规章制度管理办法.docx
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规章制度管理办法.docx
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规章制度管理办法
XXX公司
企管法规处
2017年发布
规章制度管理办法
1适用范围
本办法规定了XXXX公司(以下简称公司)规章制度有关的管理内容与要求。
本办法适用于公司、分公司、加油站及油库。
控参股公司制度管理参照本办法执行。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
2.1《中国石油天然气股份有限公司规章制度管理办法》(石油法字〔2014〕342号)
3术语和定义
本文件采用以下定义:
3.1规章制度:
是指公司及分公司依据职责和权限,按照规定程序制定的规范内部生产经营管理活动和员工行为、具有长期约束力的规范性文件。
4重要风险
4.1规章制度违反法律法规、上级公司规章制度。
4.2规章制度未得到有效实施。
5职责
5.1企管法规处的主要职责是:
5.1.1负责组织制订公司规章制度管理规范。
5.1.2负责组织制订公司规章制度体系建设规划。
5.1.3组织或参与重要规章制度的论证和起草工作。
5.1.4审核规章制度草案。
5.1.5组织对规章制度实施进行监督检查,协调处理规章制度的冲突。
5.1.6指导、检查处室、分公司规章制度管理工作。
5.2各处室的主要职责是:
5.2.1负责建立完善主管业务领域规章制度体系。
5.2.2负责主管业务领域规章制度的起草。
5.2.3负责主管业务领域规章制度的宣贯培训、组织实施、监督检查。
5.2.4负责主管业务领域规章制度的清理、评价与改进。
5.2.5指导、检查所属单位相关业务领域规章制度建设工作。
5.2.6负责会签主管业务领域相关的规章制度。
5.3各分公司的主要职责是:
5.3.1负责贯彻执行公司规章制度。
5.3.2负责建立完善本单位规章制度体系。
5.3.3依据公司规章制度,制定本单位具体规章制度。
5.3.4负责本单位规章制度的宣贯培训、组织实施和监督检查。
5.3.5负责本单位规章制度的清理、评价与改进。
6管理内容及要求
6.1总则
6.1.1为加强公司规章制度管理,提高规章制度质量和执行力,提升规范管理水平,保障公司战略目标的实现,根据国家有关法律法规和上级公司规章制度,制定本办法。
6.1.2公司规章制度实行归口管理、分工负责的体制。
规章制度建设以公司发展战略为导向,统筹规划,突出重点,持续改进,构建系统完备、科学规范、运行有效的规章制度体系。
各级领导干部应当高度重视规章制度的制定与实施,对规章制度的健全完善和有效执行负责。
6.1.3全体员工应当严格遵守各项规章制度,坚持依规章制度作业、照规章制度办事、靠规章制度管理,禁止任何违反规章制度的行为。
6.2制定权限
6.2.1公司规章制度分为省公司规章制度和分公司规章制度两个层级。
6.2.1.1省公司规章制度由机关各处室按照职责分工组织论证和起草,在全公司范围内具有效力。
6.2.1.2各分公司执行省公司规章制度,可根据本单位具体情况对省公司规章制度进行细化形成分公司规章制度。
分公司规章制度不得与省公司规章制度相抵触,在本分公司范围内具有效力。
6.2.2各级规章制度按重要程度划分为综合管理制度和专业管理制度两种类型,并分别设定审议批准程序。
6.2.2.1综合管理制度是指公司履行管理职能、规范各类生产经营管理活动的规章制度,涉及《XXXX公司三重一大管理办法》规定的三重一大事项。
6.2.2.2专业管理制度是指各专业线履行专业管理职能的具体规章制度,一般不涉及《XXXX公司三重一大管理办法》规定的三重一大事项。
6.2.3党务、纪检、工会方面的规章制度不纳入本办法管理范围。
6.3立项
6.3.1企管法规处根据公司规章制度体系架构和建设规划,组织各处室编制规章制度年度计划,年度计划应当于每年一季度编制完成。
6.3.2每年1月底前,机关各处室对规章制度制修订立项的必要性进行论证,并编制专业线《规章制度立项计划》(附录1),经处室负责人审核、分管领导审批后,向企管法规处提出立项建议。
6.3.3论证规章制度制修订立项的必要性,应当从公司业务发展需要和管理提升出发,考虑国家法律法规变化,加强制度体系顶层设计,既要弥补缺失、完善制度体系,更要优化内容、提升制度质量,还要简化结构、避免制度庞杂,并与标准、流程及其他管理文件衔接配套。
6.3.4企管法规处组织审查各处室的立项计划,必要时可组织会议讨论研究,编制公司《规章制度年度计划》,经处室负责人审核、分管领导审批后,经公司主要领导批准后下发执行。
6.4起草
6.4.1规章制度由起草处室负责人组织起草,拟订起草计划,明确工作内容和分工。
起草处室应根据规章制度规范的事项,收集研究相关法律法规、规章制度、标准等,并就有关问题开展制度调研和对标。
6.4.2起草处室应当对规章制度的规范事项、管理程序、风险节点、控制措施、管理要求进行梳理,对需要解决的问题和解决方案、管理职责划分和管理部门职责界定等做出充分论证,设计规章制度草案的基本框架,起草形成制度草案。
制度草案内容须满足以下要求:
6.4.2.1符合国家法律法规,不与法律强制性规定相抵触;
6.4.2.2体现公司的整体意志和管理要求,符合公司实际;
6.4.2.3反映生产经营管理规律,体现先进的管理思想、技术和方法;
6.4.2.4具有合理的权力制衡机制,权责明确、程序清晰、内容具体,便于实施;
6.4.2.5与相关规章制度衔接配套,内容不重复、不矛盾。
6.4.2.6符合公司统一制度模板要求(附录2)。
6.4.3制度起草过程中,制度起草处室应征求各分公司意见。
被征求意见的部门和单位应当认真组织研究,在三个工作日内提出书面修改意见,制度起草处室应当在三个工作日内向其反馈意见采纳情况,必要时制度起草处室可以组织会议征求意见。
6.5会签
6.5.1制度起草完成后,制度起草处室负责人应确认该项制度内容涉及到的处室,将制度起案提交给相关处室会签。
会签处室应当认真组织研究,在三个工作日内提出书面修改意见,必要时制度起草处室可以组织会议讨论研究。
6.5.2对存在争议的事项,起草处室应当与相关处室充分协商并达成一致;不能达成一致的,由制度起草处室、相关处室报请双方主管领导协商确定,仍不能达成一致的,报公司主要领导决定。
6.6审核
6.6.1制度草案会签完成后,制度起草处室将下列文件和材料提交给企管法规处审核:
6.6.1.1制度草案;
6.6.1.2征求意见及会签情况;
6.6.1.3需要说明和协调解决的问题;
6.6.1.4其他需要提交的材料。
6.6.2企管法规处在收到审核材料后,应对规章制度草案内容、形式以及相关制度衔接等组织审核,审核时企管法规处会同审计监察处、制度起草处室确认制度类型。
经审核,对符合要求的规章制度由制度起草处室呈报审议;对不符合要求的,企管法规处可以要求制度起草处室补充、修改,应当会签而没有会签的,企管法规处可以要求制度起草处室按照6.5条会签。
6.7审议
6.7.1审核通过的综合管理制度,制度起草处室按照《XXXX公司会议管理办法》提交总经理办公会审议,审议按以下程序进行:
6.7.1.1制度起草处室应当在规章制度审议前两个工作日,将规章制度送审稿和起草说明送达全体与会人员;
6.7.1.2制度起草处室对规章制度起草情况作出说明,必要的宣读规章制度送审稿;
6.7.1.3与会人员进行讨论、审议,由会议主持人作出审议决定。
6.7.2规章制度经审议通过或原则通过的,制度起草处室应当按照审议意见修改完善,报企管法规处审核确认后按照6.8条颁发。
经审议认为需要进一步深入研究论证的,制度起草处室应当按审议意见深入论证,修改完善后重新申报审议。
审议决定撤销或废止的规章制度,由企管法规处办理撤销或废止手续。
6.7.3审核通过的专业管理制度,由制度起草处室提交给主管领导审批后,按照6.8条颁发。
6.7.4制度内容涉及劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的,制度起草处室在审议通过后还须提报职工代表大会讨论通过后再按6.8条颁发。
6.8颁发
6.8.1规章制度审议通过后,由企管法规处按照公文管理规定行文颁发。
6.8.2制度起草处室在制度正式发布后3个工作日内在协同系统制度知识目录中更新发文文件及制度文件。
对于因制度修订可能导致相关管理制度体系变动的,制度起草处室须通知相关管理制度体系的起草部门管理部门进行修订、调整。
6.9实施
6.9.1规章制度发布后1个月内,制度起草处室应当对与规章制度实施有关的部门、单位和人员进行宣贯培训,使相关岗位人员掌握规章制度内容。
制度起草处室应向规章制度管理部门反馈培训情况。
6.9.2规章制度发布后,与规章制度实施有关的部门、单位和人员应当认真贯彻执行规章制度,严格按照规章制度的规定履行工作职责。
各级领导干部应带头贯彻规章制度,带头遵守规章制度,促进规章制度的有效执行。
6.9.3在执行制度过程中,任何人员若发现制度存在冲突、遗漏、管理缺陷等问题,应及时向制度起草处室提出改进建议。
制度起草处室应对改进建议进行研讨,并给予建议人答复:
对于合理建议,制度起草人予以采纳并立项修订相关制度;若建议不合理,制度起草人向建议人做出解释。
6.9.4规章制度起草处室在业务管理中应当对规章制度建设和执行情况进行跟踪检查,将规章制度建设和执行情况作为工作考核、业绩评价的内容。
内部审计、效能监察、内控测试以及其他专业检查应当将相关规章制度的建设和执行情况作为检查内容。
6.9.5检查发现规章制度建设和执行存在相关问题的,检查部门应当向规章制度起草处室提出整改意见,并抄送企管法规处。
规章制度起草处室应当组织整改,对规章制度存在缺陷的应当重新立项,修订完善。
6.9.6对于发现的违反规章制度规定的问题,制度起草处室、检查部门应当按照规章制度违规处罚规定和公司违规责任追究程序追究责任人员责任。
6.10分公司级规章制度管理
6.10.1各分公司应当依据法律法规和公司有关规定,结合本单位实际,建立规章制度管理体系。
各分公司制定本单位规章制度,应当符合以下要求:
6.10.1.1管理的原则、范围、事项应符合上级规章制度。
6.10.1.2职责权限、管理程序、管理要求应与上级规章制度有效衔接。
6.10.1.3根据本单位生产经营管理实际,对管理程序和要求进行细化,保证制度规定落实到位。
6.10.1.4内容应当体现公司整体意志,不得与上级规章制度相抵触。
6.10.2分公司级规章制度的制修订应当按照职责对应原则,严格履行立项、起草、会签、审核、审议、颁发、实施等流程。
6.10.3分公司规章制度在本单位审议通过后,制度起草部门应当将制度草案提交省公司对口处室审核通过后再行文颁发。
6.11评价
6.11.1每年年初,企管法规处(分公司规章制度管理部门)统一组织各处室和分公司开展规章制度清理、评价,也可根据需要针对某一领域规章制度组织专项清理、评价。
6.11.2制度评价主要评价以下内容:
6.11.2.1系统性,制度是否配套完善、覆盖各项业务,是否与其他相关制度或管理文件存在重复、冲突;
6.11.2.2合规性,制度依据的法律法规、上级规章制度是否有调整,是否满足新规定;
6.11.2.3适用性,制度涉及的管理机构、职责、权限、程序或要求是否已发生变化,制度相关内容是否仍然适用;
6.11.2.4先进性,规章制度是否符合管理规律、满足管理提升的需要,是否存在管理缺陷;
6.11.2.5有效性,规章制度是否得到有效实施、是否满足执行要求。
6.11.3各处室(部门)通过规章制度评价,应当提出规章制度继续有效、修订或废止的意见,对需要制定和修订的规章制度纳入立项计划,组织制修订;对需要废止的规章制度,按程序予以废止:
规章制度被新制度取代的,应在新制度中宣布废止;其他原因需废止规章制度的,应参照制定程序,由规章制度管理部门行文宣布废止。
6.11.4符合以下情形之一的规章制度应当进行制定或修订:
6.11.4.1规章制度缺失、不配套的;
6.11.4.2内容冲突,相互抵触的;
6.11.4.3与其他管理文件要求不一致,需要修订规章制度的;
6.11.4.4依据的法律法规、上级规章制度已经调整变化的;
6.11.4.5管理机构、职责、权限、程序或要求已经发生变化的;
6.11.4.6规定落后于业务发展,内容老化的;
6.11.4.7内容虚化,操作性不够,难以执行的;
6.11.4.8其他规章制度评价认为需要制定或修订的
6.11.5符合以下条件之一的规章制度应当废止:
6.11.5.1被新的规章制度取代的;
6.11.5.2规章制度规范的事项已不继续存在的;
6.11.5.3规章制度没有实际执行的;
6.11.5.4其他规章制度评价认为需要废止的。
6.12违规责任
企管法规处组织开展规章制度建设和管理工作检查,对工作突出的处室和单位给予表彰奖励,对工作不力的处室和单位通报批评。
违反本办法,有下列情形之一的,给予责任单位通报批评及考核;造成严重后果和不良社会影响的,按照公司违纪违规处分规定追究责任人员责任。
6.12.1违反程序、超越权限制定规章制度的。
6.12.2违反法律法规强制性规定的。
6.12.3与上级规章制度相抵触的。
6.12.4未按规定履行规章制度制修订、宣贯培训、监督检查职责的。
6.12.5未按规定进行规章制度评价和改进的。
6.12.6违反本办法的其他行为。
6.13附则
6.13.1分公司可依据本办法制订实施细则。
6.13.2本办法由企管法规处负责解释。
6.13.3本办法自发布之日起实施。
6.13.4本办法发布之日起,原《XXXX公司规章制度管理办法》同时废止。
7相关制度
7.1《XXXX公司会议管理办法》
7.2《XXXX公司公文管理办法》
7.3《XXXX公司员工教育培训管理办法》
7.4《XXXX公司档案管理办法》
7.5《XXXX公司工会工作管理办法》
7.6《XXXX公司职工代表大会制度实施细则》
8附录
8.1规章制度立项计划
8.2规章制度模板
8.1规章制度立项计划
规章制度立项计划
序号
制度编号
规章制度名称
业务适用范围
是否涉及三重一大事项
状态(制定/修订/废止)
计划完成时间
责任人
所要解决的主要问题
与现行相关制度的关系
适用
不适用
参照
1
2
3
S
8.2规章制度模板
LOGO
XX管理办法
(编号)
企管法规处
xx年发布
XX管理办法
(制度编号:
AAA/BB/CCxx)
9适用范围
本办法规定了XXXX公司资金管理的内容及要求。
本办法适用于公司、分公司。
控股公司、参股公司参照本办法执行。
本办法不适用于加油站。
10规范性引用文件
下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本文件的条款。
凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件中,其最新版本适用于本文件。
10.1
11术语和定义
本文件采用以下定义:
11.1**:
***。
12重要风险
12.1
13职责
13.1**的主要职责是:
13.1.1
14管理内容及要求
14.1总则
14.1.1
……
6.n违规责任
6.n.1XXXX。
6.n附则
6.n.1各分公司无需/须/可依据本办法制定实施细则。
6.n.2本办法由XXXX负责解释。
6.n.3本办法自发布之日起实施。
6.n.4本办法发布之日起,原《XXXX公司XXXX》(文件编号)同时废止。
15相关制度
15.1《XXXX公司XXXX》
15.2《XXXX公司XXXX》
16附录
8.1
8.2
说明
1封面
1.1封面左上角标公司logo。
1.2标识下为企业名称,25号黑体、单倍行距,公司标注为:
XXXX公司,地市分公司、专业分公司标注分公司名称。
1.3公司名称第7行写制度名称,采用小初、黑体、不加粗、单倍行距。
1.4制度名称下一行括号中标注制度编号,文字用四号、仿宋-GB2312字体、不加粗。
编号用四号、TimesNewRoman字体、不加粗。
1.5制度编号下第11行标注发布单位,采用四号、黑体、不加粗。
公司标注为:
企管法规处、发布。
分公司标注为:
xx部、发布。
1.6公司名称及发布单位下各加一条0.75磅直线。
2正文
2.1页面设置
所有页面均为A4纸,上下左右页边距均为2.7cm。
页眉顶端距离1.5cm,页脚底端距离1.5cm。
2.2字体
2.2.1正文部分
正文中编号、数字均为TimesNewRoman字体、不加粗。
编号与文字之间不空格。
一级标题为三号、黑体、不加粗,正文字体为四号、仿宋-GB2312字体、不加粗,行间距25磅,二级标题可根据需要加粗。
2.2.2所有表格,包括附录中表格一律用五号字。
附录表格中,表格名称(即表头)统一使用小三号黑体、居中,分两行,首行为“XXXX公司”,次行为具体名称,如“出差审批单”.
2.3行间距:
表格内文字及填报简介信息行间距为单倍行距,其他文字行间距均为固定值25磅,一级标题还须另设段前距离为25磅。
2.4页码:
页码位置在底端、居中、不加粗,采用X/Y格式(X为当前页面页码减1,Y为文件总页码减1)。
3.附录
3.1规章制度的第一级标题必须严格按照模板格式制定。
第二级以下级标题可以根据行文需要制定。
3.2如果需要通过流程图规定管理流程,可以采用Aris软件绘制流程图,作为附录列入“8附录”。
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
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