内审检查表.docx
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内审检查表.docx
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内审检查表
被审核部门:
公司高层管理者/管理代表
审核准则:
GB/T19001:
2000-ISO9001:
2000标准;
质量手册及其配套的质量体系文件;
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问(记录)
文件审阅
现场
检查
记录
4.1
(1)公司是否按照ISO9001标准要求和其质量管理体系过程,建立了一个文件化的质量管理体系,加以实施和保持,并持续改进?
(2)体系的范围是否明确,是否有删减,删减的理由是否充分,是否适合于该公司的产品/服务的具体运行或活动,删减是否在第七章中进行?
(3)公司是否识别了质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用?
(4)公司是否确定了这些过程的顺序和相互作用?
(5)公司是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法;
(6)公司是否确保可获得质量管理体系的运作所必需的资源和信息,以支持这些过程的运行和对其的监视?
(7)公司是否对这些过程进行了监视、测量和分析?
(8)公司是否实施必要的措施,以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进?
(9)公司是否按标准的要求对以上过程进行了管理?
(10)公司是否有外包过程,是否对其外包过程进行了识别和控制?
(1)查是否有一套完整的体系文件;
(2)删减的要素及其说明(若有时);
(3)文件中对体系过程和产品/服务实现过程的描述;
(4)手册中对每个过程运作的要求和运作的程序文件;
(5)依据的法律法规和相关要求;
(6)组织运作监视和测量的组织保证和手段;
(7)纠正和预防措施的运作程序是否有;
(8)对体系所有过程的监视和测量的相关相关与记录(目标系统的统计与分析、内部审核及管理评审等);
(9)公司的外包过程在体系文件中的明确,并明确对其的管理。
(若存在)
○
○
○
○
○
○
○
○
文件未有删除部份
相关运作和作业文件均以修订
依据ISO9001:
2000要求
未有外包过程,无相关文件。
4.2.1
1.公司所建立文件是否包括了质量方针、目标、质量手册、程序、记录及其他要求的文件?
检查文件清单。
○
2.公司是否按照标准要求建立了程序?
标准要求的六项活动的程序清单。
○
审核部门:
公司高层管理者/管理代表
审核准则:
GB/T19001:
2000-ISO9001:
2000标准;
质量手册及其配套的质量体系文件;
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问(记录)
文件审阅
现场
检查
记录
4.2.1
3.公司是否根据内部管理要求建立了相应程序文件?
过程实现中的程序文件清单。
○
4.公司是否按照标准要求建立了质量记录?
记录清单。
○
4.2.2
1.公司是否编制质量手册?
手册内容是否覆盖且符合标准要求?
对照标准条款逐一检查。
○
2.公司质量手册是否对标准要求进行删减说明?
检查手册的说明情况。
○
3.公司质量手册是否对QMS过程进行描述?
检查手册的说明情况。
○
4.手册是否对公司机构及职能分配进行确定?
检查手册的相关章节描述情况。
○
5.质量手册是否受控?
对各部门分发情况及现场使用的手册进行查看。
○
5.1
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法?
现以何方式传达满足顾客要求的重要性,是否能提供其身体力行的证据?
①与总经理座谈,听其想法?
②查阅有关管理层会议记录。
○
2.最高管理者是否组织制定质量方针和目标,并使其成为公司关注的焦点,成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨?
①公司是否有质量方针?
质量目标(张贴或有关文件资料可显示)?
②评估其内容。
○
3.公司质量方针、目标是否形成文件,由最高管理者批准发布?
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
○
5.2
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立?
公司焦点是否放在顾客身上,特别是不满意顾客身上?
①查有否“以顾客为关注焦点”的文件规定?
②对顾客的不满意如何处理以及如何得到此信息?
○
5.3
1.公司的质量方针是否与其宗旨相适应,体现公司的目标和特点?
与公司总经理座谈,听取其制定方针时的背景。
○
2.质量方针及其含义在公司各层次员工中得到充分沟通,正确理解并协调一致,深入人心。
询问服务现场两名员工的理解情况。
○
5.4.1
1.公司的相关职能和层次上是否已建立质量目标?
所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺是否相一致?
检查相关文件(目标的具体表述及完成情况)。
○
2.所建立的质量目标是否可测量?
目标之间是否协调一致、相互保证?
查阅目标及目标达成的统计资料。
○
3.公司质量目标实施的相应措施、时间要求,责任人是否明确?
并对目标实现程度有检查、评价?
检查制订的各层次上的目标的执行者,统计数据情况。
○
被审核部门:
公司高层管理者/管理代表
审核准则:
GB/T19001:
2000-ISO9001:
2000标准;
质量手册及其配套的质量体系文件;
相关国家/行业标准。
○
要求
事项
检查项目
要求
事项
○
要求
事项
检查项目
5.4.2
a.策划是否满足质量目标及
质量管理体系的总要求?
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
b.是否提供了实施质量目标
的资源?
c.质量管理体系策划是否体
现了质量管理体系的持续改进?
d.质量管理体系策划是否受
控?
更改期间质量管理体系的完整性是否得到了保持?
⑴询问总经理:
如何保证策划能
满足质量目标及质量管理体系总要求。
⑵询问总经理:
a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况,有多少份程序文件?
b.实施质量目标的资源是否充足,有多少质检员?
有多少计量员?
多少内审员?
是否发给内审员聘书?
有多少设备、计量器具?
对与质量有关的人员是否进行了培训?
c.是否有计划、有步骤地对质量管理体系的变更进行策划,以保证更改期间质量管理体系的完整性?
⑶检查现行运作是否与质量管理体系文件相符。
⑷检查现有文件是否体现了质量管理体系的持续改进。
⑸检查质量目标的实现情况,以确认质量管理体系策划的有效性。
○
5.5.1
1.公司各部门、人员的职责、权限及其关系是否确定并予以沟通?
检查相关规定。
○
2.公司所有员工是否清楚自己的本职工作?
检查各部门,询问有关人员的职
○
5.5.2
1.是否指定管理者代表并对其授权?
查任命文件。
○
2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行?
询问管理者代表并检查所做的工作记录。
○
管代明确自身职责及权限
5.5.3
1.在沟通过程中,最高管理者是否发挥了主导作用,以确保在不同层次和职能之间进行有效沟通?
与公司领导座谈(必要时要求提供证据,如会议记录等)。
○
2.沟通的形式?
如自上而下,自下而上,横向沟通。
是否有文件规定及实施效果。
○
3.公司对资源的确定、提供、使用是否进行管理,验证、消除了不适当的资源,不适当使用,提高资源利用率。
检查相关部门的资源利用情况。
○
5.6
1.有否规定管理评审的时间间隔?
是否按规定的计划进行管理评审?
检查相应的文件规定及实施结果报告。
○
被审核部门:
公司高层管理者/管理代表
审核准则:
GB/T19001:
2000-ISO9001:
2000标准;
质量手册及其配套的质量体系文件;
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
5.6
2.管理评审的输入是否符合标准的要求?
查实施记录与标准要求对照。
○
3.管理评审结果是否形成报告(记录)?
报告内容是否符合标准要求?
特殊(关键)岗位资源是否充足?
适宜?
检查报告,不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价,同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施?
○
6.1
1.为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意,公司是否能够及时确定并提供所需资源?
特殊过程、特殊(关键)岗位资源是否充足?
适宜?
检查各部门、岗位尤其是特殊岗位的资源情况,(现场观察和询问当事人)。
○
7.1
产品/服务实现的策划是否符合标准要求?
是否结合企业现状并能够满足管理体系策划的预期要求?
⑴询问总经理/查公司质量手册对于产品/服务/服务提供的总体业务流程,并确认是否符合标准要求?
是否与公司管理体系策划要求一致?
(2)询问副总经理:
针对特定的产品/服务、项目或合同(这些特定的产品/服务、项目或合同与现有的产品/服务不同),是否编制了质量计划,是如何编制的?
(3)审查质量计划,是否包括下列内容:
d.产品/服务、项目或合同的要求和质量目标;
e.所需的过程及其控制方法;
f.所需的文件和记录;
g.所需提供的资源;
h.验收的准则;
f.验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。
○
8.1
a.是否对所需的监视和测
量活动进行了策划和实施?
有哪些监视和测量活动?
这些活动是否能确保符合性和实施改进?
b.对监视和测量活动的方
法和用途是否作了规定?
c.使用了哪些统计技术?
其使用场合是否恰当?
是否有效果?
⑴询问管理者代表:
是否规定、策划和实施监视和测量活动?
是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定?
⑵现场检查监视和测量活动的实施情况,确认这些活动是否能确保符合性和实施改进(如何通过这些活动识别改进机会)?
⑶询问管理者代表统计技术的应用情况,并确认:
a.使用了哪些统计技术;
b.统计技术使用的场合是否恰当;
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1.公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序?
查文件清单。
○
被审核部门:
公司高层管理者/管理代表
审核准则:
GB/T19001:
2000-ISO9001:
2000标准;
质量手册及其配套的质量体系文件;
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2.根据规定的时间间隔,是否编制了审核计划?
该计划有没有覆盖QMS所有部门,主要过程?
①年度计划。
②实施计划。
○
3.根据计划是否编制了检查表?
检查表是否覆盖了标准要求?
抽查部门检查表。
○
4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性?
有没有审核员审核自己工作的现象?
审核员是否经过专门培训?
授权、具备相应资格?
①查计划的分配情况。
②查
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