期货从业《期货法律法规》复习题集第1068篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第1068篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
D
【解析】:
《期货交易所管理办法》第三十七条,股东大会行使下列职权:
(一)本办法第二十条第
(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权;
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告;(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;(五)期货交易所章程规定的其他职权。
第二十条,第一项为审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;第七项为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。
本题问的是公司制期货交易所,故本题答案为D。
2.经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
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【知识点】:
第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法
【答案】:
C
【解析】:
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
3.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。
A、“商品交易所”
B、“期货交易所”
C、“商品交易所”或者“期货交易所”
D、“金融交易所”
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【知识点】:
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易所管理办法》第七条规定,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。
其他任何单位或者个人不
得使用期货交易所或者近似的名称。
4.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、前一交易日
B、前二交易日
C、前三交易日
D、当日
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【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
A
【解析】:
《期货交易所管理办法》第七十一条规定,标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
故本题答案为A。
5.证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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【知识点】:
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】:
B
【解析】:
证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。
证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的,证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
6.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
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【知识点】:
第2章>第14节>证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
【答案】:
C
【解析】:
同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金,以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。
7.期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币()万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
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【知识点】:
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第八条。
期货公司主要股东为自然人的,除应当符合本办法
第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外,还
应当具备下列条件:
(一)个人金融资产不低于人民币3000万元;
(二)信誉良好,不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。
8.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。
A、金融期货经纪
B、商品期货经纪业务
C、境外期货经纪
D、期货投资咨询
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【知识点】:
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第十五条。
按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。
从事资产管理业务的,应当依法登记备案。
期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。
9.按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()。
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
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【知识点】:
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】:
D
【解析】:
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币3000万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于150%;
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
故本题答案为D。
10.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()倍罚金。
A、3~10
B、1~5
C、1~10
D、3~5
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【知识点】:
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】:
B
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案》第六条,有下列情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:
(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格的;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,或者以自己为交
11.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()应当承担赔偿责任。
A、客户
B、期货交易所和期货公司
C、期货公司
D、期货交易所
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
D
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条,期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。
期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后,有权向不履行义务的一方追偿。
故本题答案为D。
12.《期货市场客户开户管理规定》自()起施行。
A、2007年11月5日
B、2009年11月5日
C、2007年9月1日
D、2009年9月1日
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【知识点】:
第2章>第10节>第七章附则
【答案】:
D
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第四十三条,本规定自2009年9月1日起施行。
2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》同时废止。
故本题答案为D。
13.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。
A、管理费用
B、财务费用
C、投资收益
D、营业成本
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【知识点】:
第2章>第1节>第二章保障基金的筹集
【答案】:
D
【解析】:
《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的
一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的
一定比例缴纳;
(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,
并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
14.期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
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【知识点】:
第2章>第1节>第四章保障基金的使用
【答案】:
A
【解析】:
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。
超过10万元的部分按百分之九十补偿。
故本题答案为A。
15.( )负责客户开户管理的具体实施工作。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、各期货交易所
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【知识点】:
第2章>第10节>第一章总则
【答案】:
A
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第三条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。
16.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。
A、证券公司与期货公司共同
B、证券公司或期货公司
C、期货公司
D、证券公司
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【知识点】:
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】:
C
【解析】:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
故本题答案为C。
17.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第三十四条第二款,总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。
故本题答案为B。
18.期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括()
A、合并、分立、停业、解散或者破产
B、变更注册资本且调整股权结构
C、变更业务范围
D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>第三章期货公司
【答案】:
D
【解析】:
《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产;
(二)变更业务范围;
(三)变更注册资本且调整股权结构;
(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
19.公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。
A、5
B、3
C、2
D、1
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【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第四十九条,期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于3人。
监事会设主席1人,副主席1至2人。
监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。
故本题答案为B。
20.对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是()。
A、情节特别严重的,单处一万元以上十万元以下罚金
B、期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪
C、只对单位和对其直接负责的主要人员处罚
D、期货交易所不属该罪规定的主体
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【知识点】:
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
【答案】:
B
【解析】:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十二条,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产.情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役.并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
故本题答案为B。
21.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担()责任。
A、审查
B、监督
C、举证
D、执行
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【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
C
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
故本题答案为C。
22.下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A、期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B、期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D、期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】:
A
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
比例或者所持股份比例行使表决权。
23.期货交易所的负责人由()任免。
A、中国银保监会
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
24.首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。
A、独立董事
B、董事会
C、理事会
D、股东大会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第6节>第二章任免与行为规范
【答案】:
B
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条,首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
故本题答案为B。
25.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。
A、30
B、20
C、40
D、60
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】:
B
【解析】:
《期货交易所管理办法》第九十一条,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
故本题答案为B。
26.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的,()。
A、视为期货公司对交易结算结果有异议
B、交易结算结果无效
C、等待期货公司对交易结算结果进行确认
D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】:
D
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条,期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
故本题答案为D。
27.(),人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B、无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
C、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第4节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
(二)
【答案】:
C
【解析】:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
(二)》第七条,实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院不予支持。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
故本题答案为C。
28.首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A、3
B、5
C、10
D、15
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第6节>第四章监督管理
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为C。
29.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当( )申请从业资格。
A、向其所在机构
B、向中国证监会及其派出机构
C、直接向协会
D、事先通过其所在机构向协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】:
D
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
30.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()重于形式的原则。
A、内容
B、实质
C、过程
D、结果
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第10节>第七章附则
【答案】:
B
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条,特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
故本题答案为B。
31.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A、1
B、3
C、5
D、7
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第3节>第七章监督管理
【答案】:
C
【解析】:
《期货公司监督管理办法》第一百零三条。
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。
32.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A、准确重于实效
B、符合实际要求
C、实质重于形式
D、交易便捷可靠
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第10节>第七章附则
【答案】:
C
【解析】:
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定,特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
33.期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员可以如何处理?
()
A、先执行,向中国证监会报告
B、先执行,向期货公司董事会报告
C、抵制,立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D、抵制,立即向中国证监会报告
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】:
C
【解析】:
《期货从业人员管理办法》第十九条,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
故本题答案为C。
34.公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】:
D
【解析】:
《期货交易所管理办法》第四十五条,期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。
故本题答案为D。
35.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、机构投资者
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>第四章期货交易基本规则
【答案】:
C
【解析】:
《期货交易管理条例》第三十四条,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
故本题答案为C。
36.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注
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