专利文献基础知识.docx
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专利文献基础知识.docx
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专利文献基础知识
专利文献基础知识
专利文献基础知识
引言
专利文献产生于专利申请、审批过程中,它记载了人类发明创造成果,是记述发明创造技术内容以及揭示各种与专利权相关的法律事务信息的文件。
人们在科技创新、专利保护、解决专利纠纷、产品出口、技术引进、制定企业战略、研究竞争对手等活动中都可能要运用专利文献,因此专利信息应用者应从以下几个方面来掌握专利文献基础知识:
(一)了解专利文献的特点和作用;
(二)了解专利文献基本知识,包括专利说明书种类及代码、专利文献编号、专利文献著录项目等通用知识及相关标准;
(三)熟悉主要国家专利文献种类,准确识别主要国家专利文献编号,并能够将这些知识运用于具体专利文献的获取。
第一节专利文献
一、专利文献概念
1.WIPO关于专利文献的表述
世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念:
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料,以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。
2.含义
——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造;
——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料;
——专利文献所包含的资料有些是公开出版的,有些则仅为存档或仅供复制使用。
3.一般理解
综上所述,专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。
4.作为公开出版物的专利文献
——各国公开出版的描述发明创造内容和限定专利保护范围的专利文件,包括:
专利申请说明书,专利说明书,实用新型说明书,外观设计单行本等;
——各国出版的专利公报、文摘;
——以及上述文献的电子出版物。
二、专利文献特点
1.数量巨大,内容广博,集专利技术法律经济信息于一体
每年各国出版的专利文献已超过150万件,全世界累积可查阅的专利文献已超过6000万件;
专利文献涵盖了绝大多数技术领域,从小到大,从简到繁,几乎涉及人类生活的各个领域;
专利文献不仅记录了发明创造内容,展示发明创造实施效果,同时还揭示每件专利保护的技术范围,记载了专利的权利人、发明人、专利生效时间等信息。
2.传播最新技术信息
申请人在一项发明创造完成之后总是以最快速度提交专利申请,以防竞争对手抢占先机。
德国的一项调查表明,有2/3的发明创造是在完成后的一年之内提出专利申请的,第二年提出申请的接近1/3,超过两年提出申请的不足5%。
3.完整而详细揭示发明创造内容
专利申请文件一般都依照专利法规中关于充分公开的要求对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述,并且参照现有技术指明其发明点所在,说明具体实施方式,并给出有益效果。
4.格式统一规范,高度标准化,具有统一的分类体系
专利文献有统一的编排体例,采用国际统一的专利文献著录项目识别代码(INID码),专利说明书有法定的文体结构,从发明创造名称、所涉及的技术领域和背景技术到发明内容、附图说明和具体实施方式等,每项内容都有具体的撰写要求和固定的顺序,并严格限定已有技术与发明内容之间的界线;
WIPO工业产权信息常设委员会为使专利文献信息出版国际统一,制定了一系列专利文献信息推荐标准;
各国出版的发明和实用新型文献采用或同时标注国际专利分类号,外观设计文献采用或同时标注国际外观设计分类号。
三、专利文献作用
1.传播发明创造,促进科技进步——从专利制度角度认识专利文献信息的作用
专利文献承载发明创造内容:
专利文献信息是专利制度的产物,专利制度规定专利申请人在申请专利时须提交描述发明创造技术内容和限定专利保护范围的文件。
专利机构则以保护为条件将该文件公之于众。
记录发明创造的专利文献由此产生。
专利文献与其他文献相比在传播发明创造方面作用突出,有研究数字表明:
95%的发明创造被记录在专利文献之中,80%的发明创造仅在其他文献中记载。
因特网使专利文献信息传播更方便:
世界主要国家都在因特网上公告专利文献,由于网络已进入千家万户,坐在家中即可上网查询,使得公众可以在第一时间获得最新授予专利权的发明创造信息。
因此发明创造通过专利文献得以传播,人们由此可以获得最新技术信息,扩大利用新技术的机率,进而起到促进全社会技术进步的作用。
2.警示竞争对手,保护知识产权——从专利权人角度看待专利文献信息的作用
人们申请专利的目的是寻求对其发明创造的保护。
绝大多数专利申请人是基于以下认识申请专利的:
专利制度承认人们的智力劳动成果,承诺保护专利权人的专利权,因此他们可以在专利制度这张大伞保护下,通过实施其受专利保护的发明成果获得最大化商业利益。
然而,专利权人最担心的是竞争对手侵犯其专利权。
所以专利权人寄希望于通过专利文献信息公布,向竞争对手传达一种警示信息。
专利文献不仅向人们提供了发明创造技术内容,同时也向竞争对手展示了专利保护范围。
甚至许多专利权人在其专利产品上注上专利标记,使使用该产品的人可以轻而易举的找到该专利的说明书,了解其专利保护的内容,从而达到保护知识产权的目的。
3.借鉴权利信息,防止侵权纠纷——从竞争对手角度理解专利文献信息的作用
任何竞争对手都要尊重他人的知识产权,杜绝恶意侵权行为,避免无意侵权过失,以形成良好的市场竞争氛围。
专利文献可以起到这方面的借鉴作用。
专利文献中含有每一件专利的保护范围信息(权利要求书)、专利地域效力信息(申请的国家、地区)、专利时间效力信息(申请日期、公布日期)。
专利文献信息恰似一面镜子,只要随时照一照(检索专利的法律信息),就可以实现自我约束,避免纠纷发生。
4.提供技术参考,启迪创新思路——从企业用户角度看待专利文献信息的作用
我国提出到2020年迈入创新型国家行列的目标。
企业是创新的主体,专利是创新的成果。
我国有4000多万家企业,然而只有不到1%的企业申请专利。
“建设创新型国家”这一目标要求:
作为市场主体的我国企业,要创造出更多的知识产权成果,要拥有更多的专利。
在建设创新型国家过程中,企业不能盲目跟进,要借鉴前人的智慧,站在巨人的肩膀上,进行再创造。
专利文献可以起到这方面的借鉴作用。
专利文献中含有每一件申请专利的发明创造的具体技术解决方案(说明书)。
在专利文献中记载了从航天、生物等高科技到人类生活日用品各方面的发明创造。
研究本领域专利文献中记载的发明创造,对于企业创新具有非常重要的作用:
不仅可使企业避免重复研究,节约研究时间(缩短60%科研周期)和经费(节约40%的科研经费),同时还可启迪企业研究人员的创新思路,提高创新的起点,实现创新目标。
第二节专利说明书和专利公报
一、专利说明书
专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。
目前各国出版的每一件专利说明书基本包括以下组成部分:
扉页,权利要求书,说明书,附图(如果有的话),有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。
1.扉页
扉页是揭示每件专利的基本信息的文件部分。
扉页是一个概念,不仅指专利说明书的第一页。
扉页包括:
专利说明书的第一页和专利文献著录项目的续页。
扉页揭示的基本专利信息包括:
专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及主图(机械图、电路图、化学结构式等——如果有的话)、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。
参见五局专利文件扉页样页:
图1~图5。
2.权利要求书
权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。
各国权利要求书在专利文件中的位置不同:
——中国专利文件、日本专利文件将权利要求书放置在专利文件扉页之后;
——美国专利文件将权利要求书放置在整个专利文件的最后,接排在说明书之后;
——欧洲专利文件、国际申请文件将权利要求书放置在整个专利文件的中间,说明书之后,附图之前。
3.说明书及附图
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件部分。
附图是用于补充说明书的文字部分。
说明书的位置
——中国专利文件、日本专利文件将说明书置于权利要求之后,在附图之前;
——美国专利文件将说明书放置在附图之后,权利要求之前;
——欧洲专利文件、国际申请文件将说明书放置在扉页之后,权利要求之前。
附图的位置
——中国专利文件、日本专利文件将附图置于整个专利文件的最后,即说明书之后;
——美国专利文件将附图放置在扉页之后,说明书之前;
——欧洲专利文件、国际申请文件将附图放置在权利要求之后,检索报告之前。
说明书内容
各国对说明书中发明描述的规定大体相同,以中国为例,说明书应当包括下列内容:
技术领域,背景技术,发明内容,附图说明,具体实施方式等。
4.检索报告
检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索,找到可进行专利性对比的文件,向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件。
(1)附有检索报告的专利文件
出版附有检索报告的专利文件的国家或组织有:
欧洲专利局,PCT国际局,英国,法国等。
上述国家或组织出版的附有检索报告的专利文件均为申请公布说明书,即未经审查尚未授予专利权的专利文件。
(2)检索报告出版方式
检索报告有两种出版方式:
附在公开出版的专利文件中,或单独出版。
——附在公开出版的专利文件中的检索报告被置于专利文件的最后位置;
——单独出版的检索报告是由于出版该专利文件时检索尚未完成,不能与该文件一起出版,在检索完成后再单独出版。
出版时,在检索报告前附上该专利文件的扉页。
(3)检索报告的形式
专利文件中的检索报告以表格式报告书的形式出版。
通常检索报告包括三个部分:
申请的所属技术领域分类——主题分类,检索的技术领域分类——检索范围;检索到的对比文件——相关文献。
——欧洲及法国检索报告三个部分的名称和排列顺序是:
相关文献,主题分类和检索范围。
——国际检索报告三个部分的名称和排列顺序是:
主题分类,检索范围和相关文献。
——英国检索报告只有两部分:
检索范围和相关文献。
检索范围不仅涉及检索的技术领域分类,还涉及检索所使用的数据库。
(4)相关文献的内容
检索报告的“相关文献”部分包括:
——相关程度,用字母表示检索到的文件与本专利申请相关的程度,如:
X表示单独一篇对比文件对申请的新颖性或创造性产生影响;
——相关对比文件,列出文件的主要信息,如:
专利文件列出带有国家代码及文献种类代码的文献号;
——相关权利要求,列出对比文件影响的本专利申请的权利要求序号。
二、专利公报
1.专利公报的作用及类型
专利公报是各国专利机构报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。
(1)专利公报的作用
——了解有关工业产权申请和授权的最新情况;
——掌握各项法律事务变更信息;
——了解各国工业产权保护方面的发展动态。
(2)专利公报的类型
——题录型专利公报:
仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息。
——文摘型专利公报:
以著录项目、技术性文摘和一幅主图(如果有图的话)的形式报道最新专利申请或专利信息。
——权利要求型专利公报:
以著录项目、独立权利要求和一幅主图(如果有图的话)的形式报道最新专利申请或专利信息。
2.各国专利公报
(1)中国专利公报
中国专利公报分《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种,1985年9月创刊,月刊;自1990年起,三种公报均改为周刊。
三种专利公报均包括三个部分:
第一部分,公布专利申请和授权决定;第二部分,专利事务;第三部分,索引。
——《发明专利公报》第一部分以文摘形式公布发明专利申请公开,以著录项目形式公布发明专利申请审定(1993年起取消)和发明专利权的授予。
——《实用新型专利公报》第一部分以文摘形式公告实用新型专利申请(1993年以前)和实用新型专利权授予(1993年以后)。
——《外观设计专利公报》第一部分以全文(全部照片或图片)公告形式公告外观设计专利申请(1993年以前)和外观设计专利权授予(1993年以后)。
三种专利公报第二部分记载与专利申请的审查以及授权专利的法律状态有关的事项,如:
申请的撤回、专利权的撤销、专利权的无效宣告、专利权的终止、专利权的继承或转让等。
(2)美国专利公报
美国专利商标局《专利公报》,周刊,每月一卷,每期包括三大部分:
——第一部分:
各种专利事务。
——第二部分:
各类授权专利的著录项目、独立权利要求及附图;报道顺序依次为再审查证书、依法登记的发明、再公告专利、植物专利、专利、设计专利。
——第三部分:
各种索引。
(3)日本专利公报
日本特許庁公報(日本专利局公报),是报道专利事务的日本专利局官方公报。
包括:
专利、实用新型、商标注册目录,专利、实用新型的审查请求,专利、实用新型、商标的申请放弃、驳回、无效,统计年报等。
按各种分册发行,一般为月刊:
——《審查請求リスト》(审查请求目录):
提出审查请求的申请案的公开号目录;
——《特許目錄》(专利目录):
专利号与公开号或公告号对照目录;
——《登錄実用新案目錄》(注册实用新型目录):
注册号与公开号或公告号对照目录;
——《拒絕查定、出願放棄、取下、无效リスト》(驳回、申请案放弃、撤销、无效目录):
驳回、放弃、撤回、无效的专利申请,以及逾期未提实审请求视撤的公开号目录;
——《年報》(年报)公布专利局当年各项统计数据。
(4)欧洲专利公报
《欧洲专利公报》,周刊,用德、英、法三种文字同时刊出。
由两部分组成:
——第一部分:
欧洲专利申请和将欧洲专利局作为指定局的国际申请著录项目:
按国际专利分类编排的专利申请信息、检索报告的有关信息、各种法律状态变更信息。
——第二部分:
为授予专利权的欧洲专利著录项目:
按国际专利分类编排的欧洲专利信息、对欧洲专利异议的有关信息、各种法律状态变更信息。
(5)国际申请公报
《PCT公报》,创刊于1978年,每月2-3期,用英、法两种语言分别出版发行。
每期包括四部分内容:
——第一部分:
公布的国际申请,包括著录项目,文摘和附图;
——第二部分:
与第一部分公布的国际申请有关的通知、公告;
——第三部分:
索引;
——第四部分:
专利事务通知。
第三节专利文献信息的外部表达
一、专利说明书种类标识
专利说明书种类繁多,有的被称为发明说明书,有的被称为实用新型说明书;有的经过审查,有的未经过审查;有的没有授予专利权,有的授予专利权,而不同种类的说明书表示了不同的法律信息。
法律规定的专利保护客体和专利申请的审查制度及审批程序是这些种类的说明书产生的根源。
1.产生的原因
(1)专利保护客体
不同专利保护客体产生不同种类的专利文献:
——发明专利:
发明专利申请公布说明书(中国),欧洲专利申请(说明书),专利申请公开说明书(日本),美国专利(说明书);
——实用新型:
实用新型专利说明书(中国),注册实用新型说明书(日本),实用新型说明书(德国);
——外观设计:
外观设计专利(单行本)(中国),美国外观设计(说明书);
——植物专利:
美国植物专利申请公布(说明书),美国植物专利(说明书);
——增补或再公告专利:
美国再公告专利(说明书),增补保护证书(德国)。
(2)专利审查制度及审批程序
不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献:
——登记制:
未经实质审查注册的专利文件;
——初步审查制:
未经实质审查尚未授予专利权的专利文件,未经实质审查授予专利权的专利文件;
——半审查制:
未经实质审查尚未授予专利权的专利文件,经文献检索授予专利权的专利文件;
——完全审查制:
经实质审查授予专利权的专利文件;
——早期公开延迟审查制:
未经实质审查尚未授予专利权的专利文件,经实质审查尚未授予专利权的专利文件,经实质审查授予专利权的专利文件。
2.专利说明书种类代码
为协调各国工业产权信息活动,同时规范化标识各国不同种类的专利文献,WIPO制定了标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》。
该标准规定了几组字母代码,用它们简化标识各工业产权局公布的不同种类的专利文献。
(1)WIPO标准:
ST.16的主要内容
第1组:
用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献
A——第一公布级,表示在公开阶段产生的发明专利申请说明书,它只受临时的法律保护;
B——第二公布级,表示已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件;
C——第三公布级,表示已经过实质审查并授予专利权的发明专利文件。
第2组:
用于编号序列不同于第1组的实用新型文献
U——第一公布级,表示未经实质审查尚未授予专利权的实用新型专利文件;
Y——第二公布级,表示未经实质审查授予专利权的实用新型专利文件;
Z——第三公布级,表示已经过实质审查并授予专利权的实用新型专利文件。
第3组:
用于特殊系列的专利文献
M——药物专利文献
P——植物专利文献
S——外观设计专利文献
第4组:
用于未被1~3组所涵盖的,或由专利申请衍生或与之相关的特殊类型文献
R——单独公布的检索报告
T——对其他工业产权局或机构已经公布的专利文献的全文或部分译文公布
(2)阿拉伯数字在代码中的应用
在各国出版的专利文献中,在字母标识代码之后常辅以一位阿拉伯数字作为补充信息。
0——为一些工业产权局的内部用法;
1~7——使用范围及含义由各专利局(工业产权局)视其需要自行决定;
8——表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目、文中的某一部分、附图或化学式有更正;
9——表示在专利文献任意一部分有更正,这种更正导致该文献部分或完全再版。
3.主要国家专利说明书种类及代码
(1)中国专利说明书种类及代码
——发明专利申请公开说明书(2007年以前出版),发明专利申请公布说明书(2007年以后出版),文献种类代码为A,未经审查尚未授予专利权;
——发明专利申请审定说明书(1993年以前出版),文献种类代码为B,经审查尚未授予专利权;
——发明专利说明书(1993年以后出版),文献种类代码为C,经审查授予专利权;
——实用新型专利申请说明书(1993年以前出版),文献种类代码为U,未经审查尚未授予专利权;
——实用新型专利说明书(1993年以后出版),文献种类代码为Y,未经审查授予专利权;
——外观设计专利申请公告(专利公报,1993年以前出版),文献种类代码为S,未经审查尚未授予专利权;
——外观设计授权公告(专利公报,1993年以后出版),外观设计专利(单行本,2006年以后出版),文献种类代码为D,未经审查授予专利权。
(2)美国专利说明书种类及代码
——美国专利申请公布(说明书),文献种类代码为A1,未经审查尚未授予专利权;
——美国专利(说明书),文献种类代码2001前为A,2001年后为B1(未经申请公布)和B2(经申请公布),经审查授予专利权;
——美国再公告专利(说明书),文献种类代码为E,经审查授予专利权;
——美国再审查证书(说明书),文献种类代码2001年前为B1,2001年后为C1,经复审授予专利权;
——美国植物专利申请公布(说明书),文献种类代码为P1,未经审查尚未授予专利权;
——美国植物专利(说明书),文献种类代码2001前为P,2001年后为P2(未经申请公布)和P3(经申请公布),经审查授予专利权;
——美国依法登记的发明(说明书),文献种类代码为H,不经审查也不授予专利权;
——美国设计专利(说明书),文献种类代码为S,经审查授予专利权。
(3)日本专利说明书种类及代码
——公開特許公報(专利申请公开说明书),文献种类代码为A,未经审查尚未授予专利权;
——公表特許公報(国际申请说明书日文译文),文献种类代码为A,未经审查尚未授予专利权;
——再公表特許(日文国际申请再公开),文献种类代码为A,未经审查尚未授予专利权;
——特許公報(专利公告说明书)(1996年3月29日停止出版),文献种类代码为B2,经审查尚未授予专利权;
——特許公報(专利说明书)(1996年5月29日开始出版),文献种类代码为B2,经审查授予专利权;
——公開実用新案公報(实用新型申请公开说明书)(1994年以后逐步停止出版),文献种类代码为U,未经审查尚未注册;
——公表実用新案公報(实用新型国际申请说明书日文译文),文献种类代码为U1,未经审查尚未注册;
——実用新案公報(实用新型公告说明书)(1996年停止出版),文献种类代码为Y2,经审查尚未注册;
——実用新案登録公報(实用新型注册说明书)(1996年开始出版,逐步停止出版),文献种类代码为Y2,经审查注册;
——登録実用新案公報(注册实用新型说明书)(1994年开始出版),文献种类代码为U,未经审查注册;
——意匠公報(外观设计公报),文献种类代码为S,注册。
(4)欧洲专利说明书种类及代码
——欧洲专利申请说明书,文献种类代码为A1(带有检索报告)、A2(不带检索报告)、A3(单独出版的检索报告)、A4(对国际申请检索报告所做的补充检索报告)、A8(更正扉页)和A9(全文再版),未经审查尚未授予专利权。
——欧洲专利说明书,文献种类代码为B1、B2(经修改后再出版)、B8(更正扉页)、B9(全文再版),经审查授予专利权。
(5)国际专利说明书种类及代码
——国际申请说明书,文献种类代码为A1(带有检索报告的国际申请说明书)、A2(不带检索报告的国际申请说明书)、A3(单独出版的检索报告)、A8(国际申请说明书的更正扉页)和A9(国际申请说明书的全文再版),未经审查尚未授予专利权。
二、专利编号
专利文献的编号包括申请号和文献号。
申请号是各工业产权局在受理专利(注册证书)申请时编制的序号,它通常用于各工业产权局内部各类申请和审批流程中的文档管理,也是申请人与其进行有关专利事务联系的依据。
文献号是各工业产权局在公布专利文献(包括公开出版和仅提供阅览复制)时编制的序号。
它是对公布的专利文献进行管理的方式之一。
1.专利编号种类
(1)申请号
申请号是各工业产权局在受理专利(注册证书)申请时为每件申请编制的序号。
申请号包括:
——申请号
——临时申请号
——优先申请号
——分案申请号
——继续或部分继续申请号
——增补或再公告专利申请号
——复审或再审查请求号
(2)文献号
文献号是各工业产权局在公布专利文献(包括公开出版和仅提供阅览复制)或授权、注册、登记时为每件专利文件编制的序号。
文献号包括:
——公开号,申请公开号,申请公布号
——申请公告号
——展出号,审定公告号
——授权公告号,专利号,注册号,登记号
2.专利编号规则
(1)申请号编号规则
——按年编号,即申请号由年代和当年申请序号组成。
表示年代的方式又分为:
公元年、本国纪年以及用某一特定数字表示。
如:
中国:
85100463.6(公元年表示)
日本:
特愿昭57-183216(本国纪年表示)
德国:
P2514787.9-41(用某一特定数字表示)
——连续编号,即申请号的组成仅为连续编排的序号,包括按总顺序编号和多年循环编号。
如:
前苏联:
3276099/29-12(按总顺序编号)
美国:
06/463217(多年循环编号)
(2)文献号编号规则
文献号仅由一组阿拉伯数字表示。
国别代码和文献种类代码虽然不是构成文献号的组成部分,但在专利文献上国别代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。
——连续编号
例如:
US6674332B1(从1836年第1号排起)
——按年编号
例如:
JP2004-
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