(一)技术创新人才的综合评价指标体系设计
云南省技术创新人才的综合评价指标体系设计包括以下五个方面。
1、对技术创新人才的规模进行综合评价,了解云南省技术创新人才的总体状况。
包括:
人才的流动(引进与流出),人才的占比(技术创新人才占科技活动人员的比例、占职工的比例)等。
2、对技术创新人才素质进行评价。
包括:
学历(高学历人才占技术创新人才的比例)、职称(高级职称占技术创新人才的比例)等。
3、对技术创新人才的创新能力进行评价。
包括:
管理创新能力(创新机制、激励水平、合作与决策)、技术创新能力(创新意识、研究开发能力、生产开发或制造能力)、技术市场创新能力(技术市场开拓水平、市场研究水平、对用户的了解度、营销体制的适应度、新产品销售率)。
4、对技术创新人才的投入进行评价。
包括:
素质投入(教育培训支出占总支出的比重)、人力投入(技术创新工作量占全年工作量的比重、技术创新团队的工作量)、科研投入(技术创新的经费投入占全部科技经费投入的比重、占总经费投入的比重)。
5、对技术创新人才的产出进行评价。
包括:
专利授权情况(发明、实用新型专利申请和授权比重)、科研成果及成果转化率(科研成果占总成果的比重、转化为产品的比例)、新产品开发(新产品开发数占产品数比重)、利润(创造利润占总利润的比例)、论文著作情况(发表论文、出版著作及SCI、EI、ISTP收录)、人才培养情况(学历职称的提高、指导博硕士人数)。
根据技术创新人才的五个评价方面而建立的云南省技术创新人才综合评价指标体系由5个一级指标(要素指标)、17个二级指标和54个三级指标组成。
表6云南省技术创新人才综合评价指标体系
分类号
指标名称
1
技术创新人才规模综合指标
1.1
人才流量存量指标
1.1.1
云南省技术创新人才数(人)
1.1.2
引进的技术创新人才数(人)
1.1.3
流出的技术创新人才数(人)
1.2
人才占比指标
1.2.1
技术创新人才占科技活动人员比例(%)
1.2.2
技术创新人才占职工人数比例(%)
2
技术创新人才素质综合指标
2.1
学历指标
2.1.1
博、硕士人数(人)
2.1.2
技术创新人才中高学历人才(博、硕士)占比(%)
2.2
职称指标
2.2.1
高级职称人数(人)
2.2.2
技术创新人才中高级职称人才占比(%)
3
技术创新人才的创新能力综合指标
3.1
管理创新能力指标
3.1.1
技术创新人才创新速度(项/年)
3.1.2
技术创新人才合作决策能力(项/年)
3.2
技术创新能力指标
3.2.1
技术创新人才R&D投入强度(%)
3.2.2
技术创新人才人均研发费用(万元/人)
3.2.3
技术创新人才技术引进投入强度(%)
3.2.4
自主创新产品率(%)
3.2.5
研究开发成功率(%)
3.2.6
产品高技术附加值率(%)
3.2.7
发明专利申请比重(%)
3.2.8
发明专利授权比重(%)
3.2.9
生产开发准备期(年)
3.2.10
生产周期(年)
3.2.11
设备装备水平
3.3
技术市场开发能力指标
3.3.1
新产品销售率(%)
3.3.2
新产品满意度(%)
4
技术创新人才投入评价指标
4.1
素质投入指标
4.1.1
教育支出占总支出的比重(%)
4.1.2
培训支出占总支出的比重(%)
4.1.3
出国交流人次
4.2
人力投入指标
4.2.1
技术创新工作量占全年工作量的比重(%)
4.2.2
技术创新团队工作量(人年)
4.2.3
技术创新团队工作量占全年工作量的比重(%)
4.3
经费投入指标
4.3.1
技术创新经费投入(万元)
4.3.2
技术创新的经费投入占全部科技经费投入的比重(%)
4.3.3
技术创新的经费投入占全部经费投入的比重(%)
5
技术创新人才产出评价指标
5.1
专利申请授权情况指标
5.1.1
发明申请专利数(项)
5.1.2
实用新型申请专利数(项)
5.1.3
发明授权专利数(项)
5.1.4
实用新型授权专利数(项)
5.2
完成科研工程情况指标
5.2.1
完成国家级科研工程数(项)
5.2.2
完成省级科研工程数(项)
5.2.3
工程经费总额(万元)
5.3
奖励指标
5.3.1
国家级科技奖励(项)
5.3.2
省部级科技奖励(项)
5.4
科研成果及成果转化率指标
5.4.1
技术创新人才科研成果占总成果的比重(%)
5.4.2
技术创新人才科研成果转化为产品的比例(%)
5.4.3
科研成果推广产生的直接经济效益(万元)
5.5
新产品开发及利润指标
5.5.1
技术创新人才新产品开发数占产品数比重(%)
5.5.2
技术创新人才创造利润占总利润的比例(%)
5.6
论文、论著指标
5.6.1
发表论文数(篇)
5.6.2
出版著作数(部)
5.6.3
SCI、EI、ISTP收录情况(篇)
5.7
培养人才情况指标
5.7.1
学历提高人数(人)
5.7.2
职称晋升人数(人)
5.7.3
指导博士研究生人数(人)
5.7.4
指导硕士研究生人数(人)
(二)技术创新人才创新环境评价的指标体系设计
云南省技术创新人才创新环境评价的指标体系设计包括以下四个方面:
1、技术创新人才的待遇评价。
包括:
收入待遇、居住环境等。
2、人力资源环境评价。
包括:
劳动者素质、创新团队、梯队等。
3、基础设施环境评价。
包括:
创新基地、创新园区入住、创业孵化中心应用等。
4、政策环境指标评价。
包括:
政策的制定与实施、管理机制、激励机制、社会评价等。
据此建立的云南省技术创新人才创新环境评价指标体系由4个一级指标,11个二级指标,10个三级指标组成。
表7云南省技术创新人才的创新环境评价指标体系
分类号
指标名称
1
技术创新人才待遇指标
1.1
收入待遇指标
1.1.1
总收入(万元/年)
1.1.2
总收入水平与平均收入的比例(%)
1.2
居住环境指标
1.2.1
住房条件(平方M/人)
1.2.2
上下班平均路途耗时
2
人力资源环境指标
2.1
劳动者素质指标
2.1.1
人均受教育年限(年)
2
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