湖北省上半年基金从业资格货币市场工具考试题.docx
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湖北省上半年基金从业资格货币市场工具考试题
湖北省2015年上半年基金从业资格:
货币市场工具考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、目前,我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证
2、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式
3、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
4、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数
5、下列金融产品中,具有较好流动性的是__。
A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款
6、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
7、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,说法不正确的有__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A:
20%B:
25%C:
30%D:
35%
9、场内申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回B:
份额申购、份额赎回C:
份额申购、金额赎回D:
金额申购、金额赎回
10、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
11、基金合同的主要披露事项不包括____A:
基金运作方式B:
基金收益分配原则C:
基金资产净值的计算方法和公告方式D:
风险警示内容
12、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1B.2C.3D.5
13、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
14、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
15、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
16、对于基金交易费,下列说法不正确的是__。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
17、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导
18、基金会计核算的特点包括__。
A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.只对实现利得进行确认D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
19、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
20、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先
21、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格
22、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
23、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则
24、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合__。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B.从交易所安全接受交易数据C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
25、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A.了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案
26、基金托管人的首要职责是__。
A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作
27、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
28、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A:
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
29、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会
30、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
32、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率
33、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
34、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
35、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税
36、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金
37、依照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用
38、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰
39、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
40、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
41、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
42、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标,等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A.后端申购费B.基金管理费C.销售服务费D.基金托管费
43、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。
A.审慎调查B.基金的风险评价C.基金投资人的风险承受能力调查和评价D.基金管理人的风险承受能力调查和评价
44、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
45、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
46、下列费用中,不属于基金运作费的是__。
A.开户费B.过户费C.审计费D.银行汇划手续费
47、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
48、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。
A.32B.40C.50D.80
49、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
50、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换B.开放式基金非交易过户C.开放式基金份额的转托管D.开放式基金份额的冻结
51、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
52、基金销售监管的原则具体包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.监管与自律并重原则D.监管的连续性和有效性原则
53、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票,也就是讲安全垫放大1倍,那么如果股票亏损的幅度在____以内,则基金仍能实现保本目标。
A:
20%B:
30%C:
40%D:
50%
54、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
55、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
56、某日,某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告,可能是因为__。
A.该公司的某只基金,在基金名称中显示投资方向,并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B.该公司的某只基金持有一家上市公司的股票,其市值占该基金资产净值的15%C.该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券,总份额为该证券的6%D.某只基金参与股票发行申购,所申报的金额为该基金总资产的30%
57、基金产品风险评价的依据不包括__。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C.基金管理人对该基金未来收益率的预测D.基金成立以来有无违规行为发生
58、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
59、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
60、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行B.基金投资咨询机构C.基金销售机构D.基金注册登记机构
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