内蒙古下半年基金从业资格资产配置的主要类型试题.docx
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内蒙古下半年基金从业资格资产配置的主要类型试题
内蒙古2016年下半年基金从业资格:
资产配置的主要类型试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的产品”B.“了解你的客户”C.“了解你的职责”D.“了解你的目标”
2、前台业务系统可分为__。
A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统
3、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
4、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金,下列说法不正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
5、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF
6、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构
7、证券交易所规定上市交易的基金,基金份额持有人不少于____A:
500B:
1000C:
1500D:
2000
8、目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所
9、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税
10、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
11、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
12、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金
13、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员
14、以下关于债券的说法正确的有__。
A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是所有权关系的表现D.是有期证券
15、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A:
依法监管原则B:
诚实勤奋原则C:
保护投资者利益原则D:
监督与自律相结合的原则
16、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人
17、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
18、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
19、基金本质上反映的则是一种____,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
其他关系
20、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
21、只有____才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
22、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
23、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
24、在基金份额的募集过程中,____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A:
基金招募说明书B:
基金成立公告C:
基金年报D:
基金定期公告
25、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改
26、基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.90
27、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对__的考虑。
A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性
28、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
29、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A:
印花税B:
企业所得税C:
营业税D:
个人所得税
30、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记B.清算C.存管D.交收
32、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会
33、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
34、交易所交易资金清算的数据来源于____A:
中国证券登记结算公司B:
中国证券公司C:
基金管理公司D:
商业银行
35、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
A:
基金管理公司直销中心B:
证券公司C:
基金投资咨询公司D:
商业银行
36、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
37、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
38、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A:
T+0B:
T+1C:
T+2D:
T+3
39、关于QDII基金份额的认购,下列说法错误的是__。
A.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B.QDII基金主要投资于境外市场C.QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D.QDII基金份额除可以用人民币进行认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
40、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:
预测该基金的证券投资业绩C:
有明确、醒目的风险提示和警示性文字D:
夸大单位或者个人的推荐性文字
41、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
42、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
43、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
44、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
A:
5000万B:
2000万C:
1000万D:
1亿
45、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入
46、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
47、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0.5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为____A:
30;5B:
5;30C:
7.5;5D:
7.5;30
48、封闭式基金是指____A:
经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金C:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金D:
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金
49、在基金业绩的计算中,常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单收益率
50、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所
51、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
52、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
53、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
54、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
55、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外
56、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
57、对于持有期低于__年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.3B.4C.5D.6
58、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权
59、基金信息披露的作用包括__。
A.有利于提高基金管理人的收入水平B.有利于保证基金投资者的高收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.有利于提高证券市场的效率
60、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
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