河北省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx
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河北省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题
河北省2017年证券从业资格考试:
证券市场的自律管理考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.股东大会的职权可以概括为__。
A.经营权和执行权B.选举权和审批权C.决定权和审批权D.聘用权和解聘权
2.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.1%B.2%C.3%D.5%
3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会
4.专项资产管理计划转让佣金,不超过转让金额的()。
A.1%B.0.5%C.0.15%D.0.1%
5.目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边()方式。
A.金额结算B.净额结算C.逐笔结算D.全员结算
6.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常()。
A.要求对公司的所有资产和负债进行评估B.对所有者权益进行评估C.仅对公司的无形资产进行评估D.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
7.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,可以连任,但是连任时间不得超过__年。
A.3B.6C.9D.10
8.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A.股权融资B.债务融资C.内部融资D.向金融机构借款
9.在资产管理业务中,委托人委托管理的资产不包括__。
A.货币资金B.在合法的证券托管登记系统中的股票C.在合法的证券托管登记系统中的债券D.无形资产
10.在签订保荐协议时,保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
A.2B.5C.6D.7
11.在自营账户的审核和稽核制度中,不属于禁止行为的是__。
A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营
12.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__,因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%
13.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。
A.9:
00~9:
30B.9:
15~9:
25C.9:
25~9:
30D.9:
10~9:
25
14.外盘大于内盘,通常股价会__A.上涨B.下跌C.盘整D.无法判断
15.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
A.交割B.交收C.清算D.结算
16.2006年5月20日,深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份有限公司通过证券交易所系统采用()方式公开发行股票。
A.上网定价B.上网申购C.发行认购证D.上网竞价
17.行业分析方法中,历史资料研究法的不足之处是__。
A.缺乏客观性B.不能反映行业近期发展状况C.只能囿于现有资料开展研究D.不能预测行业未来发展状况
18.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异,从而判断该股票是否被错误定价,并买入被低估的股票,卖出被高估的股票。
A.同行业股票平均价格B.预期现金流量现值C.某股票指数D.涨幅前10名的股票平均价格
19.根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为__。
A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价
20.记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。
A.40B.50C.60D.70
21.关于ETF交易,下列说法中正确的是__。
A.投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B.ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C.投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D.当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
22.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险
23.在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了__外,都属于其自律管理内容。
A.制度建设B.法律制度C.内部监察D.行业检查
24.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,__应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C.全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份
25.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
A.交割B.交收C.清算D.结算
26.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则交易日挂牌显示的应计利息额为__。
A.1.88B.1.86C.1.82D.1.80
27.以下不属于税收具有的特征的是__A.强制性B.无偿性C.灵活性D.固定性
28.在实践中,通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A.分解技术B.组合技术C.均衡分析技术D.整合技术
29.固定收益证券交易商为__的,其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A.证券公司B.基金管理公司C.财务公司D.做市商
30.一般而言,划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A.历史数据法B.情景综合分析法C.系统分析法D.积极投资法
31.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系,根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》,证券投资基金拟在__起实施新准则。
A.2007年7月1日B.2007年8月1日C.2007年9月1日D.2007年10月1日
32.__是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部
33.发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36
34.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,情节严重的,交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A.纪律处分B.民事处罚C.行政处罚D.刑事处罚
35.A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为__。
A.10%B.40%C.50%D.60%
36.公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限
37.我国目前的股票发行管理属于__。
A.市场主导型B.政府主导型C.交易所审批型D.交易所核准型
38.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。
A.发行监管部B.市场部C.法律部D.稽查部
39.β系数__。
A.大于0且大于1B.是证券市场线的斜率C.是衡量资产系统风险的指标D.是利用回归风险模型推导出来的
40.《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。
A.1000万B.2000万C.500万D.1500万
41.“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派
42.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高,这是对__的补偿。
A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.政策风险
43.当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A.后买先卖B.先买先卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖
44.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,包括__。
A.投资对象B.投资范围C.投资比例D.禁止投资行为
45.基金管理人与托管人之间是__的关系。
A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者
46.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴,在此次金融风暴中,美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃,其原因主要在于__。
A.风险控制失误和激励约束机制的弊端B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫D.美国放松金融管制
47.下列关于公开原则的叙述,不正确的是__。
A.上市公司及时公布财务报表B.上市公司对重大事项及时向社会公布C.仅要求上市公司及时披露信息D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
48.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是()。
A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金5年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
49.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注______,在国有法人股股东之后标注______,并披露标识的依据及标识的含义。
()A.“SS”;“SL”B.“SL”;“SLS”C.“SS”;“SLS”D.“SS”;“LSI”
50.龙债券利率的确定基准是__。
A.美国联邦基金利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率
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