3《证券市场基础知识》模拟题卷三.docx

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3《证券市场基础知识》模拟题卷三

《证券市场基础知识》练习三

一、单项选择题（每题0.5分共30分）

1、广义的有价证券包括货币证券、资本证券和____________。

A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券

2、虚拟资本，是指以__________形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A无价证券B有价证券C货币证券D商品证券

3、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的特征。

A期限性B收益性C流动性D风险性

4、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_________的高低来决定的。

A已实现的总资产收益率B已实现的回报率

C预期总资产收益率D预期回报率ABCD

5、在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是_________。

A医疗保险基金B养老保险基金

C失业保险基金D工伤保险基金

6、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标___________的提高。

A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率

7、2005年4月，经国务院批准，中国证监会发布了__________，启动股权分置试点工作，至此，长期困扰中国资本市场发展的股权分置改革问题逐步得到解决。

A《关于中国证券市场发展的若干意见》

B《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

C《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D《中华人民共和国证券法》

8、__________是财产价值和财产权利的统一表现形式。

A有价证券B要式证券C证权证券D无价证券

9、以下__________不是股票的基本特征。

A期限性B风险性C流动性D永久性

10、对于无面额股票而言，以下情况发生时，其每股价值上升:

__________。

A公司净资产减少

B公司净资产和预期未来收益均减少

C公司净资产和预期未来收益均增加

D公司预期未来收益减少

11、股票的期值是指__________。

A未来股息收入B未来资本利得收入

C未来期望的股票市价D未来股息收入和未来资本利得收入

12、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退__________。

A领先B滞后

C同时D不能确定

13、以下_________不是股东依法享有的权利。

A资产收益B重大决策

C收取固定利息D选择管理者

14、国有股权行政管理的专职机构是_______________。

A国务院B中央银行

C资产经营公司D国有资产管理部门

15、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种____________。

A真实资本B财产直接支配权

C虚拟资本D物资直接支配权

16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指__________。

A偿还性B流动性

C安全性D收益性

17、对金融机构而言，发行债券是___________。

A主动负债B被动负债

C主动资产D被动资产

18、在标准格式的债券券面上印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素的债券是____________。

A实物债券B凭证式债券

C记帐式债券D零息债券

19、政府发行中期国债的目的是__________。

A弥补赤字或者投资B临时周转

C为大型工程筹措资金D弥补战争费用

20、下列不属于记账式国债发行情况的是___________。

A证券交易所市场发行

B银行间债券市场发行

C同时在银行间债券市场和交易所市场发行

D证券公司间债券市场发行

21、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是_____________

A中央银行票据B商业银行次级债

C证券公司债D证券公司短期融资券

22、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于__________的前提下，募集人才能偿付本息。

A50%B100%

C150%D200%

23、证券投资基金在美国被称为“____________”。

A单位信托基金B证券投资信托基金

C共同基金D信托基金

24、契约型基金通过发行______________募集资金。

A基金份额B普通股票

C债券D优先股票

25、基金的收益率与市场利率的关系是____________。

A市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降

B市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降

C市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升

D市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升

26、平衡型基金的投资目标是____________。

A基金资产长期增值B获取当期最大收入

C在收入和资产增值间平衡D以上均是

27、在契约型基金中，基金份额持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开____________进行的。

A基金受益人大会B股东大会

C董事会D基金三方当事人大会

28、基金持有人与基金托管人之间的关系是____________。

A债权关系B相互制衡的关系

C委托与受托关系D隶属关系

29、基金管理人对基金资产进行估值应该于____________。

A每季度进行B每个月进行

C每周进行D每个交易日进行

30、一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的____________特征。

A跨期性B杠杆性

C联动性D不确定性或高风险性

31、金融衍生工具产生的最基本原因是____________。

A逃避金融管制B金融机构的利润驱动

C避险D存在套利机会

32、期货交易的竞价方式又称____________。

A报价驱动方式B指令驱动方式

C做市驱动方式D交易驱动方式

33、金融期货中最先产生的品种是____________。

A股票指数期货B外汇期货

C利率期货D股票期货

34、国际货币市场中的国库券期货以面值____________的____________为基础资产。

A50万美元；3个月期国库券B50万美元；6个月期国库券

C100万美元；3个月期国库券D100万美元；6个月期国库券

35、预计价格上涨的投机者会建立____________，反之则建立____________。

A期货多头；期货多头B期货多头；期货空头

C期货空头；期货多头D期货空头；期货空头

36、下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。

A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D双方的潜在盈利和亏损都是有限的

37、某股票的看跌期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看跌期权的内在价值为____________。

A5元B－5元

C0D60元

38、通过证券发行来筹集资金属于__________。

A直接融资B间接融资

C一级融资D二级融资

39、由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式是___________。

A定向发行B承购包销

C招标发行D市场发售

40、在证券发行中，以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是______________。

A代销B助销

C全额包销D余额包销

41、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是___________。

A以价格为标的的荷兰式招标

B以价格为标的的美式招标

C以收益率为标的的荷兰式招标

D以收益率为标的的美式招标

42、我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按________________方式组成的。

A会员制B公司制

C代理制D自助制

43、在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式称为____________。

A连续竞价B集合竞价

C拍卖竞价D协商定价

44、一般不在场外交易市场交易的证券是__________。

A债券B新发行的各类证券

C不符合证券交易所上市标准的证券D封闭式基金

45、在中关村科技园区推荐园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商是____________。

A保荐人B主承销商

C主办报价券商D证券经纪公司

46、我国《证券法》规定，对证券公司实行按__________分类监管。

A规模B业务

C综合类和经纪类D规范类和创新类

47、我国证券公司从事的经纪业务以____________为主。

A柜台代理买卖证券业务

B在银行间债券市场

C通过证券交易所代理买卖证券业务

D在代办股份转让系统进行交易

48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_________________。

A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

49、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_____________。

A董事会B总经理

C投资决策机构D自营业务部门

50、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的_____原则。

A健全性B合理性

C制衡性D独立性

51、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准

的风险控制指标，其预警标准是规定标准的——。

A90%B100%

C110%D120%

52、以下不属于我国证券服务机构的是_____。

A证券交易所B投资咨询机构

C财务顾问机构D资产评估机构

53、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在____________

A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

54、《中华人民共和国公司法》规定公司上市条件是，向社会公开发行的股份达公司总股份数的___________以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为__________以上。

A20%；10%B30%；15%

C25%；10%D25%；15%

55、《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_____年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得________________罚金。

A2；1倍以上3倍以下B5；1倍以上5倍以下

C3；2倍以上4倍以下D5；3倍以上10倍以下

56、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是____________。

A停业整顿B托管

C接管D行政重组

57、《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。

公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_________。

A30%B40%

C20%D50%

58、《上市公司证券发行管理办法》要求公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的_____________。

A20%B30%

C40%D50%

59、《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的________缴纳基金，

A0.2%～3%B0.3%～3%

C0.4%～4%D0.5%～5%

60、证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行__________。

A核准制B注册制

C审核制D许可制

二、多项选择题（每题1分共40分）

1、有价证券的含义包含。

A有票面金额B代表着一定量的财产权利

C可以买卖和流通D具有交易价格

2、证券市场的层次性还体现为___________的多样性。

A区域分布B覆盖公司类型

C上市交易制度D监管要求

3、一般地，商业银行进行证券投资的品种有_____________。

A政府债券B股票C公司债券D地方政府债券

4、下列属于证券交易所的职责有_____________。

A提供交易场所与设施

B制定交易规则

C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性

D确保市场的公开、公平和公正

5、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以_____________。

A从事B股和H股的承销和交易B从事A股的承销

C从事政府和公司债券的承销和交易D发起设立基金

6、股票的性质有__________。

A是有价证券B是要式证券C是证权证券D是资本证券

7、股票价格受下列因素影响：

__________。

A宏观经济形势的变化

B宏观经济政策的调整

C供求关系的变化

D公司经营状况和政治因素

8、《中华人民共和国公司法》规定，股东出资的方式有__________。

A货币B实物C知识产权D土地使用权

9、优先股股票根据不同的附加条件，大致可分为__________。

A累积优先股票和非累积优先股票

B参与优先股票和非参与优先股票

C可转换优先股票和不可转换优先股票

D可赎回优先股票和不可赎回优先股票

10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他外资持股包括___________。

A境内法人持股B境内自然人持股

C境外法人持股D境外自然人持股

11、债券的基本性质是：

__________。

A有价证券B虚拟资本

C债权的表现D真实资本

12、金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点是__________。

A都是金融机构获得资金来源的方式

B存款的主动性在存款户，金融机构不能完全控制

C发行债券是金融机构的主动负债

D发行债券比吸收存款对金融机构来说有更大的主动权和灵活性

13、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为__________。

A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债

14、储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有下列不同之处______________。

A发行对象不同

B发行利率确定机制不同

C流通或变现方式不同

D到期前变现收益预知程度不同

15、下列关于附新股认股权公司债券的说法正确的是__________。

A附新股认股权公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券

B该债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

C按照附新股认股权和债券本身能否分开，有可分离型和非分离型

D按照行使认股权的方式，有现金汇入型与抵缴型

16、证券投资基金的作用有____________。

A为中小投资者拓宽了投资渠道

B为中小企业拓宽了融资渠道

C有利于证券市场的稳定和发展

D有利于证券市场的国际化

17、货币市场基金的投资对象包括____________。

A银行短期存款B国库券C银行承兑汇票D商业票据

18、证券投资基金的主要当事人有____________。

A基金持有人B基金管理人

C基金托管人D基金发起人

19、下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法正确的是基金管理费费率的大小通常____________。

A与基金的规模成正比B与基金的规模成反比

C与基金的风险成正比D与基金的风险成反比

20、按照《中华人民共和国投资基金法》的规定，下列信息应当公开披露的是____________。

A基金募集情况

B基金资产净值、基金份额净值

C基金份额持有人大会决议

D基金份额申购、赎回价格

21、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则《衍生工具与避险业务会计准则》将金融衍生工具划分为___________。

A混合衍生工具B独立衍生工具

C配置型衍生工具D嵌入式衍生工具

22、金融远期合约规定了将来交割的____________。

A资产B日期

C价格D数量

23、金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如___________等。

A外汇B债券C股票D股价指数

24、利率期货品种主要包括______________。

:

A债券期货B基准利率期货

C主要参考利率期货D市场利率期货

25、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为____________。

A欧式期权B美式期权

C修正的欧式期权D修正的美式期权

26、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守___________的原则。

A自愿B盈利C有偿D诚实信用

27、根据新股发行询价制度的规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的___________等。

A证券投资基金管理公司B证券公司

C信托投资公司D财务公司

28、我国证券交易所的理事会具有以下职权__________。

A制定和修改证券交易所章程

B执行会员大会的决议

C制定、修改证券交易所的业务规则

D审定对会员的处分

29、中小企业板块总体设计的不变是指____________。

A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求

B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件

D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

30、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让采用定期、非连续方式进行，根据股份转让公司的质量不同，分为每周转让___________。

A1次B2次C3次D5次

31、《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为___________。

A合伙公司B有限责任公司

C国有独资公司D股份有限公司

32、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

经中国证监会批准，证券公司可以从事______。

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理集合资产管理业务

C为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D为客户创立私募基金

33、以下属于证券公司经纪业务内部控制的内容有_____。

A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及

结算风险

B加强经纪业务整体规划

C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

34、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：

____________。

A停止批准新业务B停止批准增设、收购营业性分支机构

C限制分配红利D限制转让财产或在财产上设定其他权利

35、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的禁止

行为有___________。

A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，

B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

36、《中华人民共和国证券法》总则的主要内容包括：

__________。

A立法的宗旨、适用范围

B证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

C证券业与其他金融业的分业经营与管理

D证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

37、《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度，具体规定有___________。

A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

B从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

C从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

D从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以所有客户的名义设立专户管理

38、《首次公开发行股票并上市管理办法》通过_____________对发行上市行为进行约束。

A强化公司独立性B加大中介机构责任

C实施预先披露制度D提高发行人的财务指标条件

39、中国证券投资者保护基金有限责任公司的设立的作用是_________。

A可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C对现有监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

40、中国证监会机构监管部的主要职责是：

___________等。

A拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则

B审核各类证券经营机构的设立、