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监理员培训

第一章建筑工程监理资料的概述

一、定义、术语：

建设工程资料——可供建设工程管理并参考作为根据的材料。

建设工程文件——在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

监理文件——监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。

建设工程档案——在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。

二、监理文件收集、编制、整理、归档依据：

1、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）

2、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）

3、《城市建设档案著录规范》（GB/T50323-2001）

4、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）。

5、《照片档案管理规范》GB/T11812-89

三、监理文件资料管理的要求

1、基本要求

监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。

监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。

监理档案的编制及保存应按有关规定执行。

2、具体要求

工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：

红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm*210mm）。

图纸宜采用国家标准图幅。

工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。

图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。

计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

归档的工程文件应为原件。

3、公司贯标要求

使用统一资料盒，当盒内资料满时，将其移到档案盒，并按分目注明；同类新资料放入盒内；

资料盒使用公司统一的侧封；（侧封样本见：

国晟资料侧封样本）

图纸资料应指定存放，相关变更图纸应与原图放在一起，作废图纸标明另外存放；资料员变动时应交接所有资料并写交接单；

项目完工后按当地建设主管部门要求组档；并按公司以上分目要求整理相关监理资料，交综合办统一保管，并填写总目录。

第二章监理资料内容构成

一、施工阶段的监理资料应包括下列内容：

　　1、施工合同文件及委托监理合同；

　　2、勘察设计文件；

　　3、监理规划；

　　4、监理实施细则；

　　5、分包单位资格报审表；

　　6、设计交底与图纸会审会议纪要；

　　7、施工组织设计（方案）报审表；

　　8、工程开工/复工报审表及工程暂停令；

　　9、测量核验资料；

　　10、工程进度计划；

11、工程材料、构配件、设备的质量证明文件；

（质量证明文件：

企业生产许可证，销售许可证，质量认证书、产品材质合格证明文件，出厂合格证，检验报告、特种产品核准证和进口物资商检证、中文版质量证明、安装、使用、维修说明书）

　　12、检查试验资料；

　　13、工程变更资料；

　　14、隐蔽工程验收资料；

　　15、工程计量单和工程款支付证书；

　　16、监理工程师通知单；

　　17、监理工作联系单；

　　18、报验申请表；

　　19、会议纪要；

　　20、来往函件；

　　21、监理日记；

　　22、监理月报；

　　23、质量缺陷与事故的处理文件；

　　24、分部工程、单位工程等验收资料；

　　25、索赔文件资料；

　　26、竣工结算审核意见书；

　　27、工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；

28、监理工作总结。

二、施工准备阶段的资料类别、归集来源：

项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。

工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。

施工组织设计（方案）报审表应符合附录A2表的格式。

工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。

对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：

（1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；

（2）质量管理、技术管理制度；

（3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。

分包单位资格报审表应符合附录A3表的格式。

对分包单位资格应审核以下内容：

（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；

（2）分包单位的业绩；

（3）拟分包工程的内容和范围；

（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：

（1）检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；

（2）复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。

施工测量成果报验申请表应符合附录A4表的格式。

（3）专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：

1）施工许可证已获政府主管部门批准；

2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；

3）施工组织设计已获总监理工程师批准；

4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；

5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；

工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。

第一次工地会议应包括以下主要内容:

（1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；

（2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；

（3）建设单位介绍工程开工准备情况；

（4）承包单位介绍施工准备情况；

（5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；

（6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

（7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。

第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责记录，并经与会各方代表会签。

第三章监理资料的分类、份数要求

分类原则之一——分级分类

一、资料来源分类（一级）

1、业主及设计方资料：

是指由业主或设计方产生或由其提供给监理的资料，一般属于监理依据性资料，在监理过程中收集整理，项目结束时一般只在监理公司档案室归档。

业主及城建档案馆的资料由业主自行办理。

2、监理部资料：

主要是指在监理过程中由监理机构产生的资料，这部分监理资料是各种监理工作的综合反映。

施工报审类资料是指一切由施工方产生需由监理方审核签认的资料，是监理控制工作的重要体现，这是在监理过程中数量最大的一部分资料。

在监理过程中必须留一份在监理部，而项目结束时一般只在监理公司档案室归档。

业主及城建档案馆的资料由承包商办理。

二、二级目录按资料内容分

由于监理文件综合性比较强，一个文件往往涉及质量、投资、安全等多个方面，不便细分，所以只把具体文件进行了罗列。

三、三级目录按工程单元来划分

分建设项目、单位工程、分部工程、分项工程、检验批，按资料的隶属性归到相应的单元中，如监理合同隶属于整个项目，所以按工程项目组卷，而工程质量报验资料往往以检验批为单元，所以工程质量类报验资料一般以单位、分部、分项、检验批的顺序整编。

考虑到建设工程竣工验收备案是以单位工程为单元的，所以，工程单元的顶级目录一般以单位工程为宜。

四、工程资料类别简介：

1、房屋建筑工程的监理及施工资料一共分为三类：

第一类分为监理公司、建设单位以及城建档案馆都必须保存的资料；

第二类为建设单位及城建档案馆保存的资料；

第三类为施工单位报送项目监理部审签发回施工单位保存并由施工单位上交建设单位移交档案馆备案的资料。

　　2、资料管理份数要求：

监理单位在建设工程开工前的第一次工地例会上，应当对监理及施工资料的要求与建设单位及施工单位协商一致，对监理单位及施工单位是向建设单位移交两套（建设单位及城建档案馆各一份）还是一套（送交城建档案馆）资料统一口径，以便对资料的份数有一个明确的要求。

我公司在试行中，通常情况下，按照节约的原则，只向建设单位提交一套资料，在特殊情况下，如果建设单位有明确要求，则按照相关规定执行。

　　对于第一类资料，一式两份即可。

这类资料大多为监理资料。

监理资料的内容在《建设工程监理规范》第七章中有具体的规定，按照经济合理方便的原则，我们认为，并不是所有的监理资料都需要由监理单位来保存的，只是那些代表监理业绩的资料如监理规划、评估报告、监理工作总结等，监理单位就必须保存，因为涉及到资质升级、增项等都需要这类资料，监理单位自己使用起来比较方便。

而其他的资料则只需交建设单位及城建档案馆保存即可。

　　对于第二类资料，如果建设单位明确不单独保存而只需送城建档案馆保存的话，那么就只需要一份，如监理日记、旁站监理记录，这些资料按照地方的要求，要交城建档案馆，而且交城建档案馆的都必须是原件，所以监理日记、旁站监理记录就没有必要由监理单位重新复制后来保存，尽管监理单位没有保存这些资料，但这些资料在监理台帐上面反映得十分清楚；

　　第三类为施工单位报送项目监理部审签发回施工单位保存并由施工单位上交建设单位移交档案馆备案的资料，这部分资料中，有一部分虽然按规范要求，监理单位可以不保存，但从监理工作的需要来讲又必须留存，比如施工组织设计，各项专项方案等，因为这些资料是项目监理部监理工作的重要依据。

而有些内容，如检验批次以及分项目工程的验收资料，尽管规范要求监理单位保存，但我们认为这类资料监理单位保存的意义不大，不需要重复保存，只要做好登记就行了。

三、监理过程资料包括内容：

1、建设监理委托合同，中标通知书

2、监理公司营业执照、资质等级

3、项目监理机构人员安排

1）人员资格证、上岗证

2）现场监理印章使用通知

3）现场监理人员变更通知

4、施工企业中标通知书

5、监理大纲、监理规划（应包含安全监理的内容；并根据工程项目变化情况调整监理规划的有关内容）

1）工程项目概况

2）监理工作范围

3）监理工作内容

4）监理工作目标

5）监理工作依据

6）项目监理机构的组织形式

7）项目监理机构的人员配备计划

8）项目监理机构的人员岗位职责

9）监理工作程序

10）监理工作方法及措施

11）监理工作制度

12）监理设施

6、施工招标答疑文件

7、施工承包合同

8、岩土工程勘察报告

1）测量定位桩志图

2）水准点桩志图

3）桩位、水准点移交记录

9、设计文件

1）规划通知书（规划许可证）

2）总平面布置图

3）施工图设计文件

4）施工图审查意见及批准意见

5）建筑设计防火审核意见书

6）人防工程审核意见书

10、建筑工程质量监督注册登记表、通知书、工作方案

11、建筑工程安全监督注册登记表、通知书

12、施工许可证、安全施工许可证

13、开工报审表

1）施工现场质量管理检查记录

2）开工报告

①施工许可证已获政府主要部门批准

②征地拆迁工作能满足工程进度的需要

③施工组织设计已获总监批准

④施工单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实

⑤进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求

3）施工组织设计报审表

①可行性

②合法性

③与所选设备、施工方式适应性

④经济合理性

4）施工企业营业执照、资质等级、安全生产许可证

5）项目经理证、五大员证、特种工证（电工、电焊工、架子工、机操工、塔吊等）

14、施工现场第一次会议记录

1）各参建单位介绍机构、人员及分工

2）建设单位宣布对总监的授权

3）建设单位介绍开工准备情况

4）施工单位介绍施工准备情况

5）建设单位总监对施工准备情况提出意见和要求

6）总监介绍监理规划的主要内容

7）初步确定工地例会参加人员、周期、地点及主要议题

15、施工测量放线报审表

1）测量定位成果图

2）有关测量放线数据参数

3）施工企业复核成果图

4）专业监理工程师复核情况

16、设计交底、图纸会审、设计变更

17、施工例会记录及其他会议记录

1）检查上次会议议定事项落实情况，分析未完原因

2）检查进度计划完成情况，确定下一周期进度目标

3）检查质量状况，分析原因，改正出现的质量问题

4）已完工程量核定，工程款支付

5）解决需要协调的有关事项

6）其他

18、监理实施细则（根据实际情况进行补充、修改和完善）

1）专业工程的特点

2）监理工作的流程

3）监理工作的控制的要点及目标值

4）监理工作的方法及措施

19、工程材料/构配件/设备报审表

1）数量清单

2）出厂合格证（材质证明书）

3）材料试验委托单

4）试验报告单

20、配合比通知单（砂浆、砼、商品砼）

21、分包单位资格报审表

1）拟分包工程部位，分包工程占全部工程的份额

2）分包单位营业执照、资质证书

3）分包单位业绩证明材料

4）分包工程人员资格证、上岗证

22、隐蔽工程报审表

1）隐蔽工程验收资料

①施工依据

②材料及检验试验报告单编号

③施工情况

④其它情况（如材料代用时）

2）检验批验收记录

23、平行检验记录、旁站、巡视记录

1）隐蔽工程平行检验记录

2）砌体工程平行检验记录

3）基础结构预验收记录

4）主体结构回弹记录

5）主体结构预验收记录

24、分部工程报验申请表

1）各分项工程的评定资料

2）分部工程质量评估报告

25、单项、分部工程质量评估报告

1）基础、主体工程预验收记录

26、各单项工程验收报告（消防、人防、节能、桩基、幕墙、水、电等）

27、监理联系单

28、监理通知单、回复单

29、工程款支付证书、申请表

30、工程最终延期审批表、临时延期审批表、临时延期申请表

31、费用索赔审批表、申请表

32、工程暂停令、复工令（基础、主体验收报告，竣工验收监督通知书）

33、质量、安全事故报告及处理意见

34、建筑工程质量监督整改通知、复工记录、停工、复工通知

35、试件（块）试验报告，水、电等检验、试验记录、报告）

36、监理日记（施工情况、监理情况、施工安全大事记等均应详细记录）、月报、台帐、安全监理日记（详细记录）

37、单位工程竣工报审

1）竣工报告

2）各分部工程汇总情况

38、单位工程质量评估报告

39、单位工程竣工验收报告

40、单位工程竣工验收备案表

41、监理工作总结

工作总结应包括以下内容：

　　1工程概况；

　　2监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；

　　3监理合同履行情况；

　　4监理工作成效；

　　5施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；

　　6工程照片（有必要时）。

施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结。

42、其它来往文函（含施工现场安全设施的合格证、准用证、检测报告，设计代表委托书等）

43、施工监理月报应包括以下内容：

1工程概况；

　　2本月工程形象进度；

　　3工程进度：

　　1）本月实际完成情况与计划进度比较；

　　2）对进度完成情况及采取措施效果的分析。

　　4工程质量：

　　1）本月工程质量情况分析；

　　2）本月采取的工程质量措施及效果。

　　5工程计量与工程款支付：

　　1）工程量审核情况；

　　2）工程款审批情况及月支付情况；

　　3）工程款支付情况分析；

　　4）本月采取的措施及效果。

　　6合同其它事项的处理情况：

　　1）工程变更；

　　2）工程延期；

　　3）费用索赔。

　　7本月监理工作小结：

　　1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；

　　2）本月监理工作情况；

　　3）有关本工程的意见和建议；

　　4）下月监理工作的重点。

监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。

第四章监理归档资料的管理

一、监理归档资料应包括下列内容：

监理合同和施工合同

《监理规划》和《监理实施细则》

与业主、设计单位和承包人的往来文件

会议纪要、监理业务联系（通知）单

质量控制资料与质量事故处理报告

*质量控制资料

建筑工程质量控制资料

1.1竣工图、图纸会审、设计变更、洽商记录

1.2工程定位测量、放线记录

1.3原材料出厂合格证书及进场检验、试验报告

1.3.1钢材出厂合格证、试验报告

1.3.2焊接试（检）验报告、焊接材料合格证

1.3.3水泥出厂合格证、试验报告

1.3.4砖（砌块）出厂合格证、试验报告

1.3.5防水材料合格证、试验报告

1.3.6预制构件合格证

1.3.7预拌混凝土合格证

1.3.8其它材料合格证

1.4施工试验报告及见证检测报告

1.4.1混凝土级配报告

1.4.2混凝土试块报告

1.4.3砂浆级配报告

1.4.4土壤试验

1.4.5水质试验

1.4.6其他（植筋、饰面砖粘结强度等）试验

1.5施工记录

1.5.1混凝土施工记录

1.5.2施工日记

1.6隐蔽工程验收记录

1.7技术复核记录

1.8地基验槽记录

1.9地基基础检验及抽样检测资料

1.10主体结构检验及抽样检测资料

1.11屋面淋（盛）水试验记录

1.12地下室防水效果检查记录

1.13有防水要求的地面蓄水试验记录

1.14建筑物垂直度、标高、全高测量记录

1.15建筑物沉降观测测量记录

1.16抽气（风）道检查记录

1.17门窗气密性、水密性、耐风压检测报告

1.18节能、保温测试记录

1.19室内环境检测报告

1.20开、竣工报告

1.21施工组织设计

1.22工程质量事故及事故调查处理资料

1.23新材料、新工艺施工记录

1.24施工现场质量管理检查记录

1.25（子）分部（分项、检验批）工程质量验收记录

1.26（子）单位工程质量验收记录

“隐蔽/分项工程质量报验单”和“单位工程质量评定表”

专题报告

工程费用控制资料

监理月报

工程质量评价建议

监理工作总结报告

工程交工验收资料及“交工验收证书”或“中间验收证书”等

二、监理机构应向业主提供下列主要资料：

1、《监理规划》和《监理实施细则》

2、与业主、设计单位和承包人的往来文件

3、会议纪要、监理业务联系（通知）单

4、专题报告

5、监理月报

6、工程质量评价建议

7、监理工作总结报告等

三、归档资料目录及年限

序号

归档文件

保存单位和保管期限

建设单位

施工

单位

设计单位

监理单位

城建档案馆

监理文件

1

监理规划

（1）

监理规划

长期

短期

√

（2）

监理实施细则

长期

短期

√

（3）

监理部总控制计划等

长期

短期

2

监理月报中的有关质量问题

长期

长期

√

3

监理会议纪要中的有关质量问题

长期

长期

√

4

进度控制

（1）

工程开工/复工审批表

长期

长期

√

（2）

工程开工/复工暂停令

长期

长期

√

5

质量控制

（1）

不合格项目通知

长期

长期

√

（2）

质量事故报告及处理意见

长期

长期

√

6

造价控制　

（1）

预付款报审与支付

短期

（2）

月付款报审与支付

短期

（3）

设计变更、洽商费用报审与签认

长期

（4）

工程竣工决算审核意见书

长期

√

7

分包资质

（1）

分包单位资质材料

长期

（2）

供货单位资质材料

长期

（3）

试验等单位资质材料

长期

8

（1）

有关进度控制的监理通知

长期

长期

（2）

有关质量控制的监理通知　

长期

长期

（3）

有关造价控制的监理通知　

长期

长期

9

合同与其他事项管理

（1）

工程延期报告及审批

永久

长期

√

（2）

费用索赔报告及审批

长期

长期

（3）

合同争议、违约报告及处理意见

永久

长期

√

（4）

合同变更材料

长期

长期

√

10

监理工作总结

（1）

专题总结

长期

短期

（2）

月报总结　

长期

短期

（3）

工程竣工总结　

长期

长期

√

（4）

质量评价意见报告

长期

长期

√

第五章监理资料用表

一、施工阶段监理工作用表共分为三类表（详见公司标准样表）

A类表（承包单位用表）————10种表

B类表（监理单位用表）————6种表

C类表（各方通用表）————2种表

A类

A1工程开工/复工报审表

A2施工组织设计（方案）报审表

A3分包单位资格报审表

A4报验申请表

A5工程款支付申请表

A6监理工程师通知回复单

A7工程临时延期申请表

A8费用索赔申请表

A9工程材料/构配件/设备报审表

A10工程竣工报验单

B类

B1监理工程师通知单

B2工程暂停令

B3工程款支付证书

B4临时延期审批表

B5工程最终延期审批表

B6费用索赔审批表

C类

C1监理工作联系单

C2工程变更单

填写要求：

A类表（承包单位用表）

A1 工程开工/复工报审表 

1 、本表用于开工时，将表头中的“/复工”划掉。

如整个项目一次开工，可只填一次。

一般当一个项目有多个单位工程组成，应分别填写“工程开工报审表”，应当与建设工程质量报监的单位工程个数相呼应，有多少报监子项，就填多少张“工程开工报审表”；

2 、证明文件应能说明具备开工条件的相关资料，主要应有：

（1）“三通一平” 条件；

（2）施工组织设计（方案）或施工施工项目管理规划已获得批准；（3）主要施工机具的到位率和完好率满足开工需要；

（4）主要施工材料的进场和检验已完成，符合施工需要

（5）已建立施工质量保证体系和安全生产管理体系

3、本表也用于因各种原因导致的工程暂定的复工申请，此时应将“开工/ ”划掉。

附1的“开工报告”应改为“复工报告”，附1的证明材料应有详尽的具备复工条件的相关资料，首先应列举工程暂停指令的编号及签发单位，当导致暂定的原因是危及结构安全或使用功能的话，整改完成后，应有建设单位、设计单位、监理单位各方共同认可的整改完成文件，其中“建设工程鉴定意见