上半年云南省基金从业资格远期合约概述考试试题.docx
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上半年云南省基金从业资格远期合约概述考试试题
2015年上半年云南省基金从业资格:
远期合约概述考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告
2、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
3、混合型基金与股票型基金相比,__。
A.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高
4、在基金合同生效的____,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A:
当日B:
次日C:
第三日D:
第五日
5、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当__,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.客观B.全面C.准确D.提供业绩信息的原始出处
6、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
7、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人
8、和LOF不同,ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.20D.25
9、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A.了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案
10、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益
11、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
12、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A:
期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B:
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C:
现金D:
可转换债券
13、____作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。
A:
中国证券监督管理委员会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
证券登记结算公司
14、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
15、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
16、基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
17、目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A.中国证监会B.各地方证监局C.证券交易所D.中国证券业协会
18、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A.邮寄B.直属的分支机构网点C.直销队伍D.独立投资顾问
19、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。
A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券
20、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。
A.发行人必须在约定的时间还本付息B.发行人是出借资金的经济主体C.投资者是借入资金的经济主体D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
21、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》
22、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益
23、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
24、下列关于基金托管人信息披露义务的说法,正确的有__。
A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查;并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的,有义务将持有人大会决定的事项予以公告C.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案D.基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
25、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
26、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
27、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
28、处于形成期的家庭,适宜采取的投资策略为__。
A.以长期投资的权益投资工具为主B.以偏进取的平衡资产配置为主C.以偏保守的平衡资产配置为主D.以固定收益工具为主
29、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
30、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送
32、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.3D.6
33、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A.股票的价值B.股票的格式C.股东享有的权利D.股东的风险和收益
34、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
35、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
36、为了保证基金资产的安全,____规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金法》
37、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
38、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
39、证券公司申请基金代销业务资格,应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A:
1B:
2C:
3D:
4
40、普通股股东一般不享有__。
A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权
41、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
42、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
43、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
44、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
45、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
46、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
47、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。
A:
主动型基金B:
LOFC:
公募基金D:
ETF
48、交易所交易资金清算的数据来源于____A:
中国证券登记结算公司B:
中国证券公司C:
基金管理公司D:
商业银行
49、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
50、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
51、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
52、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
53、债券型基金中,利率风险和信用风险最高的是__。
A.短久期、低信用的债券基金B.短久期、高信用的债券基金C.长久期、低信用的债券基金D.长久期、高信用的债券基金
54、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
55、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____A:
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字B:
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C:
引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D:
引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
56、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
57、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
58、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权
59、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A.基金管理人的直销中心B.商业银行C.证券公司D.证券交易所
60、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
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