GSV工作清单2011.docx
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GSV工作清单2011.docx
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GSV工作清单2011
GSV工作
八大要求:
1.个人安全
要求:
1)书面的人员安全政策/程序
-必须有书面程序用以筛查应聘人员,以此评估相关人员在犯罪记录、吸毒史及其他方面的风险;
2)人员筛查
-必须建立筛查应聘员工,获得应聘者背景资料的程序,例如,确认聘用前的工作经历及证明人状况),除此以外,针对敏感岗位的在职员工进行定期背景调查
3)身份识别系统
-针对受控区域应建立身份识别系统,以确保在进入相关区域前的身份识别和出入管制
4)教育/培训/意识
-员工应知晓工厂的安保程序以应对和报告相关的安保事件,额外的特别培训应提供给员工以帮助他们保持货物的完整性,识别内部阴谋,以及防止非法闯入,应建立并维持反恐意识培训,并提供奖励措施鼓励员工参与。
2.实体安全
1)厂房安全
-应对工厂的边界(围墙)进行监控以防止未授权人员进入工厂的限制区域和货物处置/存放区域,工厂所有的建筑物应由能够抵御非法闯入的物料建成
2)边界安全
-工厂应确保工厂周边围墙/围栏的安全,工厂应围起货物处置以及存放区域以防止XX的进入,进出的大门必须配备人员进行监管
3)外部照明
-工厂的室外空间应安装足够的照明设施,包括各出入口,货物处置/存放区域,围墙以及车輛停放区域等
4)货柜存储
-货柜应存放在安全地点以防范XX的闯入/操作和确保货物的完好,应有围栏将货柜存放点包围起来
5)保安小组
-工厂应设立保安队监控和防护工厂,以识别、质疑和处置XX/未经识别的人员和阻止非法物料的进入
6)出入管制
-出入管制旨在工厂所有出入口对所有雇员,访客及供应商的主动辨识,质疑和处置XX/未经识别的人员
7)访客管理
-访客管理,包括对工厂所有出入口进出的所有访客及供应商,建立主动识别程序以及人员陪同或限制访客访问权限的监管行为
8)收发货物管控
-进入工厂的货物,包裹和信件必须在分发前经过检查,在货物进厂或出厂前均应对货车司机的身份进行识别和确认
9)员工及访客停车安全
-私家车禁止停放在货物处置存放区域或邻近地方
10)生产、装配及包装安全
-应采取措施确保运输,处置和存放过程中货物的完好和安全
3.信息安全
-文件管控应包括对接触电脑及信息的防护以及建立程序确保所有与商品/货物有关的信息是清晰,完整和正确的,并且能够防范数据非法交换,丢失或被外来错误信息侵入
4.船务信息安全
-确保所有与商品/货物有关的信息是清晰,完整和正确的,同时,能够防范数据非法交换,丢失或被外来错误信息侵入,必须建立程序以确保相关物流公司提供的信息能够及时,如实地传达。
5.储运安全
1)存储安全
-应将货柜存放于安全区域以防止XX的闯入或误操作
2)装卸货安全
-应采取监管及电脑保措施以确保与货物处置,存放、装卸及运输有关的流程的完整性和这全性,这其中也包括在装卸货物前对货柜结构和货柜锁闭装置可靠性进行检查
6.承包商管理
-制定书面的可验证和程序以规定工厂选择商业伙伴的要求,包括其制造商,产品供应商,服务提供商,原辅料及配件供应商等
7.出口物流
-必须的有筛选承运商和货代的书面程序,确保已注册的合作伙伴已经通过反恐认证,未注册的合作伙伴也要符合相关的国比分反恐要求
8.供应链透明度
-识别并确认供应链中相关人口贩卖和奴役工的风险
条款
检查点
执行工作
备注
记录文件
-工厂所有政策要求所有安保程序文件化
-工厂有反恐安全部门/人员,同时指定安全责任人
-工厂之前进行反恐审核
-工厂已建立书面的定期安保检查程序,以确保工厂的
安保程序得到恰当的执行
-工厂有书面的安全改善计划,以汇总识别安保不足和
相应的纠正行动
1)程序文件
-要检查一下去年的审核报告写的现在公司在程序文件方面尚欠什么程序,要补做出来
2)制定反恐组织架构图,这个要确保有一个总统筹人及各个项目的负责人
3)书面的保安检查程序,界定出保安要检查哪些地方及项目及检查的记录
4)保安的安全改善计划,这个要以书面程序的形式表现出来
个人安全
书面的人员安全政策/程序
-工厂应有书面的人员招聘指南
-应定期评估员工招聘程序以确保有效性
-员工招聘指南和要求应同时适用于临时员工和兼职员工
1)招聘程序--已有
2)整套程序要每年进行评估一次,招聘程序要每半年评估一次
人员筛查
-应聘人员应填写职员申请表
-工厂应建立应聘人员面试程序
-对所有应聘人员进行背景调查
-工厂有检查和确认应聘者正式身份的程序
-应针对敏感岗位或特殊岗位的员工进行定期和补充背景调查
-工厂应保存每位正式员工的员工档案
1)员工入职表
2)新员工入职时要做一个面试记录,如以前工作的公司、联系人、以往的个人经历等情况,如之后向该员工以往的公司打电话咨询情况;
3)员工的背景调查,调查内容包括:
是否有吸毒史、犯罪记录、参与不明党派等情况,这个背景调查要在当地的派出所盖章才可有效
4)敏感岗位的人员包括:
货仓、保安、报关、船务、包装部人员都要做背景调查,派出所盖章
5)在职人员和离职人员的档案要分开存放
身份识别系统
-应建立企业身份识别系统管控人员进出
-保安人员应在员工入厂时检查其身份识别证明以确保只有佩
戴企业身份识别证明的员工才被允许进入工厂
-身份识别证明应有唯一识别标识
-有专门的部门负责员工身份识别证明的发放和管理
-员工厂牌,厂区出入钥匙,电脑卡/密码等的发放或保管权限应
限于有限的授权人员
-应有书面程序规定离职员工必须在离职前交还所有工厂的身
份证明,并保留相关记录
-建立书面的员工离职规定和程序以回收工厂的身份证明以及
取消其进入权限
-应及时将离职员工名单知会保安人员以防止再次进入
-在新厂牌发放给员工前,必须把员工丢失及更换厂牌的情况记
录在员工档案中
-对丢失或被盗的钥匙进行替换并记录在案,相关情况应立即报
告给工厂管理层
-相关物品的丢失情况(丢失人姓名、证件号码等)应知会保安
人员,以防止XX的使用
-凭身份识别证明进入受控区域
1)出入管控:
-不同部门的人员要用不同厂牌颜色作以区别
-员工进出厂区都要佩戴厂牌
2)员工的厂牌的收发记录、及厂牌遗失补发记录
3)厂区所有区域的钥匙每个月都要进行盘点,若无变动,日期更新即可;钥匙的收发、更换、借用记录
4)员工离职时要将其进入电脑系统的权限取消
5)受限区域有非授权人员进出时要做出记录
教育/培训/意识
-工厂应进行新员工入职培训
-工厂应有书面的安保意识培训计划,该计划覆盖当前恐怖威
胁,走私趋势以及执点事伯的了解,以确保员工能够意识到供
应链上各环节都在恐怖威胁的可能
-工厂应在整个厂区公布工厂的安保程序
1)新员工入职时都要做反恐知识的培训记录
2)不同岗位的人员培训项目也要有分别,如包装部人员要培训产品的完整性等;
3)收集一些最近的恐怖组织的信息,如近两天的法国恐怖分子的活动,张贴在宣传栏内,同时这些信息也要和员工讲讲
实体安全
厂房安全
-工厂应安装入侵探测设备或报警装置
-使用锁闭装置防护工厂的出入口,同时用来监管受控区域的进出
-工厂应建立钥匙管理方案,设立专人负责钥匙/门禁卡的发放和保管制度
-当员工离职时,钥匙/门禁应归还厂方,门禁密码应变更,所有记录应备案
-建筑物应由能够抵御非法入侵的材料建成
1)厂区周围要安装红外警报器,试一下是否在异常情况下有响声;
2)钥匙管理:
-全厂区的钥匙清单,一整套存放在一个人处保管
-钥匙每月更新一次(注明日期)
-钥匙的发放记录,由当事人领取并签名,注明日期
-钥匙的借用记录及损坏更换记录
-保管人离职时要交还钥匙的记录
边界安全
-工厂的边界是安全的
-应定期检查围墙及大门是否有损坏或试图非法进入,是否得到恰当的维护和修理
-围墙及大门应得到恰当的维护和修理
-工厂的出入口应安装大门
1)工厂围墙周围不能有东西存放,包括木板、垃圾等;
2)保安应定期检查厂区周围的情况并保存记录
3)厂区周围的CCTV要能看清楚及确保能正常使用;
外部照明
工厂有室外照明且所有围墙(包括大门)都有照明
厂区周围的灯要确保高灯
货柜存储
-已装载好的货柜/拖车必须加装符合或超过ISO/PAS17712标准的高安全性封条
-货柜应存放在被安全围栏或围墙包围的指定地点
-应建立书面程序,以防止或报告XX进入集装箱存放区域的情况
出货:
-货柜必须做七点检查
-装柜时必须将整个装柜区域围起来
-装柜人员要有明显示的区别,如带袖章、带帽等
-装柜时要有保安人员在旁边监控
-货车司机不能在装柜的区域
-装柜时要对货柜拍照,分别在空柜、1/3、2/3、满柜及封柜时
-拍照能看清包装箱的唛头
-封条要符合ISO17712的高保封条(公司现在使用的封条是货柜公司带来的,所以要货柜公司提供测试报告)
-
保安小组
-工厂应设立保安队伍
-保安队长/队员的日志记录
-保安人员应将与损坏的封条或货柜/拖车有关的事件报告给当地执法机关
-保安人员应将任何安保事件向管理层报告,其中包括干涉货柜装卸的情况
-安保控制中心与外部保安岗之间应有内部通信系统
-保安人员受这专门的安保培训
-工厂应建立与当地执法部门的沟通渠道
保安:
-班次
-保安的日常记录
-保安处应有各个部门及外界的联系电话
-保安经过反恐知识的培训
出入管制
-供人员和车輛进出的大门全天24小时都必须有人员守卫或监控
-雇员出入厂区必须有记录
-雇员进入厂方车间时应接受监督或安保检查
-保安人员应在厂房内巡逻
-应促使用闭路电视监控厂区内各项活动,包括围墙和大门的情况
-闭路电视的录像记录应保留至少30天的,客人要求更高的应按客户要求
-闭路电视监控
出入:
-外来人员及车辆都必须在保安室处登记
-外来车辆出去时要有保安的检查记录
-保安在厂内巡逻时各个点的巡逻记录
-CCTV要有至少30天的记录
访客管理
-内部雇员和访客进入及离开厂区,都适用于安全控制点
-客户来访前须提前预约或知会工厂
-工厂应保留最新的所有承包商(如餐厅雇员),客户,维修商的清单,清单应包含相关公司的名称和地址等信息
-所有访客应提交带个人照片的身份证明文件
-应建立识别所有客户和维修人员身份的身份识别程序,工厂应建立书面程序以识别,质疑和驱离XX/未经识别的人员
-保留访客记录
-访客(包括承包商)应佩戴临时厂牌
1)外来人员来访时要有保安带领或要访问的人员到保安室接访客;
2)外来人员在保安室要做登记及出示有效证件
3)保安要提供访客证给访客并做好登记
4)访客走时要还访客证给保安室处
收发货物管控
-应有书面程序规定对外来包裹和信件在分发前进行检查
-对进出的货车进行检查
-要求货运公司到厂前事先知会厂方
-货车司机应提供真实身份证明文件
-货车司机在进出厂区时均应出示装货单
-保留货物进出记录
-进出的已装载的货柜必须加装封条
-应书面规定发生封条断裂时的处理程序
-书面规定识别封条及封条号的程序
-装卸货区应与其它车辆停放区分开
1)外来包裹及信件的管控:
-收件时要进行检查,检查包括:
外观、重量等
2)保安应对进出的货车进行检查
3)保安要确认司机的资料
员工及访客停车安全
-禁止私家车靠近货车停放
-车辆不应靠近围墙停放
-供应商和访客的车辆进入厂区前应对其进行检查
-工作时间内保安应对访客车辆和员工车輛进行监控
-访客及员工停车应使用目视可识别的标志
公司车辆及外来人员的车辆要分开区域并做出标识,车辆要分开停放
员工的车辆停放区域要做好标识并单独存放
生产、装配及包装安全
-采取安保措施防止生产过程中混入危险物品
-实施安全措施,避免不明物品进入装配区和包装区
-发现及报告溢短装程序
生产过程要严格按照包装规格进行生产(主要是包装部这个部门)
货仓的盘点溢短装的记录
信息安全
-建立确定有权接触电脑及信息员工的程序
-电脑主机房的出入管制
-电脑系统的密码保护
-工厂建立调整或取消相关使用权限的程序
-工厂有任命电脑管理员
-建立识别滥用电脑(包括非法进入,篡改或变更商业数据)行为的系统
-电脑数据均应备份
1)信息安全管理程序
2)电脑密码:
每两个月更新一次
3)电脑的屏保:
设置在一分钟内锁屏
4)电脑的密码测试:
输入密码错误电脑自动锁机
5)电脑数据备份:
备份资料不能放在厂区,可说是老板拿回家了
6)电脑的病毒日志记录
船务信息安全
-工厂有专人负责船务信息安全
-至少保存一年的船运记录
-工厂应评估船务信息以及文件管控状况以确保准确性及安全性
船务信息:
-出货资料:
准备3-4套近期出货的,这些资料要与车辆登记及CCTV有一致
储运安全
存储安全
-储存
-装货
-空货柜的柜门应上锁以确保安全
-工厂应使用围栏将货物处置和存放区域包围以防止非授权人员闯入
-危险性高的货物,如有毒有害物料和易燃易爆品,应配备安保措施并分开存放
-应标注贵重货物,并以围栏或安全房的方式对其进行隔离存放
-通过围栏或安全房的方式对国际货物和国内货物进行分开隔离存放
公司内没有高价值和低价值的货区分,没有内销
没有空柜在这里过夜
装卸货安全
-确保货柜装载和离厂前需经由安全主任或指定主管监控
-确保货柜装柜和离厂前,CCTV全称监控及记录保留45天
-装运区域仅限授权人员进出
-装动现场安保控制以防止外来危险物质或来历不明物体进入以及禁止员工带入私人用品
-存放区域和装配线的货物搬运,中途不得停留
-制定及执行确保货物单据和装运票单准确、清晰完整的程序
-在货物装运和单据出现异迷路时,建立通知管理层、客人出现异常并进行调查的文件程序
-建立货物追踪程序
-建立货物辨识程序以防止来因不明的货物被装运
-甄别与汇报货物溢短装情况,确保货物在装柜前被正确标识、称重和点数
-装柜前所有货柜必须检查以防止篡改、隔层和其它非授权进入情况
-建立7点检晒程序以确保货柜结构完整性
-建立15点检查程序以防止拖车被篡改、隔层及其他非授权进入情况
-安全人员应进行货柜车出厂检查
-应制定运往美国的集装箱/货车上需要加封高安全封条(ISO/PAS17712)的程序
-所有加封高安全封条要符合ISO/PAS17712标准
-应制定封条加封,更换,记录以及追踪程序
-如货柜需要在多个生产点装载货物,工厂应要求货柜运输公司在未装满的货柜上加装安全锁闭装置(如挂锁)
-应指定专人负责封条的发放、使用和追踪
-未使用的封条应保存于上锁的柜子里,同时应仅限于授权人员可以接触
-货柜离厂前应确认其货运文件,工厂应保留相关确认记录
-货车在装载完毕后必须即刻封上封条
-离厂前加装封条时应确认封条号码
装柜过程中不能有其他非授权人员进入装货区域内
货柜的七点检查
核查要装柜的货的资料
另外,货柜在运输过程中要进行跟踪,若在中途封条破损要如何汇报给公司,公司要如何向客户汇报;
货柜车辆的行走路线及所需时间规定
承包商管理
-在选择承包商时应制定可验证的程序
-应制定选择承包商的书面安保标准和程序(合同)手册等
-对需要进入授权区域的承包商人员进行背景调查
-工厂或第三方人员针对承包商执行相关标准或程序的状况进行现场检查
-工厂就要求其承包商对其安保政策及执行程序进行自我评估,相关评估结果应知地厂方
-与承包商签订合法具有法律效力的合同
对所有供应商进行反恐的调查(自查及评估报告)
出口物流
-要建立完善包括陆路承运人,海路承运人,铁路承运人,拼柜商,货代等的筛选程序,雇佣NVOCCS(非海运承运人),或其他他第三方货代负责货物运输
-要求已注册的承运商提供相关反恐体系认证证书,例如:
C-TPAT,AEO&PIP等,未注册的承运商应证明自身能够符合相关反恐标准
-安全评估也包括国内转运服务
-对工厂使用的运输服务进行安全评估
-需要提供合作伙伴符合C-TPAT或类似安全标准的确认文件
-需要书面合同标明货物转运过程
-工厂执行定期的不通知的反恐审核以确认承运商符合合同的要求
物流商的签订协议:
-符合反恐的要求
对物流商的反恐调查(自查及调查报告)
供应链透明度
-建立系统确保管理层了解包括人口贩卖在内的运输异常情况的调查行动
-建立货物检查制度以防止装载来历不明的货物和非法入境的人员
-厂方或第三方审核员对承包商进行审核以确认其执行了包括预防人口贩卖和奴役工等内容的安保制度和程序
-要求承包商建立完善关于预防人口贩卖和奴役工的自查制度,并且分享审查结果
-要保存合作伙伴确认其符合供应链透明环节中关于人口贩卖和奴役要求的书面或电子证明。
(合同,有管理层签名的确认信或签名确认收到工厂发出的参与反恐计划的声明)
-要建立书面的安保标准和程序(合同,或者相关手册),规定承包商筛选购及发现承包商在安保和奴役,人口贩卖等方面出现违规事项的处理方式
-书面的安全识别程序中包括识别当前恐怖威胁,人口贩卖、走私、恐吓等制度以确保雇员可以理解和鉴别在供应链各环节可能存在的威胁
在程序内包括要有防止人口贬卖的行为(包括供应商也不能有此种行为)
要求供应商要确认
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