合规大讨论自查报告.docx
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合规大讨论自查报告.docx
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合规大讨论自查报告
合规大讨论自查报告
合规大讨论自查报告范文一:
为贯彻落实《省联社合规文化建设年活动方案》的精神,本人认真学习和领会。
通过学习讨论,充分了解了本次活动的重要意义。
明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步熟悉违背规章制度和操作规程的危害性,并依照自身情形展开自查。
现将自查情形汇报如下:
一、牢固思想防线。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联社下发的文件精神,增强理论学习,牢固思想防线。
一、提高政治意识。
能够深切学习“三个代表”重要思想,树立正确的政治方向和坚决的政治立场,时刻维持清醒的头脑,在大是大非眼前站稳脚跟,经受得起大风大浪的考验。
能够保全大局,不为眼前利益所动,站在单位的角度去想问题、做工作,坚决不说无益于全局的话,不做无益于全局的事,坚决完成里工作任务。
二、固守规章制度。
一是能够依照国家金融法令,有关法规制度和现金治理条例,具体办理现金、有价单证的收付和挑唆工作,正确办理残缺币的兑换,严格库存限额,及时挑唆和上解现金。
二是能够自觉增强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作,准确及时编制各类现金报表、挑唆打算。
三是能够坚持轧帐制度,正确利用有关记录簿,做到帐、簿、款相符;严格按规定处置长、短款,发觉过失能及时汇报。
四是能够增强库房治理,坚持钥匙分管,明确分工,同进同出,做到“六无”标准;五是能够严格依照综合业务系统柜员权限卡治理方法的有关规定,妥帖保管好柜员卡和密码,做到保管周密,操作合规。
六是能够不断增强防范意识,落实“三防一保”,熟记防盗防抢防暴预案,熟练把握、利用好各类防范器械,时刻维持清醒的头脑,爱惜全行的财产平安。
二、严谨工作、生活作风
在工作上我严肃认真,尽职尽责,注重学习专业理论知识,勤恳尽力,任劳任怨,能够认真遵守*****农村合作银行的各项规章制度,严格约束自己。
作为一名事后监监工作人员,天天逐笔查对各柜员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证,做好装订归档工作,记录事后监监工作日记和事后监督检查记录簿,踊跃协助库管员做好现金调运工作,主动配合委派会计做好内勤工作,完成领导交给的其他工作。
每周三做好领导带班日记和文明效劳检查记录工作,严格执行各项规章制度,对违背纪律的情形勇于纠正,自觉保护单位利益。
生活作风上,能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教诲,用工作纪律严格约束自己,在思想上筑起拒腐防变的牢固防线。
反对拜金主义、享乐主义和极端本位主义,牢固树立“一般”意识,忠于“一般”职位,维持“安静”心态,甘于“平淡”生活,勤勤恳恳办事,堂堂正正做人。
三、存在问题
一是学习不够深切,如政治理论学习只偏重单位里组织的学习,对许多政策、法律、法规只知其表,不知内含;业务上只注重钻研本职工作,对其它的经济知识学习不够主动,不肯意去学。
二是工作还不够踊跃主动,有时候只求过得去,不求过得硬。
三是工作缺乏创新,循序渐进。
许多工作只是照着他人学,不去钻研,不去研究,不去归纳,办事凭体会。
四、尔后的尽力方向
一是始终坚持学习业务知识,不断为自己“充电”,重点增强政治理论学习,在思想上筑起拒腐防变的牢固防线,警戒各类腐败思想的侵蚀。
二是要增强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深切分析,汲取体会教训,时刻为自己敲响警钟,进一步提高平安防范意识和自我防范能力。
三是要进一步深化对安徽*****农村合作银行工作人员违背规章制度处置实施细那么的学习,真正把内操纵度落到实处。
合规大讨论自查报告范文二:
依照银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神,本人结合自身履职情形开展了合规风险全面自查,现将有关情形报告如下:
一、大体情形
我叫xx,中专学历、有会计从业资格证书,从事会计工作时刻22年。
1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处(前身xx联社西垅分社)工作,从事出纳职位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神,增强思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人一辈子观和价值观;能够增强自身爱岗敬业意识的培育,进一步增强工作的责任心、事业心,以主人翁的精神酷爱本职工作,做到“干一行、爱一行、专一行”,牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识,全身心地投入工作;能够牢固树立“客户至上”的效劳理念,时刻把文明优质效劳作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自觉同意广大客户监督,按期开展批评与自我批评,力求做一名合格的信合人;能够踊跃参加信誉社举行的各类学习、培训活动,认真做勤学习笔记,并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题
(一)内控方面
一、职位未实行异地交流。
本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年,从事出纳职位,至今未实行异地交流或职位轮换,不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
二、在担任出纳工作时,能够坚持“钱帐分管,双人临柜,双人管库”的要求,做到“自觉、自律、自制”。
每日营业终了认真轧计现金收入、付出记录簿发生额,并与现金库存查对一致,确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符,做到帐实相符、账款相符。
能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务,在柜员短时间交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧,盖章清楚;能够及时勾对流水账目和现金收付记录簿。
严格依照金库保管制度,做好库房的保管工作,做到库匙分管、同进同出。
(二)平安捍卫方面
连年来,本人能够不断地增强平安防范意识,值班守库期间能够严格依照“三防一保”的要求,认真落实各项防范方法,熟记防盗防抢防暴预案,熟练把握、利用好各类防范器械,做好“三门”反锁检查工作。
常常检查电路、是不是正常,防范器械性能是不是处于良好状态,当显现异样情形,能当场处置的当场处置,不能处置的能主动上上级汇报等等,能够时刻维持清醒的头脑,增强平安防范意识,并确保值班守库二十四小时不失控,爱惜信誉社的财产平安。
三、下一步工作打算
作为在信合事业工作二十余年的老员工,这是我的职业,我唯一的职业,自我参加工作,我一直从事这项职业,也一直酷爱这项职业,对农合行工作有浓厚的爱好和深厚的情感,我一直是爱岗敬业的,而且将这种酷爱不遗余力的放在工作中。
在尔后工作中要坚持出纳基础工作的标准化,尽力学习新的合规制度,用自己的言传身教去阻碍周围的同志,让咱们大伙儿一路一起进步,另外平安警钟时常敲响,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我爱惜意识,提高标准操作,从源头上预防案件的发生。
合规大讨论自查报告范文三:
本人XXX,依照“WY县农村信誉合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求,本人结合自身履职情形开展了合规风险全面自查,现将有关情形报告如下:
一、大体情形
本人自参加工作以来,前后在工商银行WY县支行、城市信誉社、XL信誉社、LH信誉社工作过,曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各类职位,不管在何种职位上,本人均能依照规章制度合规操作。
XX年9月调入YL信誉社开始从事个人信贷职位,XX年6月开始从事企业信贷职位。
不管是在个人信贷职位仍是企业信贷职位,本人在思想上始终坚持坚立科学进展观,以正确树立世界观、人一辈子观和金钱观;在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程,专门是“三法一指引”贷款新规;在规章制度上能大体依照《四川省农村信誉社信贷治理制度汇编》办理每一笔贷款。
二、存在的问题
(一)在学习上。
主若是自学意识不强,没有“钉子”精神,不擅长紧抓学习,自我素养提高速度较慢。
(二)在思想上。
主若是案件防范上还存在一些不足的地方,如紧迫感不强,内控优先和审慎经营的理念不够等。
(三)在制度上。
主若是规章制度执行不完全,如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实;借款借据存在未按要求天天入库保管等。
三、缘故分析
一是由于业务比较忙碌,专门是在办理个人贷款时,由于每笔业务办理时刻较长,平均天天办理业务较大,上班时刻精神高度集中,下班后精神懒惰,无法集中精力对各项业务的自学。
二是由于最近几年来YL信誉社未发生任何平安事故、其它责任事故或内控案件,超成了思想上的松懈,案防工作紧迫感的下降。
三是对各项规章制度和操作规程专门是非信贷规章制度和操作流程只强调了一样要求、一样学习,同时理论功底不够深,金融法律法规学习不够全面。
四、整改方法
一是要继续深切学习有关的规章制度和操作规程,专门是要按期或不按期的开展金融法律法规等方面的自学,进一步提高自身遵纪遵法的自觉性,增强合规操作和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,克服片面的思想偏向,坚持业务进展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。
三是要严格依照《四川省农村信誉社信贷制度汇编》专门是“贷款新规”操作每一笔信贷业务,切实增强贷后检查,防范信贷风险,认真做好内操纵度专门是重要空白凭证(借款借据)的相关交接和领用。
总之,尔后在信贷职位上要严格践行合规职责,增进各项业务又好又快进展。
合规大讨论自查报告范文四:
贷款中心为是活动达到预期成效前后制定了活动工作打算、开展了学习、讨论、自查等形式的活动,通过一系列的工作,总结工作内容、工作方式,发觉自己在很多方面存在问题,现将自查情形汇报如下:
一、工作中存在的问题
1.注重制度的制定,忽略了制度执行情形的检查。
上半年工作中各项规章制度订立很多,可是在必然程度上存在重订立,轻执行情形检查、指导的问题存在。
2.综合分析能力有待提高。
不管从事财务或是信贷工作都需要有很强的分析能力,分析能够帮忙自己增加判定能力,一样必要的分析也能找出解决问题的方式,尽管自己从事过财务等专业,可是综合分析还有待提高。
3.存在重贷轻管现象。
二、以后工作打算
1.效劳中落实制度,以恒制胜。
制度是日常行为的标准标准,金融工作应审慎经营,合规操作。
信贷专业在贷前调查、合同签定、贷款发放、档案治理等各环节都有严谨的制度要求,制度执行的越到位,风险就越低。
以后工作中第一要锲而不舍的执行制度,并监督他人执行制度,最终把执行制度变成一种适应,即在日常工作中坚持贯彻落实双人贷前调查、确保合同签定环节不存在纰漏、档案资料保留及调阅的平安性。
2.把好信贷工作两大关口。
一是贷前调查,二是贷后治理。
一笔贷款的发放涉及调查、审查、审批、发放、贷后治理等多个环节,每一个环节对提高资产质量都不可或缺。
而贷前调查和贷后治理除执行制度之外还存在必然的非制度操纵因素,如人情、关系、体会等,以后为确保资金平安,提高贷款质量,将重点做好贷前调查及贷后治理两项工作。
第一在人员选派上要选择有责任心、素养高的人员。
第二,充实贷后治理职位人员,杜绝检查流于形式问题,同时增强报告分析制度,及时发觉可能无益于贷款按期归还的问题,并提出解决问题的方法。
最后增强对两个各职位监督。
3.注重细节治理。
成立按期学习考试制度、工作日记制度及职位轮换制度等。
打算通过不中断的学习树立一种风气,只有学习才能够把握各职位工作重点,为往后工作打下坚实基础;通过职位轮换制度的执行,能够使学到的东西加倍扎实,同时能够发觉各岗操作人员潜在风险。
合规大讨论自查报告范文五:
咱们业务拓展部依照《舞阳县农村信誉合作联社‘合规执行年’活动实施方案》的要求,在学习培训的基础上,对如实施方案规定的整体要求和本社实施方案,对本科室从各项制度到业务运营,从治理者的到内部员工的具体操作,认真组织好个人行为自查,现将自查时期总结如下:
一、内操纵度建设与执行情形方面:
各类规章制度完善,制度执行到位,职位监督彼此制约,风险操纵流程覆盖所有部门职位和业务领域。
自助设备实行A、B岗连番制和巡检制。
二、经营情形方面:
各项经营治理活动合规,审慎经营指标真实,无虚假卡存款,无违背金燕卡治理制度而开立金燕卡现象。
排查了卡业务领域的风险隐患,对开卡无核查资料的金燕卡用户作为重点排查。
3、POS及自助通布放方面:
严格依照省联社转发的《河南省农村信誉联合社关于银行卡收单业务风险提示的通知》的精神执行,不拓展非法设立、非法经营的商户,增强对特商户的巡检并把握商户机具布放情形,操纵移动POS机的布放范围并增强POS机移机监控,有效的杜绝了风险事件的发生。
4、咱们对本科室员工高度负责,查找问题,不漏一笔业务,不漏一名员工,不漏一个职位,对显现的问题,当场解决,坚持边查边改,坚持做到不留后患。
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