国家强制性产品认证工厂检查员培训教材.docx
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国家强制性产品认证工厂检查员培训教材
国家强制性产品认证工厂检查员培训教材
(通用部分)
教学指导书
中国质量认证中心
(CQC)
课程说明
教员应向学员说明以下要求:
1.出席率必须在90%以上;
2.考试及格分数为70分;
3.考试时间为2小时,除《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》外不得携带其他资料进入考场;
4.允许补考一次(一年内);
5.本课程总学时为12小时;
6.学员应具备ISO9000标准的知识和相关产品专业的基本知识。
注:
教员在使用本指导书时,需参考:
1.《国家强制性产品认证工厂检查员培训教材》;
2.ISO9000、ISO9001和ISO9004标准;
3.ISO10011标准(鼓励随时跟踪19011标准);
4.ISO/IEC导则65《产品认证机构认可通用要求》;
5.ISO/IEC导则17020《产品认证检查机构认可通用要求》;
6.ISO/IEC导则28《第三方产品认证制度模式通则》;
7.ISO/IEC导则53《第三方产品认证中利用供方质量体系的方法》;
8.ISO/IEC导则23《第三方产品认证制度表示标准符合性的方法》。
课程内容
第一章产品认证基础知识
(本章的目的是使工厂检查员对产品认证制度有一个基本的了解。
)
一、产品认证概述
二、产品认证的基本概念
三、第三方产品认证的构架(以第五种认证制度为例)
第二章中国国家强制性产品认证制度
(本章的目的是使工厂检查员了解中国国家强制性产品认证制度的情况。
)
一、法律法规
二、机构和职责
三、认证程序
第三章工厂质量保证能力要求与判定
(本章的目的是使工厂检查员正确理解工厂质量保证能力要求的各个要素。
在具体条款的讲解时,应结合案例讲解。
)
一、基本术语
二、要素理解(具体讲解10条要求)
三、判定准则
第四章初始工厂审查
(本章的目的是使工厂检查员能正确的实施工厂审查。
)
一、审查准备
二、现场审查
(一)现场审查的主要内容
(二)现场审查主要工作流程
(三)现场审查的要求
1.工厂质量保证能力审查(分13个要点介绍)
2.认证产品的一致性审查
(四)现场审查的技术
三、审查结束
第五章获证后的监督
(本章主要是让工厂检查员正确的理解获证后监督的各项要求。
)
一、获证后监督要求
二、质量保证能力复查
三、现场产品一致性检查
四、抽样检测
五、监督结论
第六章工厂检查员的要求与管理
(本章的主要目的是使工厂检查员了解CQC对工厂检查员的资格要求和管理程序。
)
一、工厂检查员的资格要求
二、工厂检查员的能力要求
三、工厂检查员的培训与考试要求
四、工厂检查员的专业评定
五、工厂检查员的职责(分为检查员、检查组长)
六、工厂检查员的聘用与管理
七、工厂检查员行为准则
第一章产品认证基础知识
本章的目的是使工厂检查员对产品认证制度有一个基本的了解。
一、产品认证概述
1.产品认证的起源
●产品认证的雏形;
●产品认证的第一个标志。
2.产品认证的国际化趋势
3.产品认证的意义
●贯彻有关安全法规的有效措施
●减少人身伤害和财产损失,保护环境(减少产品的责任风险)
●指导消费者购买安全可靠的产品(转移产品的责任风险——即使购买的带有认证标志的产品出了问题,认证机构也会依据国家法规和本身职责,受理消费者的申诉,负责解决产品质量争议,保护消费者的利益)
●提高产品在市场的竞争能力(提高企业/产品的诚信度)
●消除贸易技术壁垒的有效手段(利用IECEE推出的CB体系,获得CB检测报告/证书,获得成员国的国家级认证)
二、产品认证的基本概念
1.产品认证的定义(ISO/IEC导则2-1996);
●认证的要点:
a.规定的要求;
b.公正的第三方实施;
c.通过鉴定活动予以证实;
d.颁发认证证书和/或认证标志。
●体系认证/产品认证:
a.对象不同:
组织/产品;
b.依据不同:
ISO标准或质量文件/标准、技术规范和合格评定程序
●认证与认可的区别:
(ISO/IECGUIDE2)
a.Certification--Aprocedurebywhichathirdpartygiveswrittenassurancethataproduct,process,orserviceconformstospecifiedrequirements.
b.Accreditation--Aprocedurebywhichanauthoritativebodygivesformalrecognitionthatabodyorpersoniscompetenttocarryoutspecifictasks.(认可对象分为:
实验室,认证注册机构和检查机构)
2.产品认证8种形式;
●出自ISO/IEC出版物《认证的原则与实践》;
●上述八种类型的质量认证形式所提供的信任程度不同,认证机构承担的成本和风险不一样。
第五种认证形式是各国普遍采用的,也是ISO向各国推荐的认证制;
●ISO和IEC发布的所有有关认证工作的国际指南,多以第五、第六种认证形式为基础的。
3.典型的产品认证形式(第五种认证形式)的四个基本要素
●型式试验
●质量体系评定
●监督检验
●监督检查
三、第三方产品认证的构架(以第五种认证制度为例)
1.产品认证的依据
●法律、法规、规章
●技术标准和规范
●合同
2.产品认证的内容:
●型式试验
●初始工厂审查
●获证后监督(包括:
抽样检测和监督审查)
3.产品认证结果表达(只限于第三方)
结合导则23具体说明合格标志和合格证书的定义和用途。
●定义:
合格标志,合格证书;(用标志和证书结合的方法,可以把产品的认证结果,准确地传达给用户)
●合格证书的内容(有些证书还有有效期)
四、与产品认证有关的国际组织(ISO、IEC)
五、其它国家/地区的产品认证组织
第二章中国国家强制性产品认证制度
本章的目的是使工厂检查员了解中国国家强制性产品认证制度的情况。
一、中国强制性产品认证制度
二、法律法规(概述)
1.法律、法规、规章:
《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》、《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》、《强制性产品认证管理规定》;
2.规范性文件:
《强制性产品认证标志管理办法》、《第一批实施强制性产品认证的产品目录》、《强制性产品认证实施规则》、《强制性产品认证收费规定》、《强制性产品认证检测检查机构指定管理办法》;
3.《第一批实施强制性产品认证的产品目录》所涉及的标准;
二、机构和职责
1.强制性产品认证制度的制定和监督机构职能:
●国家质量检验检疫总局;
●国家认证认可监督管理委员会;
●地方质量技术监督机构和地方出入境检验检疫机构。
2.强制性产品认证制度实施机构职能:
●执行中国国家强制性产品认证制度的认证机构;
●执行中国国家强制性产品认证制度的检测机构;
●执行中国国家强制性产品认证制度的检查机构。
3.质量认证中心简介和组织机构图。
三、认证程序
(结合实际讲解经国家认证认可监督管理委员会授权实施中国国家强制性产品认证制度的认证机构所制定的认证程序和规定,并介绍产品认证流程图。
)
1.认证申请;
2.型式试验;
3.初始工厂审查(适用时);
4.认证结果评价与批准;
5.获证后的监督。
第三章工厂质量保证能力要求与判定
本章的目的是使工厂检查员正确理解工厂质量保证能力要求的各个要素。
在具体条款的讲解时,应结合案例讲解。
一、基本术语
本文件所使用的术语,除下述条款外其含义与GB/T19000:
2000。
1.申请人
申请产品认证注册的组织。
2.持证人
持有产品认证证书的组织。
注:
取证前称为申请人,取证后称为持证人。
3.制造厂/制造商
实施质量体系,控制认证产品制造的组织。
4.制造场所/生产地点
指对认证产品进行最终装配和/或检验以及使用认证标志的地点。
5.工厂
制造商自己拥有的或受制造商雇佣委托其进行生产、组装活动的物质基础,包括人员、场地、设施和设备。
是制造厂/制造商和制造场所/生产地点的统称。
6.关键件
直接影响整机(车)产品认证相关质量的元器件、材料等。
通常,这些关键件可以作为独立的元器件供货,并可按相关的独立元器件标准进行检测和认证。
是关键零件、部件和材料的统称。
在国家认监委公布的各类产品的强制性认证实施规则的附件《关键零部件清单、检测依据的标准和随整机试验送样数量》中列出。
7.供应商
对生产认证产品的工厂提供元器件、材料或服务的企业或个人。
8.过程控制
指从关键元器件、材料的采购,直到加工出成品的全过程中对半成品、产品的质量进行监视、修正和控制的活动。
9.过程检验
在过程控制中对关键元器件、材料,半成品,成品的规定参数进行的检测和验收。
10.例行检验
在生产的最终阶段对产品的关键项目进行的100%检验,例行检验后除进行包装和加贴标签外,一般不再进一步加工。
11.确认检验
作为质量保证措施的一部分,为验证产品是否持续符合标准要求而由工厂计划和实施的一种定期抽样检验。
是经例行检验之后的合格品中随机抽取样品依据检验文件进行的检验。
12.校准
在规定的条件下,为确定测量仪器所指示的量值或实物量具的赋值与对应的由测量标准所复现值之间关系的一组操作。
13.检定
通过测量和提供客观证据,表明规定的要求已经得到满足的一组确认。
14.溯源
通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链,使测量结果或测量标准的值能够与规定的参考标准(国家标准或国际标准)联系起来的可能性或过程。
15.运行检查
定期对检测仪器设备进行的功能性检查,以判断该仪器能否用于进行产品检测和质量判断。
通常让检验仪器设备在预先选定的工作条件下运行来实现。
16.预防措施
为了防止潜在的不合格情况的发生消除其发生的原因所采取的行动。
17.纠正措施
对于已出现的不合格消除其后果以及产生的原因所采取的活动。
18.认证产品的一致性
使用认证标志的产品在设计、结构和所使用的关键元器件、材料方面与型式试验样品一致的程度。
二、要素理解
教材中的理解要点都要阐明,审查要点纳入第四章讲解。
1.职责和资源
●工厂是指制造商/制造厂和制造场所/生产地点;
●教材中的理解要点都要阐明。
2.文件和记录
●教材中的理解要点都要阐明。
3.采购和进货检验
●建立对供应商的选择、评定和日常管理程序;
●对供应商提供的关键元器件和材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序;
●对供应商提出明确的检验要求(适用时);
●对供应商的选择、评定和日常管理与对供应商提供的关键元器件和材料的检验或验证的关系;
●保存记录及记录的要求和内容;
●所有措施应满足以确保关键元器件和材料满足认证所规定的要求;
●教材中的理解要点都要阐明。
4.生产过程控制和过程检验
●教材中的理解要点都要阐明。
5.例行检验和确认检验
●例行检验的定义、目的和要求;
●确认检验的定义、目的和要求;
●教材中的理解要点都要阐明。
6.检验试验仪器设备
●检验试验仪器设备的配置;
●校准记录的要求;
●检定记录的要求;
●校准与检定的区别;
●与检定有关的仪器和参量;
●校准与检定机构资质的要求;
●运行检查的目的和要求;
●采用运行检查方法的一般原则;
●教材中的理解要点都要阐明。
7.不合格品控制
●结合“3.采购和进货检验”对采购关键件的不合格品控制中的预防措施进行说明;
●教材中的理解要点都要阐明。
8.内部质量审核
●内部质量审核应包括对产品一致性控制有效性的审核;
●教材中的理解要点都要阐明。
9.认证产品的一致性
●明确工厂检查的目的就是确认工厂生产的认证产品与型式试验样品的一致性;
●阐明该要素与其它要素的关系;
●教材中的理解要点都要阐明。
10.包装、搬运和储存
●阐明该要素与其它要素的关系;
●教材中的理解要点都要阐明。
三、判定准则
1.对工厂是否能够确保产品一致性和与国家法律法规要求的符合性进行评价,具体评价可以从以下四个方面考虑:
●工厂质量体系的符合性、适用性和有效性;
●生产条件和检验能力的符合性和有效性;
●认证产品一致性控制的有效性;
●与国家法律法规要求的符合性。
2.工厂审查结论有三种:
●审查通过;
●整改确认后通过;
●审查不通过。
第四章初始工厂审查
本章的目的是使工厂检查员能正确的实施工厂审查。
一、审查准备
1.审查组的组成;
2.认证信息的获取;
3.法规及技术文件的准备;
4.工厂审查计划的制定;
5.相关技术的准备;
6.审查计划的确认;
7.资料及工作表格的确定。
注:
以上各部分按教材的内容阐明。
法规及技术文件的准备是要求工厂检查员熟悉这些文件,并不是要求工厂检查员每次审查都要带这些文件。
二、现场审查
(一)现场审查的主要内容
●涉及的范围
●涉及的要素(全要素)
●涉及的部门
(二)现场审查主要工作流程
●首次会议
◆介绍审查组成员;
◆介绍审查目的,依据和范围;
◆介绍审查程序和请对方确认审查计划;
◆作出保密承诺;
◆对工厂提出配合要求;
◆请工厂代表简短介绍情况。
●现场参观
◆目的:
对工厂有概括了解,以提高工作效率,优化审查计划。
◆注意:
1)控制时间和范围;
2)参观过程也是一种审查;
3)适时调整计划。
●现场审查
◆按生产过程审查
◆按部门审查
●审查组内部会议
●末次会议
末次会议主要目的是向工厂通报审查情况和宣布审查结论。
(三)现场审查的要求
1.工厂质量保证能力审查
1.1人员职责
1.2资源要求
与第三章的“1.职责和资源”中的审查要点结合起来讲解。
审查的重点是:
●通过交谈和查阅文件确定质量活动相关的各类人员的职责是否建立;
●通过交谈和查阅文件确定质量负责人是否有能力履行职责;质量负责人履行其职责的条件和环境是否具备;
●通过交谈和现场验证确定工厂的人力资源和物质资源是否具备。
1.3文件和记录
与第三章的“2.文件和记录”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
通过交谈和查阅文件至少确定以下文件的有效性、完整性、符合性和适用性:
●认证产品的质量计划或类似文件;
●相关产品认证实施规则中涉及的标准;
●程序文件,至少包括以下程序:
◆认证标志控制;
◆文件和记录控制;
◆采购和进货检验;
◆(生产)过程控制(必要时);
◆例行检验和确认检验程序;
◆仪器设备校准和检定的程序;
◆不合格品控制程序;
◆内部审查程序;
◆产品变更的控制程序。
●质量记录,至少应包括以下记录:
◆对供应商进行选择、评价和管理的记录;
◆关键件的检验或验证记录;
◆运行检查记录;
◆例行检验和确认检验记录;
◆仪器设备校准记录;
◆不合格品处理的记录;
◆内部审查报告、内部审查后制定的纠正、预防措施、投诉记录。
1.4采购和进货检验
与第三章的“3.采购和进货检验”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
通过交谈、查阅文件和现场确认来确定所有措施是否能满足确保采购的关键元器件和材料满足认证所规定的要求。
●工厂是否制定了选择、评定和管理认证产品关键元器件供应商的程序;
●工厂选择和评定的供应商的名录以及过程记录;
●通过查阅记录,了解工厂是如何评价、选择供应商,以及对供应商的管理是否有效;
●例行检验记录(以抽查过去的记录为主);
●不合格品的处置;
●各国的产品认证机构对例行检验的条件要求不尽相同,因此,厂方规定的例行检验条件也可能与认证实施规则的要求不一致。
此时,检查员应判定试验应力的覆盖性,其技术等效性是否符合要求;
●对不合格品进行返修后应再进行一次例行检验。
1.7确认检验
与第三章的“5.例行检验和确认检验”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
●工厂是否制定了确认检验的程序;
●规定的确认检验项目、技术内容、方法是否符合认证机构的规定;
●抽查确认检验的报告或记录;
●如果是委托外部机构进行的确认检验,该机构应符合ISO/IEC25导则或ISO/IEC17025的要求,技术能力应能承担确认检验项目;
●如果是由工厂检验机构进行的确认检验,应在现场重点了解检验人员的技术能力,仪器设备的配备及校准,试验环境等。
●工厂在安排确认检验时,样品型号的选择应有一定的批量代表性和型号代表性。
可能的情况下,应考虑覆盖所有申请认证的产品型号;
●确认检验所用的标准应是认证用的国家标准。
但是,对于国外的工厂,也可以使用与国家标准相应的国际标准(包括以国际标准转化成该国的国家标准),只要试验项目和试验条件技术上等效即可;
●确认检验是工厂质量管理措施。
因此,审查时不是进行现场确认检验,而是进行以下工作:
◆检查确认检验计划;
◆查看确认检验报告;
◆核对确认检验项目和标准;
◆检查对确认检验中出现的不符合项
◆是如何纠正和采取预防措施的;
◆检查纠正措施和预防措施是否有效;
◆确认检验机构的资质是否符合要求。
●初始工厂审查时,工厂可能还没有针对强制性产品认证要求安排确认检验。
这时,可以重点检查工厂是否编制了确认检验程序并做出确认检验计划安排。
1.8检验和试验仪器设备
与第三章的“6.检验和试验仪器设备”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
●文件审查,包括查阅校准计划,审查自校准的有关规定,抽查仪器设备档案,检查校准证书或校准记录等;
●在仪器设备使用现场对校准状态标签进行检查,看是否有超过校准有效期的情况。
当发现有超过校准有效期的现象时,应根据情况作如下处理:
●对需要采取纠正和/或预防措施的不合格是否按规定采取了相应的有效措施,效果如何。
1.11内部审查与纠正措施
与第三章的“8.内部质量审核”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
●是否有内审计划;
●是否能覆盖所有要素;
●是否由有资格的、受过培训的内审员进行审查;
●一年之内,内部审查要涉及《工厂质量保证能力要求》中的全部要素;
●抽查最近一、两年的内审记录,重点查阅对认证产品一致性和体系有效性的审核结果;
●在查阅内审记录时,注意其中的内审输入信息中是否包括投诉信息,特别是对认证产品不符合标准要求的投诉,要予以重点关注;
●通过抽查记录、询问调查和现场调查的方式,确认内审中发现的问题是否得到有效纠正,认为有可能影响产品质量的隐患是否采取了相应的预防措施。
1.12认证产品的一致性
与第三章的“9.认证产品的一致性“中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
●当有批量产品生产时,依据型式试验合格样品的描述,确认批量生产出来的认证产品和样品是否一致;
●工厂是否制定了关键元器件、材料及结构变更(包括电磁兼容的要求)的控制程序通过样品描述,确认是否有变更;如有变更,是否经认证机构批准;
●在对生产厂进行日常监督时,应确认加贴认证标志的产品是否与型式试验合格的样品相一致,变更是否经认证机构批准。
1.13包装、搬运和储存
与第三章的“10.包装、搬运和储存”中的审查要点结合起来讲解。
审查重点是:
●在现场审查时,通过查阅与包装、搬运和储存相关的规定,抽查相关记录和现场观察等方式,确认其规定是否正确实施;
●储存的环境是否适宜;
●操作人员是否明确知道产品包装、搬运和储存的相关要求,特别是特殊物资的控制要求。
2.认证产品的一致性审查
2.1认证产品的一致性审查的依据
●产品描述;
●型式试验报告(必要时);
●申请书;
●相关技术标准。
●认证机构批准的变更报告
2.2认证产品的一致性审查
●认证产品的铭牌、标记等应与型式试验报告上所标明的一致;
●认证产品的结构应与型式试验测试时的样机一致;
●认证产品所用的关键元器件应与型式试验时申报并经认证机构确认的相一致。
●电磁兼容性能有影响的主要零部件应与型式试验时申报并经认证机构确认的相一致。
2.3现场见证试验
●根据现场情况从工厂成品库或生产线末端抽取认证产品,检查员指定项目,由工厂的检验员动手试验,并作好记录。
(四)现场审查的技术
1.审查的方法
●审查范围及目标的掌握——不要偏离目标,切忌扩大范围,按审查计划进行;
●审查部门及审查内容的确定——参见教材规定的各部门审核重点;
●不符合项的确定——主要考虑不符合事实是否影响认证产品的质量保证能力及一致性,以及是系统误差还是偶然误差;是人为因素还是文件规定不合理或执行不当。
2.搜集客观证据
●客观证据的属性——参见教材8个属性;
●收集客观证据的方法——参见教材7个问题。
3.抽样方法——抽样应具代表性。
4.作好审查记录——应能反映人、事件、时间、地点、物品、环境等状况。
5.填写审查记录
●不符合报告;
●工厂审查报告(包括产品一致性报及审查测试报告)。
6.使用审查工具
●检查表——指明审查要提的问题及审查的结果。
三、审查结束
1.确认不符合项整改措施
●书面确认;
●工厂现场跟踪确认。
2.填写工厂审查报告
3.提交工厂审查资料
第五章获证后的监督
本章主要是让工厂检查员正确的理解获证后监督的各项要求。
一、获证后监督要求
1.概述
●获证后监督是产品认证的一个主要环节;
●获证后监督形成的结果:
通过、不通过、需整改;
●获证后监督的结果对认证机构的影响:
经济、信誉。
2.监督审查的分类
●定期监督审查
●特别监督审查
在发生下述情况之一时,可增加审查频次,实施特别监督审查:
1)获证产品出现严重质量问题,或者用户提出投诉并经查实为持证人责任时;
2)认证机构有足够理由对获证产品与规定标准要求的符合性提出质疑时;
3)有足够信息表明工厂因变更组织机构、生产条件和质量管理体系等,从而可能影响产品符合性或一致性时;
4)有足够的证据使本机构对工厂失去信任时。
3.监督审查的内容
1)监督复查
●必查条款——4.3,4.4,4.5,4.9;
●关注的内容——质量保证能力负责人的职责,相关程序是否变更;
●出现问题时的调整;
●认证证书及认证标志使用情况。
2)产品一致性审查
在生产现场或仓库中抽取1~3种成品进行认证产品的一致性审查。
抽样必须包括扩项的产品。
3)抽样检测
在生产现场、仓库或市场的合格品中随机抽取样品并封样,由工厂或指定人员将样品送至认证机构指定的检测机构,检测机构按认证机构下达的检测项目进行检测。
4)核
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