广东省基金从业资格股票的价值与价格考试题.docx
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广东省基金从业资格股票的价值与价格考试题
广东省基金从业资格:
股票的价值与价格考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、有“宏观经济晴雨表”之称的是()。
A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场
2、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
3、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。
A.交易管理B.基金估值C.绩效评估D.风险控制
4、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
5、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;68B.4931;69C.4930;70D.5000;70
6、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
7、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
8、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式
9、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
10、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创新
12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括__。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
13、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
14、____是基金运作的最重要的环节A:
基金营销B:
基金募集C:
基金投资运作D:
基金后台管理
15、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A:
基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B:
从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C:
目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D:
指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
17、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A.30B.60C.90D.180
18、目前,我国的基金管理费、基金托管费实行__。
A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付
19、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A:
证券投资基金本身B:
基金管理公司C:
基金托管银行D:
基金份额持有人
20、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。
A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF申购与赎回时一般以现金交付D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
21、基金销售市场细分的原则中,__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则
22、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线A:
风险厌恶B:
风险偏好C:
风险中性D:
其他
23、关于ETF的交易规则,正确的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C.申报价格最小变动单位为0.01元D.买入申报数量为1000份或其整数值
24、下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划
25、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润
26、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末基金资产净值D.期末基金份额净值
27、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
28、只有____才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
29、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
30、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、2004年3月,海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A:
10B:
50C:
100D:
500
32、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况
33、债券的票面要素包括__。
A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行者名称
34、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
35、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
36、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。
A.基金业监管的法律体系日益完善B.基金在规范化运作方面得到很大的提高C.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金D.对老基金进行了全面规范的清理
37、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
38、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A.登记B.存管C.清算D.交收
39、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
40、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
41、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
42、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:
设计B:
销售C:
售后服务D:
基金运作
43、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。
A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
44、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。
A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
45、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
46、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
47、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.5B.10C.15D.20
48、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
49、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
50、开放式基金非交易过户主要包括__等。
A.继承B.司法强制执行C.出售D.赎回
51、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性
52、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
53、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入
54、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.转换费C.申购费D.托管费
55、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
56、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
57、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A:
3B:
6C:
9D:
12
58、目前,我国基金管理人编制基金年报由____复核。
A:
中国证监会B:
基金发起人C:
证券交易所D:
基金托管人
59、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,并且注册资本达到__万元人民币以上。
A.5;500B.5;100C.10;100D.10;500
60、假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为__元。
A.1B.1.05C.1.13D.1.24
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