上半年内蒙古证券从业资格考试我国的股票类型考试题.docx
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上半年内蒙古证券从业资格考试我国的股票类型考试题
2016年上半年内蒙古证券从业资格考试:
我国的股票类型考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.某公司的负债价值为2000万元,债务资金成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一等级中无负债公司的权益成本为15%,则该公司的权益成本KS为()。
A.16%B.16.5%C.17%D.18%
2.我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A.只能进行再质押B.只能进行抵押C.只能同业回购D.只能单向卖出
3.可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换为__。
A.优先股B.普通股C.收益较高的新发行债券D.其他有价证券
4.证券的风险性是指证券收益的()。
A.不可预期性B.可预期性C.不确定性D.确定性
5.债券代表其投资者的权利,这种权利称为__。
A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权
6.客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是__。
A.办理股东账户—委托—开户—交割B.办理股东账户—开户—委托—交割C.委托—办理股东账户—开户—交割D.办理股东账户—委托—交割—开户
7.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
8.以下选项中,不认为存在最佳资本结构的是__。
A.MH理论B.传统折中理论C.净收入理论D.净经营收入理论
9.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.基金利润分配信息
10.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有(),发行人不得据此发行股票。
A.价格信息B.数量信息C.发行方式信息D.发行时间信息
11.股票价格指数是__,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
12.金融期权合约是一种权利交易的合约,其价格__。
A.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B.是期权合约标的资产的理论价格C.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D.被称为协定价格
13.证券组合管理的具体内容包括__A.计划、选择、执行、监督B.汁划、分析、选择、监督、评价C.计划、分析、选择时机、修正、评价D.计划、选择时机、选择证券、监督
14.保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1B.2C.3D.4
15.证券公司债券的期限最短为()年。
A.1B.2C.4D.5
16.对于可赎回优先股票,下列说法正确的有__。
A.可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B.可赎回优先股票有两种类型:
强制赎回和任意赎回C.在实践中,大部分可赎回股票属于强制赎回,股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D.赎回的价格事先规定,通常低于股票面值
17.每次参加并购重组委会议的委员为()名,每次会议设召集人()名。
()A.5;1B.10;3C.10;5D.25;5
18.波浪理论认为一个完整的循环包括__A.上升3浪,下降5浪B.上升5浪,下降3浪C.上升4浪,下降4浪D.上升6浪,下降2浪
19.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10B.15C.30D.45
20.封闭式基金的基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是__。
A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定
21.基金销售服务费费率大约为__。
A.0.25%B.0.33%C.0.50%D.1.5%
22.权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A.50B.100C.150D.200
23.目标公司的董事会提前作出如下决议:
“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本”是指__。
A.“金降落伞策略”B.“银降落伞策略”C.“复合降落伞策略”D.“毒丸策略”
24.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中__的要求。
A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性
25.证券公司债券的期限最短为()年。
A.1B.2C.4D.5
26.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A.客户信用证券账户B.客户信用资金台账C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用资金账户
27.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A.资产负债表B.损益表C.现金流量表D.利润表
28.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上,本着()的原则作出。
A.诚信B.客观C.乐观D.审慎
29.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿,保存时间不得少于__。
A.6个月B.1年C.3年D.10年
30.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位,持有时间为2年,对应的赎回费率为0.6%,假设当日基金单位净值为1.55元,其可得净赎回金额为__元。
A.77500B.77035C.76570D.76500
31.下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是()。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除 D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
32.国际债券的记价货币通常是__,以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币
33.下列说法不正确的有()。
A.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
34.设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。
A.1B.2C.3D.4
35.Y股票正处于交易特别处理阶段,属于ST股票,昨日的收盘价为9.66元。
那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。
A.10.62元、8.70元B.10.14元、9.18元C.10.62元、9.18元D.10.14元、8.70元
36.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则是__A.流动性原则B.本金安全性原则C.良好市场性原则D.市场时机选择原则
37.律师事务所,有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。
A.52B.205C.103D.152
38.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,__应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C.全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份
39.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金
40.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则包括__。
A.只能用留存收益支付B.股利的支付不能减少其注册资本C.股利的支付可以适当减少其注册资本D.公司在无力偿债时不能支付红利
41.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.平衡型基金B.收入型基金C.成长型基金D.封闭式基金
42.下列关于客户交易结算资金管理的说法,不正确的是__。
A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用客户交易结算资金C.客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
43.持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%B.3%C.4%D.5%
44.__是一种间接投资工具。
A.股票B.可转换债券C.债券D.证券投资基金
45.可赎回优先股有两种类型:
一种是强制赎回,另一种是__。
A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回
46.下列各项中,__不是普通股票股东的权利。
A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产
47.进行证券投资分析是投资者科学决策的__。
A.基础B.前提C.依据D.结果
48.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A.质押式回购B.债券远期交易C.债券期货交易D.现券买卖
49.盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。
A.诚实信用 B.责任明确 C.透明 D.审慎
50.如果将留存收益作为公司的筹资,可能会给股东带来的好处是__。
A.缺少了股利分配,则股票在市场上的吸引力不大,股东的控制权不会受到威胁B.股利分配所得缴纳个人所得税,不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税,后者相比前者要低C.股东可以要求其股利支付在一定水平之上D.股利支付少,公司今后的筹资成本可能会增加
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