宏观经济政策分析讲课纲要.docx

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宏观经济政策分析讲课纲要

宏观经济政策分析讲课纲要

2010年5月

课程线索：

课程内容

导言：

宏观经济和宏观经济政策

第一章经济增长理论

第二章产业政策

第三章投资政策

第四章短期经济运行理论

第五章财政和财政政策

第六章货币体系和货币政策

第七章物价理论和价格管理政策

第八章金融体系和金融政策

第九章人口、就业和社会保障政策

第十章国际经济和国际经济政策

第一章经济增长理论

一、经济增长的概念

美国经济学家库兹涅茨对经济增长的阐述：

一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。

二、经济增长的源泉

自然资源和地理条件

劳动力资源和人力资本

物质资本

技术水平

创新

市场发达程度

对外开放

财产制度等社会经济制度

文化传统

★请你概括一下这些因素可以分为几类？

？

？

三、经济增长的数量和质量及其衡量指标

1数量指标

（1）国内生产总值（GDP）：

指一国一定时间内（通常指1年）所生产的全部最终产品和劳务的市场价值总和。

国内生产总值的核算方法有支出法、收入法和生产法（增加值法）

（2）经济增长率：

报告期的经济产出总量与基期的经济产出总量的增加量与基期经济产出总量的比率。

经济增长率需要用实际量计算，而不能用名义量计算，这就是需要使用可比价格计算经济产出价值。

2．质量指标

（1）社会劳动生产率：

指全社会从业人员平均每人创造的国内生产总值，综合反映社会经济或供中劳动消耗的经济效益，单位：

元/人。

（2）国内生产总值综合能耗：

也称总能耗，指生产每万元国内生产总值消耗的能源，综合反映社会经济活动中能源利用的经济效益，单位：

万吨标准煤/万元GDP。

（3）投资效益：

指每万元投资额所产生的新增国内生产总值，反映生产过程中的资金利用的经济效益，单位：

元/100元。

（4）全要素生产率（TFP）：

也称科技进步贡献率，指单位投入的产出量的增长率，来源于技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。

在计算方式上，全要素生产率等于经济增长率中减去所有投入要素（劳动、资本）贡献的余值。

即：

TFP=经济增长率（劳动投入增加带来的经济增长率+资本投入增加带来的经济增长率]

=G（K+L）

其中，G为经济增长率，、分别为资本和劳动的产出弹性系数，K、L分别为资本和劳动投入的增长率。

四、经济增长方式

（一）经济增长方式

经济增长方式是经济增长途径和源泉、构成、机制的总称，其实质内容是生产要素的组合方式和使用方式，从根本上决定着经济增长的质量和效益。

（二）分类

⏹粗放型式经济增长方式：

指主要依靠增加生产要素投入数量实现经济增长的经济增长方式

⏹集约型经济增长方式：

也称内涵型经济增长方式，指主要依靠提高要素生产率实现经济增长的经济增长方式

（三）判断标准

粗放度：

经济增长依靠要素投入增长的比例，即：

粗放度=（K+L）/G×100%

如果粗放度大于50%，经济增长就是粗放型的，否则是集约型的。

五、经济发展阶段理论

美国经济学家罗斯托提出了经济成长阶段论。

☐传统社会阶段：

不存在现代科学技术，生产主要依靠手工劳动，农业居于首要地位，消费水平很低，存在等级制，家庭和氏族起着重要作用

☐为起飞创造前提的阶段：

世界市场的扩大成为经济成长的推动力。

☐起飞阶段：

起飞就是突破经济的传统停滞状态。

起飞的3个条件：

①较高的积累率，即积累占国民收入的10%以上；②起飞的主导部门；③建立能保证起飞的制度，例如建立使私有财产有保障的制度；建立能代替私人资本进行巨额投资的政府机构等。

☐成熟阶段：

起飞后的一个相当长的、虽有波动但仍持续增长的时期。

其特点是，现代技术已被推广到各个经济领域；工业将朝着多样化发展，新的主导部门逐渐代替起飞阶段的旧的主导部门。

☐高额群众消费阶段：

一个高度发达的工业社会，消费水平高。

☐追求生活质量阶段：

休闲，注重生态和环境等

六、经济增长和经济发展

经济增长是社会提供物品和服务的能力以及实际产出数量的增加。

经济发展不仅包括经济增长，还包括经济结构转换升级、国民经济整体素质提高、经济与社会、自然发展相协调、有利于人的全面发展。

七、经济增长目标

经济增长目标追求经济增长数量和质量的统一，实际上是追求经济发展。

经济增长的目标包括3个方面：

（1）稳定的经济增长；

（2）与人口、资源、环境相协调、可持续的经济增长；

（3）建立在全要素生产率提高（依靠技术进步）基础上的经济增长；

八、促进经济增长的一般公共政策

促进经济增长的一般公共政策指政府为促进经济增长目标实现可以选择的一般政策框架。

☐鼓励储蓄和投资，形成资本积累

☐发展教育和培训，提高人力资本

☐政府鼓励和加大研究与开发（R&D）投入，鼓励创新和技术进步

☐加快经济开放，引进国外技术、资本，鼓励贸易

☐建立稳定的产权制度和保证稳定的政治环境

☐建立高效率的金融市场和汇率制度

☐处理好市场和政府的关系，建立和完善市场体系，合理发挥政府作用

☐坚持可持续发展的战略

第二章产业政策

一、产业分类

在经济研究和经济管理中，经常使用的分类方法主要有两大领域、两大部类分类法，三次产业分类法，资源密集度分类法和国际标准产业分类。

（一）两大领域、两大部类分类法

　　这种分类法就是按生产活动的性质及其产品属性对产业进行分类。

按生产活动性质，把产业部门分为物质资料生产部门和非物质资料生产部门两大领域，前者指从事物质资料生产并创造物质产品的部门，包括农业、工业、建筑业、运输邮电业、商业等；后者指不从事物质资料生产而只提供非物质性服务的部门，包括科学、文化、教育、卫生、金融、保险、咨询等部门。

（二）三次产业分类法

　　这种分类法是根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划分。

产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。

这种分类方法成为世界上较为通用的产业结构分类方法。

　　我国的三次产业划分是：

　　第一产业：

农业（包括种植业、林业、牧业和渔业）。

　　第二产业：

工业（包括采掘业，制造业，电力、煤气、水的生产和供应业）和建筑业。

产业革命往往是由于制造业的革命引发的一场导致三大产业全面变革。

　　第三产业：

除第一、第二产业以外的其他各业。

根据我国的实际情况，第三产业可分为两大部分：

一是流通部门，二是服务部门。

具体可分为四个层次：

　　第一层次：

流通部门，包括交通运输、仓储及邮电通信业，批发和零售贸易、餐饮业。

　　第二层次：

为生产和生活服务的部门，包括金融、保险业，地质勘查业、水利管理业，房地产业，社会服务业，农、林、牧、渔服务业，交通运输辅助业，综合技术服务业等。

　　第三层次：

为提高科学文化水平和居民素质服务的部门，包括教育、文化艺术及广播电影电视业，卫生、体育和社会福利业，科学研究业等。

　　第四层次：

为社会公共需要服务的部门，包括国家机关、政党机关和社会团体以及军队、警察等。

（三）资源密集程度分类法

　　这种产业分类方法是按照各产业所投入的、占主要地位的资源的不同为标准来划分的。

根据劳动力、资本和技术三种生产要素在各产业中的相对密集度，把产业划分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业。

　　1．劳动密集型产业。

指进行生产主要依靠大量使用劳动力，而对技术和设备的依赖程度低的产业。

其衡量的标准是在生产成本中工资与设备折旧和研究开发支出相比所占比重较大。

一般来说，目前劳动密集型产业主要指农业、林业及纺织、服装、玩具、皮革、家具等制造业。

随着技术进步和新工艺设备的应用，发达国家劳动密集型产业的技术、资本密集度也在提高，并逐步从劳动密集型产业中分化出去。

例如，食品业在发达国家就被划入资本密集型产业。

　　2．资本密集型产业。

指在单位产品成本中，资本成本与劳动成本相比所占比重较大，每个劳动者所占用的固定资本和流动资本金额较高的产业。

当前，资本密集型产业主要指钢铁业、一般电子与通信设备制造业、运输设备制造业、石油化工、重型机械工业、电力工业等。

资本密集型工业主要分布在基础工业和重加工业，一般被看作是发展国民经济、实现工业化的重要基础。

　　3．技术密集型产业。

指在生产过程中，对技术和智力要素依赖大大超过对其他生产要素依赖的产业。

目前技术密集型产业包括：

微电子与信息产品制造业、航空航天工业、原子能工业、现代制药工业、新材料工业等。

当前以微电子、信息产品制造业为代表的技术密集型产业正迅猛发展，成为带动发达国家经济增长的主导产业。

因此可以说，技术密集型产业的发展水平将决定一个国家的竞争力和经济增长的前景。

二、产业政策及其类型

（一）产业政策

指政府通过对资源在各产业间配置过程的干预，调节市场机制的缺陷和不足，促进经济增长的手段和策略

（二）产业政策的类型

（三）产业政策的手段

见图。

三、产业结构政策

（一）产业结构及其基本成因、变化规律

1．产业结构：

各产业的构成以及各产业之间的联系和比例关系。

研究产业结构，主要是研究生产资料和生活资料两大部类之间的关系；研究三次产业之间的比例关系；从部门来看，主要是研究农业、轻工业、重工业、建筑业、商业服务业等部门之间的关系，以及各产业部门的内部关系，等。

2．产业结构的成因

在经济发展的不同时期，不同产业受到技术、需求等因素的影响和制约，在增长速度、就业人数、规模以及对整体经济增长的作用方面表现差异，从而形成不同的产业结构。

决定和影响一个国家产业结构的因素一般有以下几类：

（1）需求结构，包括中间需求与最终需求的比例，社会消费水平和结构、消费和投资的比例、投资水平与结构等；

（2）资源供给结构，有劳动力和资本的拥有状况和它们之间的相对价格，一国自然资源的禀赋状况；

（3）科学技术因素，包括科技水平和科技创新发展的能力、速度，以及创新方向等；

（4）国际经济关系对产业结构的影响，有进出口贸易、引进外国资本及技术等因素。

3．产业结构变动的一般规律

（1）三次产业之间的结构变化趋势

　　第一，第一产业的增加值和就业人数在国民生产总值和全部劳动力中的比重，在大多数国家呈不断下降的趋势。

直至70年代，在一些发达国家，如英国和美国，第一产业增加值和劳动力所占比重下降的趋势开始减弱。

　　第二，第二产业的增加值和就业人数占的国民生产总值和全部劳动力的比重，在60年代以前，大多数国家都是上升的。

但进入60年代以后，美、英等发达国家工业部门增加值和就业人数在国民生产总值和全部劳动力中的比重开始下降，其中传统工业的下降趋势更为明显。

　　第三，第三产业的增加值和就业人数占国民生产总值和全部劳动力的比重各国都呈上升趋势。

60年代以后，发达国家的第三产业发展更为迅速，所占比重都超过了60%。

　　从三次产业比重的变化趋势中可以看出，世界各国在工业化阶段，工业一直是国民经济发展的主导部门。

发达国家在完成工业化之后逐步向“后工业化”阶段过渡，高技术产业和服务业日益成为国民经济发展的主导部门。

（2）工业内部各产业的结构变化趋势

工业化可分为三个阶段：

　　★以轻工业为中心的发展阶段。

像英国等欧洲发达国家的工业化过程是从纺织、粮食加工等轻工业起步的。

　　★以重化工业为中心的发展阶段。

在这个阶段，化工、冶金、金属制品、电力等重、化工业都有了很大发展，但发展最快的是化工、冶金等原材料工业。

　　★工业高加工度化的发展阶段。

在重化工业发展阶段的后期，工业发展对原材料的依赖程度明显下降，机电工业的增长速度明显加快，这时对原材料的加工链条越来越长，零部件等中间产品在工业总产值中所占比重迅速增加，工业生产出现“迂回化”特点。

加工度的提高，使产品的技术含量和附加值大大提高，而消耗的原材料并不成比例增长，所以工业发展对技术装备的依赖大大提高，深加工业、加工组装业成为工业内部最重要的产业。

　　以上三个阶段，反映了传统工业化进程中工业结构变化的一般情况，并不意味着每个国家、每个地区都完全按照这种顺序去发展。

例如，新中国建立后，在特定的历史条件下，就是首先集中力量建立起一定的重工业基础，改革开放初期再回过来进行发展轻纺工业的“补课”，而现在则要以信息化带动工业化。

　　（3）农业内部结构各产业的结构变化趋势

　　随着农业生产力的发展，种植业的比重呈下降趋势，但其生产水平日益提高；畜牧业的比重逐渐提高；林业日益从单纯提供林产品资源转向注重其环境生态功能，保持和提高森林覆盖率越来越受到重视；渔业日益从单纯依靠捕捞转向适度捕捞、注重养殖，其比重稳步上升。

（二）产业结构和经济结构的关系

1．经济结构：

指国民经济的组成和构造。

2．经济结构的多重含义

（1）从一定社会生产关系的总和来考察，则主要通过不同的生产资料所有制经济成分的比重和构成来表现。

（2）从国民经济各部门和社会再生产的各个方面的组成和构造考察，则包括产业结构（如一、二、三次产业的构成，农业、轻工业、重工业的构成等）、分配结构（如积累与消费的比例及其内部的结构等）、交换结构（如价格结构、进出口结构等）、消费结构、技术结构、劳动力结构等。

（3）从所包含的范围来考察，则可分为国民经济总体结构、部门结构、地区结构，以及企业结构等。

（4）从不同角度进行专门研究的需要来考察，又可分为经济组织结构、产品结构、人员结构、就业结构、投资结构、能源结构、材料结构，等等。

3．经济结构与产业结构的关系

产业结构是经济结构的核心。

产业结构是经济发展的结果，也是经济发展的要求。

要实现经济发展，必须调整产业结构，促进产业结构的优化升级。

（三）产业结构政策的目标和要求

1．产业结构政策的目标：

通过产业结构调整，实现产业结构优化，促进各产业协调发展，满足社会需要。

2．产业结构优化的内涵：

产业结构优化是一个相对概念，不是指产业结构水平的绝对高低，而是在国民经济效益最优的目标下，根据本国的实际情况，通过产业结构调整，使之达到与本国实际相适应的产业结构和产业发展状态。

3．产业结构优化的要求

（1）产业结构合理化，即在一定经济发展阶段上，根据社会需求和资源条件，理顺产业结构，使资源在产业间合理配置，得到有效利用

（2）产业结构高度化，即资源利用水平要随着经济发展和技术进步不断突破原有界限，使产业整体向朝阳产业成长，高效率产业部门比重增加，经济活动具有持续的创新能力

（3）产业均衡发展，包括产业部门间均衡，和产业发展的稳定性。

（4）产业发展高效率，即合理的产业结构应该有利于产业发展的速度、质量和效益。

（四）我国产业结构调整与优化的一般原则

⏹遵循市场规律，以市场为导向，发挥市场在配置资源中的基础作用，使社会生产适应国内外市场需求的变化

⏹依靠科学技术进步，发展高新技术产业

⏹科学确定重点产业，发挥重点产业带动作用

⏹改变经济观念，改变高投入、低产出、高消耗、低效益的状况，实现经济增长方式的转变

⏹推进与产业结构优化相配套的经济体制和行政管理体制改革

（五）重点产业政策

1．重点产业确定的原则

⏹尊重经济发展规律。

例如克拉克定律：

随着经济发展，劳动力向第二产业转移，第一产业占国民收入的比重趋于降低

⏹根据比较优势理论发挥自身优势，形成产业特色

⏹结合本地区的资源条件，选择适用技术，发展地区产业

2．确定重点产业的基准

⏹收入弹性基准：

收入弹性大的产业在产业结构中的比重将逐步提高，应选为重点

⏹产业关联度基准：

产业关联度大的产业对上游和下游产业有强的带动作用，应选为重点

⏹全要素生产率上升基准

⏹要素密集程度与资源条件适应基准

（六）我国产业结构调整的任务和目标

1．现阶段我国的中心任务

是产业结构的优化升级，形成以高新技术为先导，基础产业和制造业为支撑，服务业全面发展的产业格局

2．目标

巩固和加强农业的基础地位

走新型工业化道路

优先发展信息产业

大力发展现代服务业

3．新型工业化道路的特征

党的十六大报告提出：

在本世纪头20年全面建设小康社会的新阶段，一定要走新型工业化道路。

（1）什么是新型工业化道路？

第一，新的要求和新的目标。

新型工业化不是只讲工业增加值，而是要做到“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥”，并实现这几方面的兼顾和统一。

这是新型工业化道路的基本标志和落脚点。

第二，新的物质技术基础。

我国工业化的任务远未完成，但工业化必须建立在更先进的技术基础上。

坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，是我国加快实现工业化和现代化的必然选择。

要把信息产业摆在优先发展的地位，将高新技术渗透到各个产业中去。

这是新型工业化道路的技术手段和重要标志。

第三，新的处理各种关系的思路。

要从我国生产力和科技发展水平不平衡、城乡简单劳动力大量富余、虚拟资本市场发育不完善且风险较大的国情出发，正确处理发展高新技术产业和传统产业、资金技术密集型产业和劳动密集型产业、虚拟经济和实体经济的关系。

这是我国走新型工业化道路的重要特点和必须注意的问题。

第四，新的工业化战略。

新的要求和新的技术基础，要求大力实施科教兴国战略和可持续发展战略。

必须发挥科学技术是第一生产力的作用，依靠教育培育人才，使经济发展具有可持续性。

这是新型工业化道路的可靠根基和支撑力。

（2）新型工业化道路有什么特点？

新型工业化道路相对于传统工业化道路有四个突出的特点：

一是在三次产业的协调发展中完成工业化的任务，而不是孤立片面地实现工业化；

二是在完成工业化任务的过程中推进信息化，而不是把信息化的任务推向未来；

三是把实现工业化纳入可持续发展的轨道，而不是先污染后治理、先破坏后建设；

四是在工业化过程中尽力发挥我国人力资源丰富的优势，而不是造成大量劳动者失业。

四、产业组织政策

（一）产业组织政策的概念

政府为发展经济、提高资源配置效率，实现资源在产业内部、企业内部的有效、合理配置，通过经济、法律和必要行政手段，对市场的竞争程度、企业组织形式加以干预的产业政策。

产业组织政策的核心是处理还促进竞争、发展市场竞争活力与发展规模经济、提高竞争力之间的关系。

（二）产业政策的目标

充分利用规模经济发展经济，充分发挥市场竞争活力，提高资源配置效率，促进经济增长。

（三）产业组织政策的类型

促进竞争和限制垄断的政策

提高企业竞争力的政策

发展和支持中小企业的政策

（四）促进竞争和限制垄断的政策

1．为什么要反垄断？

斯密在《国富论》中说：

垄断者，通过经常保持市场存货的不足，以远远高于正常的价格出售他们的产品，从而无论是在工资还是在利润方面都增加了企业的回报。

★你如何理解垄断的弊端？

2．反垄断的手段

立法、政府规制（管制）、国有化

3．政府规制的具体措施

（1）政府干预市场结构的措施：

减低卖方集中度或者制止集中度上升

降低进入障碍（壁垒）或者制止进入障碍的增加

（2）政府干预企业行为的措施：

禁止非正常市场交易的契约和合谋

禁止价格歧视

禁止签订排他性交易合同

禁止采取倾销的方式争夺市场

禁止不公正竞争和欺诈行为

禁止企图垄断的联合（勾结）

4．对自然垄断产业的产业政策

（1）自然垄断行业的特点：

具有规模经济

（2）对自然垄断产业的产业组织政策的两难选择：

单纯反对垄断，将失去自然垄断行业的规模经济；放任垄断，则损害消费者利益，缺乏竞争，不利于提高效率

（3）产业政策选择：

价格限制政策和国有化

在放松管制、民营化中促进竞争

（五）提高企业竞争力的产业组织政策

1．什么是企业竞争力？

企业竞争力：

企业目前和未来在各自的环境中以比他们国内和国外竞争对手更具有吸引力的价格和质量进行设计、生产和销售产品，以及提供服务的能力和机会。

（世界经济论坛，1985）

2．企业竞争力与产业组织政策

高竞争力必然以大型企业、规模经济为前提。

产业组织政策应该有利于大企业的发展、有利于形成巨大需求的技术创新、有利于形成规模经济。

3．提升企业国际竞争力的途径

（1）宏观方面

深化改革，扩大开放

突出企业竞争主体地位，倡导产学研合作

加强政府对企业创新工作的指导

培育技术市场，发展中介组织

加强基础设施建设，改善投资环境

提高政府服务意识，提高行政效率

（2）微观方面

以国际一流企业为标杆，制定提高企业竞争力发展规划

加强技术研发，形成自主知识产权

建立企业技术中心，产学研相结合

突出企业的市场经济主体地位

（六）发展中小企业的产业政策

1．政策类型

一般政策：

以中小企业整体为对象，目的在于通过弥补中小企业在劳动力、资本、技术、信息等方面的不利条件，促进中小企业发展，包括劳动就业和培训政策、金融政策以及为中小企业提供指导和服务。

特定政策：

即以特定产业、特定中小企业群体实施的扶植政策。

2．我国的中小企业扶植政策

⏹扶植优强中小企业

⏹提升企业技术创新能力

⏹财政扶持，税收优惠

⏹金融支持和服务

五、产业技术政策

（一）产业技术政策的涵义

政府为促进经济增长、产业结构优化，适应科技革命、知识经济和国际竞争的形势，制定推动技术创新能力和提高产业技术水平的政策。

（二）我国的产业技术发展原则

⏹以推动产业结构优化升级为目标

⏹市场机制和政府组织协调相结合

⏹自主创新和技术引进相结合

（三）我国的产业技术发展方针

以优化产业结构和产业升级为目标，以体制和机制创新为手段，以企业为主体，以信息化带动工业化为主要途径，以提高技术创新能力为核心，以加入世界贸易组织为契机，政府引导和市场导向相结合，充分利用两个市场、两种资源，有所为、有所不为，有选择地发展一批高新技术产业，力争在关系到国家经济命脉和经济安全的重点领域提高自主创新能力，拥有自主知识产权，加快利用高技术改造传统产业的步伐，实现产业技术水平和创新能力的跨越式发展，为培育新的经济增长点和产业结构优化升级提供技术保证。

（四）实施技术产业政策的措施

⏹充分发挥和运用市场对科技资源的配置作用。

完善市场机制，利用国内国外两种资源；引导社会投资，多渠道增加科技创新投入

⏹建设以企业为主体的国家技术创新体系。

加强企业技术创新体系建设；建立以城市为依托，开放式的技术创新服务体系；建立以大型企业联合体和骨干转制科研机构为依托的行业技术开发基地

⏹加强宏观调控，加快技术创新的政策环境建设。

制定和实施国家技术创新纲要；加大财税、金融政策对扶植技术创新的力度；建立产业技术政策和重大技术项目咨询审议会制度

六、地区产业政策

（一）经济区划

1．经济区：

以地域为分工基础客观形成的不同层次、各具特色的经济区域。

2．经济区划：

政府通过对全国或特定区域进行区分，阐明各区域经济发展的条件、特点和问题，指出其在国民经济中的地位、发展方向，以有利于实现中央政府对各地区进行宏观调控，利于地方政府制定地区发展规划，为企业经济活动提供指导。

3.经济区划的基本原则

考虑经济区自然、经济和社会条件的相似性和差异性

将地区优势和国民经济综合发展需要相结合，利于建立合理的产业结构

地区经济中心和经济腹地相结合

经济区尽可能与行政区相一致

同级综合经济区在地理范围上应不交叉

（二）区域产业政策

区域产业政策是指政府为了实现某种经济和社会目标，以区域产业为直接对象，通过对有关产