基础押题卷六.docx
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基础押题卷六.docx
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基础押题卷六
基础押题卷六
一单选
(1)()被视为最具权威性的股价指数,被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A金融时报交易所指数
B日经225股价指数
C道-琼斯股价平均数
DNASDAQ市场及其指数
题型:
常识题
页码:
255
难易度:
易
专家答案:
C解析内容道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数,被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
(2)目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边()方式。
A全额结算
B净额结算
C逐笔结算
D全员结算
题型:
常识题
页码:
373
难易度:
易
专家答案:
B解析内容目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
(3)目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。
A修正股价平均数
B加权股价平均数
C简单算术股价平均数
D几何加权法
题型:
常识题
页码:
254
难易度:
易
专家答案:
A解析内容道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。
(4)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。
A保护基金公司
B证监会
C证券交易所
D财政部
题型:
常识题
页码:
359
难易度:
易
专家答案:
A解析内容保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司。
(5)股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
A25%,10%
B10%,25%
C25%,15%
D15%,25%
题型:
常识题
页码:
219
难易度:
易
专家答案:
A解析内容股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
(6)按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
A债券基金、股票基金、货币市场基金等
B封闭式基金与开放式基金
C成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D契约型基金和公司型基金
题型:
常识题
页码:
124
难易度:
易
专家答案:
A解析内容按投资标的划分,证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
(7)证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来实现。
A证券发行数量
B证券发行结构
C证券价格
D中介机构
题型:
常识题
页码:
7
难易度:
易
专家答案:
C解析内容证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。
(8)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用()方式发行。
A自销
B包销
C代销
D直销
题型:
常识题
页码:
204
难易度:
易
专家答案:
C解析内容我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
(9)证券交易所具有监督职能,它属于()。
A政府监管部门
B立法机构委派的监管部门
C地方所属的监管机构
D自律性组织
题型:
常识题
页码:
16
难易度:
易
专家答案:
D解析内容常识题,证券交易所是自律性组织。
(10)基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A3000万元人民币
B1亿元人民币
C1.5亿元人民币
D5000万元人民币
题型:
常识题
页码:
133
难易度:
易
专家答案:
D解析内容考核受托资产管理业务。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。
(11)权证发行时,履约担保的标的证券数量等于()。
A权证上市数量+行权比例×担保系数
B权证上市数量×行权比例+担保系数
C权证上市数量×行权比例×担保系数
D权证上市数量/行权比例×担保系数
题型:
常识题
页码:
179
难易度:
易
专家答案:
C解析内容履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数,履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格。
(12)未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。
A非法发行股票和公司、企业债券罪
B内幕交易、泄露内幕信息罪
C欺诈发行股票、债券罪
D提供虚假财务会计报告罪
题型:
常识题
页码:
320
难易度:
易
专家答案:
A解析内容未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于非法发行股票和公司、企业债券罪。
(13)公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告()
A告股东书
B招股说明书
C募集公告
D上市通告书
题型:
常识题
页码:
332
难易度:
易
专家答案:
B解析内容考察上市公司信息披露管理办法相关规定。
(14)上海证券交易所按全部上市公司的主营范围,投资方向及产出将股价指数分为()五大类分类指数。
A工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
B农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
C工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数
D工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
题型:
常识题
页码:
246
难易度:
易
专家答案:
A解析内容上海证券交易所按全部上市公司的主营范围,投资方向及产出将股价指数分为工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
(15)国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。
A扬基债券
B熊猫债券
C武士债券
D欧洲债券
题型:
常识题
页码:
111,112
难易度:
易
专家答案:
B解析内容国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。
(16)将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。
A联结的基础产品
B发行方式
C嵌入式衍生产品
D收益保障性
题型:
常识题
页码:
196
难易度:
易
专家答案:
A解析内容将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按联结的基础产品分类。
(17)金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构,从而规避相应的风险。
A国内金融市场
B资产或负债
C国内外
D信用
题型:
常识题
页码:
171
难易度:
易
专家答案:
B解析内容考察互换交易的主要用途。
(18)对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是()。
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
题型:
常识题
页码:
268
难易度:
易
专家答案:
C解析内容考核财务风险。
对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。
(19)同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A5名
B8名
C10名
D15名
题型:
常识题
页码:
305
难易度:
易
专家答案:
C解析内容同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
(20)以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。
A执行会员大会的决议
B制定和修改证券交易所章程
C选举和罢免会员理事
D审议和通过理事会、总经理的工作报告
题型:
常识题
页码:
215
难易度:
易
专家答案:
A解析内容执行会员大会的决议是理事会的职责之一。
(21)依照我国《刑法》的规定,未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于()。
A欺诈发行股票、债券罪
B操纵市场罪
C内幕交易罪
D非法发行股票和公司、企业债券罪
题型:
常识题
页码:
319
难易度:
中
专家答案:
D解析内容依照我国《刑法》的规定,未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于非法发行股票和公司、企业债券罪。
(22)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D无价证券
题型:
常识题
页码:
2
难易度:
易
专家答案:
A解析内容提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种商品证券。
(23)能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持()。
A适当分离
B完全隔离
C完全合并
D适当交叉
题型:
常识题
页码:
294
难易度:
易
专家答案:
A解析内容能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(24)证券发行核准制实行()管理原则。
A实质
B事实
C政府
D公开
题型:
常识题
页码:
202
难易度:
易
专家答案:
A解析内容证券发行核准制实行实质管理原则。
(25)()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A巨额和可疑交易
B大额和可疑交易
C大额和问题交易
D超额和可以交易
题型:
常识题
页码:
323
难易度:
易
专家答案:
B解析内容考察反洗钱法内容。
(26)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人,服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理,通常可由()兼任。
A发起人
B受托人
C资金和资产存管机构
D信用增级机构
题型:
常识题
页码:
191
难易度:
易
专家答案:
A解析内容资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人,服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理,通常可由发起人兼任。
(27)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A募集金额
B募集股数
C净资产
D票面总值
题型:
常识题
页码:
204
难易度:
易
专家答案:
D解析内容我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
(28)我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币()。
A1亿
B3亿
C5亿元
D10亿元
题型:
常识题
页码:
274
难易度:
易
专家答案:
C解析内容证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为5亿元。
(29)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和()的约定,提取担保物。
A融资融券合同
B担保协议
C委托代理协议
D托管协议
题型:
常识题
页码:
336
难易度:
易
专家答案:
A解析内容考察债券担保内容的第四条。
(30)指数基金特别适于()资金投资。
A数额较大、风险承受能力大
B数额较大、风险承受能力低
C数额较小、风险承受能力大
D数额较小、风险承受能力低
题型:
常识题
页码:
127
难易度:
易
专家答案:
B解析内容指数基金特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力低的资金投资。
(31)政府机构进行证券投资的主要目的是()。
A为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B套利
C投机
D为了管理金融市场
题型:
常识题
页码:
9
难易度:
易
专家答案:
A解析内容考察机构投资者。
(32)交易者买入看跌期权,是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会()。
A上涨
B下跌
C不变
D不确定
题型:
常识题
页码:
175
难易度:
易
专家答案:
B解析内容交易者买入看跌期权,是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
(33)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利,称之为()。
A金融期权
B金融期货
C金融远期合约
D金融互换
题型:
常识题
页码:
173
难易度:
易
专家答案:
A解析内容考核金融期权的定义。
(34)关于社保基金的下列表述中,错误的是()。
A由社会保险基金和社会保障基金组成
B全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
C主要投向货币市场
D对资金的安全性和流动性有很高的要求
题型:
常识题
页码:
12
难易度:
易
专家答案:
C解析内容主要投向国债市场。
(35)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。
A1
B2
C3
D5
题型:
常识题
页码:
274
难易度:
易
专家答案:
B解析内容设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。
(36)比较下列证券投资基金,风险最大的基金是()。
A股票基金
B债券基金
C混合型基金
D衍生工具基金
题型:
常识题
页码:
126
难易度:
易
专家答案:
D解析内容衍生工具基金的风险最大,是一种高风险的投资品种。
(37)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对中介服务规范发展的要求,下列有关表述中错误的是()。
A严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
题型:
常识题
页码:
37
难易度:
易
专家答案:
D解析内容应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。
(38)证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。
A上市协议
B投资风险通知协议
C有限责任协议
D收益与风险共担协议
题型:
常识题
页码:
218
难易度:
易
专家答案:
A解析内容上市公司申请上市,要跟证券交易所签订上市协议。
(39)金融期货中最先产生的品种是()。
A外汇期货
B利率期货
C股票期货
D股指期货
题型:
常识题
页码:
160
难易度:
易
专家答案:
A解析内容外汇期货是金融期货中最先产生的品种,自1972年在芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出。
(40)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。
AA股交易
B发起设立基金
CB股和H股的承销和交易
D政府和公司债券的承销和交易
题型:
常识题
页码:
39
难易度:
易
专家答案:
A解析内容合营公司可以从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。
(41)证券公司从事IB业务时,应当提供()服务。
A协助办理开户手续
B代理客户进行期货交易
C代理客户进行期货结算
D代理客户进行期货交割
题型:
常识题
页码:
288
难易度:
易
专家答案:
A解析内容证券公司从事IB业务时,应当提供的服务包括:
协助办理开户手续,提供期货的行情信息、交易设施等,其他答案均属于不得代理的内容。
(42)股票价格与市场利率之间的关系通常表现为()。
A利率与股票价格同方向变动
B利率提高引起股票价格下降
C利率与股票价格随机变动
D利率提高引起股票价格上升
题型:
常识题
页码:
264
难易度:
易
专家答案:
B解析内容利率与证券价格反方向变化,即利率提高,证券价格水平下跌。
(43)2001年3月30日,()成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A上海证券中央登记结算公司
B深圳证券中央登记结算公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D地方证券登记结算公司
题型:
常识题
页码:
371
难易度:
易
专家答案:
C解析内容中国证券登记结算有限责任公司的成立,标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
(44)美国证券市场是从买卖()开始的。
A铁路债券
B运输股票
C政府债券
D矿山股票
题型:
常识题
页码:
19
难易度:
易
专家答案:
C解析内容美国证券市场是从买卖政府债券开始的。
(45)股票的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A必要收益率
B实际收益率
C市场利率
D名义利率
题型:
常识题
页码:
56
难易度:
易
专家答案:
A解析内容股票的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
(46)2004年建立的反洗钱监测分析中心是我国的()
A经济工作中心
B经济情报中心
C金融信息中心
D金融情报中心
题型:
常识题
页码:
325
难易度:
易
专家答案:
D解析内容考察反洗钱机构。
(47)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行
B证券监督管理机构
C证券业协会
D财政部
题型:
常识题
页码:
64
难易度:
易
专家答案:
B解析内容当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
(48)下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B对证券的上市交易申请行使审核权
C上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D对证券的公开发行申请行使审核权
题型:
常识题
页码:
360,361
难易度:
易
专家答案:
D解析内容证券公开发行由证监会行使审核权。
(49)经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是()。
A封闭式基金
B开放式基金
C公司型基金
D契约型基金
题型:
常识题
页码:
124
难易度:
易
专家答案:
A解析内容经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。
(50)未完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。
A发起人股份
B募集法人股份
C内部职工股
DA、B股
题型:
常识题
页码:
74
难易度:
易
专家答案:
D解析内容A、B股属于已上市流通股份。
(51)股利正式发放给股东的日期叫做()。
A派发日
B股权登记日
C股利宣布日
D除息除权日
题型:
常识题
页码:
53
难易度:
易
专家答案:
A解析内容股利正式发放给股东的日期叫做派发日。
(52)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》于()由中国证券业协会正式颁布实施。
A2007年1月19日
B2008年1月19日
C2009年1月19日
D2009年10月1日
题型:
常识题
页码:
373
难易度:
易
专家答案:
C解析内容按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
(53)下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有()。
A深证综合指数
B上证180指数
C深圳成分股指数
D上证综合指数
题型:
常识题
页码:
245-247
难易度:
难
专家答案:
D解析内容深证综合指数以指数股计算日股份数为权数,上证180指数以样本股的调整股本数为权数,深圳成分股指数以成份股的可流通股数为权数。
(54)我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票。
A8
B6
C12
D1
题型:
常识题
页码:
180
难易度:
易
专家答案:
B解析内容我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
(55)《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格。
A初步询价
B静态市盈率
C动态市盈率
D累计投标询价
题型:
常识题
页码:
328
难易度:
易
专家答案:
A解析内容对在深圳证券交易所中小企业版上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价。
(56)股票是一种()。
A设权证券
B真实资本
C有价证券
D物权证券
题型:
常识题
页码:
44
难易度:
易
专家答案:
C解析内容股票是虚拟资本的一种形式,是证权证券,既不是物权证券,也不是债权证券。
(57)公司型基金反映的经济关系是()。
A所有权关系
B债券债务关系
C信托关系
D委托代理关系
题型:
常识题
页码:
122
难易度:
易
专家答案:
A解析内容公司型基金以发行股份的方式募集资金,股票反映的是所有权关系,因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。
(58)股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A有限公司
B合伙企业
C股份有限公司
D注册公司
题型:
常识题
页码:
44
难易度:
易
专家答案:
C解析内容股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
(59)按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为()。
A政府证券、政府机构证券和公司证券
B公募证券和私募证券
C上市证券和非上市证券
D股票、债券和其他证券
题型:
常识题
页码:
3
难易度:
易
专家答案:
D解析内容按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为股票、债券和其他证券。
(60)封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A购买日期
B购买价格
C类型
D出资比例
题型:
常识题
页码:
123
难易度:
易
专家答案:
D解析内容封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行合理分配。
二多选
(61)有担保的存托凭证是由()三方签署存券协议。
A证券发行人
B承销商
C托管银行
D存券银行
题型:
常识题
页码:
185
难易度:
易
专家答案:
BCD解析内容有担保的存托凭证是由承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。
(62)中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。
A净资本
B经营管理能力
C公司治理结构
D风险管理制度、内部控制机制
题型:
常识题
页码:
276
难易度:
中
专家答案:
ABCD解析内容证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:
(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;
(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突:
(4)中国证监会的其他要求。
(63)下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有()。
A公司分配股利
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