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专利
专利检索,布局,预警对企业影响
全世界的发明专利非常多,每年新申请的专利就不容小觑,谁都无法保证我们想要开发研究的专利方向不会其他人的想法重复,为了确保自己的研究方向是独一无二的,专利检索就是我们必须要在开发研究之前进行的一个不容忽视的过程。
使企业明晰世界专利的动态、避免重复开发与资金浪费,对企业而言功劳甚大。
由于全世界专利众多,且具有优先权的特征,任何人都不能保证自己的想法是世界上独一无二的,你能想到的发明专利,别人很有可能也想到,所以任何个人和企业在申请专利前,都应认真检索——是否自己的想法已经被别人实现,是否专利已经出现在世界各大专利局的数据库中而不自知。
专利研究和申请切不能存有侥幸心理,据不完全统计,各国因未查阅专利文献、使研究课题失去价值,每年造成的损失数以十亿计,间接损失就更多了,我国在“七五”期间,大众企业的近万个课题,约有三分之二都是重复研究。
所以,专利检索对于企业的成长,对于全球生产力的节省与提高,是有举足轻重的作用的。
专利检索成为专利人和企业之间的一座桥梁,为推动专利转化做出了不朽的贡献,
专利检索是企业技术创新的前提,通过对国内外现有技术的检索,及时掌握企业内部所属领域产品的技术发展趋势。
通过专利检索可全面了解企业内部所属领域产品的技术发展趋势,使科研工作者明确方向,少走弯路。
二、专利检索是企业内部产品开发、科学研究之前的决策依据。
专利分析的价值正受到越来越多的企业的重视。
通过专利分析可以帮助企业制定正确的市场发展战略,指导和促进企业的科技研发,避免重复研究,高效率地进行专利侵权监控预警。
本文拟通过专利分析方法的介绍展示其对高科技企业发展的至关重要的作用。
关键词:
专利检索、专利地图、专利分析、专利侵权预警。
提示:
撰写本文的最终目的不是专利分析方法的技术介绍,之所以详细说明专利分析的方法步骤,是想使读者明了每一步骤所能产生的作用,以便在实际应用中有所选择。
先来看两个案例:
美国kodak公司在进行一款新相机的研发前,没有利用专利分析进行规避设计,导致其侵犯Polariod拍立得相机专利,该案使其十年的研发和市场推广付诸东流,损失30多亿美元。
而以生产刮胡刀闻名的Gillette公司通过专利分析,在生产刮胡刀的必要技术领域部署了三十多项核心专利,阻止了其他竞争者的进入,牢牢占据该行业的霸主地位。
正反两个案例,可以看出专利分析的作用非同一般。
所谓专利分析,就是对通过专利检索获得的相关技术领域的专利信息进行分析、加工,利用统计学的方法和技巧将这些专利信息转化为总揽全局及预测功能的技术情报,为企业的科技研发、产品研制、市场开发决策提供服务。
世界知识产权组织的统计表明,专利信息包含了世界科技信息的90%~95%,专利技术基本上代表了某一技术领域的科技发展水平。
在技术、生产市场高度国际化的今天,科学利用专利信息,不仅可以减少60%的研发时间和40%的研发费用(世界知识产权组织的实证统计分析),同时对一个企业的生存与发展起着至关重要的作用。
一、专利分析的价值:
(一)了解所分析的技术领域发展现状,为企业的科技研发战略和整体发展战略提供参考情报,促进企业科技研发速度
通过专利分析可以更加准确及时地了解所属技术领域的发展状况和发展趋势,通过监测国内外某技术领域的专利数量和专利发展方向,可以预测市场的发展趋势。
专利分析由于是采用准确的数据手段,往往比市场调查具有更加准确的预见性。
专利分析预测的目标有四个:
(1)现有技术所处的发展阶段;
(2)未来技术的发展方向(3)新技术所涉及的相关技术领域(4)未来产品市场的发展方向。
通过此方面的专利分析,企业可以结合自身技术在整个技术领域所处的位置,确定科技研发战略及未来长远发展战略,同时借助专利分析中获得的某一技术领域先进的科学技术,促进本企业的科技研发速度。
(二)了解相关企业的技术实力和市场发展方向,掌握竞争对手情况
此分析的目的主要是掌握对本企业的发展有影响竞争对手的情况。
通过分析相关企业掌握专利的数量、发明专利比例在整个专利中的比重,可以准确了解相关企业在整个行业中所处的技术地位;通过分析相关企业在某个技术方向的专利申请的多少、专利申请在相关国家的分布,可以准确地了解相关企业的市场重点及市场转移趋势,准确推断出其技术、市场的国际化发展战略。
通过对竞争对手的了解,合理确定企业的市场竞争策略。
(三)了解某一技术领域的专利空白区、疏松区、密集区,合理进行专利布局,专利预警
通过了解某一技术领域的专利分布状况,分析相关行业的专利布局,为本企业的专利布局提供参考资料。
找出某一技术领域的专利地雷区,为企业专利预警服务。
对于具有核心技术专利的企业,可以了解哪些企业以围绕本企业的核心技术申请了专利,是否有对该核心技术采取围墙式专利布局的趋势,是否支付了专利使用费用,及时调整本企业的专利布局战略。
随着技术市场、生产销售国际化发展速度的加快,外资企业进入中国速度、数量、质量、规模的扩大,企业如果不了解掌握所属技术领域的专利状况,不仅很难进入国际市场,就是在国内,其发展也会受到诸多限制。
越来越多的企业开始重视专利对企业生存与发展至关重要的作用,将企业情报竞争的重点放在专利情报的竞争上。
二、专利分析的对象
企业可以根据自己的技术水平、需要,在不同时期合理选择重点的专利分析对象。
具体来说,一般有以下几种。
1、专利文献中的法律数据
通过分析相关企业专利的授权状况,授权专利是否存在终止、视为撤回、宣告无效等情况,专利剩余有效保护期的长短,专利保护的地域范围等,了解企业将要进行的科研项目是否已有人申请了专利,有无本企业可利用的失效专利,以及转让的专利中是否有失效专利。
2、已经公开尚未授权的专利申请
企业为了避免有人在自己的技术发展上设置障碍,应密切注意本行业那些已经公开但尚未授权、一旦授权将会对企业的发展产生严重的阻碍作用的专利申请,如是否有人企图在自己的基础专利外围设置专利包围、该申请是否是本企业即将上市或已经上市的产品等。
企业可以通过分析那些已经公开而尚未授权的专利的说明书和权利要求书,从中发现此申请不具备专利性或不符合专利法要求的地方,及时向专利局提出证据,给该专利申请的最终授权设置障碍。
如果提出异议人能够提出否定该专利申请专利性的对比文献或者事实证据,此项专利申请被授予专利权的可能性极小。
在专利分析中可以发现,大量外国在中国的专利申请,很多不符合专利性的要求。
如果发现有人企图对本企业的基础专利实施外围专利包围,应及时调整本企业的专利布局战略,增加基础专利的外围技术应用的研发力量,避免别人对本企业的核心专利形成围墙式的外围专利包围。
3、某一技术领域已经授权的专利
对这部分专利进行专利分析,主要是了解整个行业的技术专利状态,有无可利用的专利。
主要包括四个方面。
首先,研究这部分专利中有无不符合专利性的地方,如有,向专利复审委员会提出该专利无效的申请,打破垄断。
专利无效的理由一般包括以下三项:
取得专利的发明创造不具备实质条件。
专利申请文件撰写明显不当。
违反了单一新原则或先申请原则。
其次,分析这部分专利的权利要求范围,如果其权利要求范围过宽,可绕过这些范围过宽的权利要求,设计出比专利产品更具有先进性的产品,使自己的发明具有更高的创造性。
第三,分析这部分专利有无自己可利用的专利,以及这部分专利的内容中有无利用我方专利,以便在本企业需要时实行专利交叉许可。
第四,本企业侵犯专利权的可能性。
4、某一或某些企业已授权的全部专利
之所以对这些企业已授权的全部专利进行分析,是因为这些企业已经或即将成为自己企业的强有力的竞争对手。
通过分析其发明专利在整个专利数量中的比重,可了解其技术水平;分析其申请与授权的比例,可了解其技术成熟度;分析其国内外专利数量比,可了解其市场重点及发展趋势;分析其专利产品化的情况,可了解其专利发展战略。
通过一系列的分析,基本可了解其技术研发重点、市场重点及转移趋势,以便及早采取应对措施。
5、某一或某些企业拟申请专利
之所以对这些企业进行专利调查,原因同上。
由于大多数国家采取先申请制度,同样的发明,谁先申请,谁就有可能获得专利权。
谁首先取得专利权,谁就在市场竞争中获得了主动权。
对自己正在研发的技术,应密切注意竞争对手的技术研究动态,通过合法手段收集对方的专利申请信息,避免在专利申请上造成被动。
三、专利分析的步骤与方法
专利分析一般包括以下四个步骤:
(1)搜索。
检索相关的专利数据,将检索出的数据转换成相应的电子形式数据。
(2)计数。
利用软件编辑、计算、排列结果。
(3)联系。
利用分析软件提供的矩阵操作来帮助识别联系,进行聚类,追踪一段时间的变化,注视正在出现的新技术专利,以识别某个技术领域最活跃的因素。
(4)表示。
把结果转换成电子表格和图形包,用图形表示发生了什么,显示事件地图如何随时间变化。
专利分析的方法包括定性分析与定量分析,一般情况下两者综合利用。
一个完整的专利分析大概包括以下几部分内容:
(一)项目目的
首先应确定专利分析的目的,从而确定专利分析的对象。
(二)项目实施步骤
1、专利检索
专利检索从检索目的上分类有以下几种:
(1)新颖性检索
是为确定申请专利的发明创造是否符合新颖性的要求,根据发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索。
目的是找出可进行新颖性对比的文献。
(2)创造性检索
是为判断一项发明创造获得专利的可能性而进行的检索,主要目的是一项发明创造是否具有创造性。
包括检索国内外专利及科技文献。
(3)专利法律状态检索
是对专利的时间性和地域性进行的检索。
时间性检索是对专利剩余有效时间进行的检索。
地域性检索是对一项专利申请的国家和地域进行的检索,目的是确定该专利在哪些国家和地区有效。
(4)侵权检索
包括主动侵权检索和被动侵权检索。
前者是指为防止自己的新技术、新产品产生专利侵权而对某一领域的技术、产品的专利情况进行的检索;后者是指受到侵权指控时而对受到侵害的专利的有效性进行的检索,目的是找出该专利无效的证据。
(5)同族专利检索
是指对一项专利或专利申请在其他国家和地区申请专利情况进行的检索。
目的是找出该专利在国际上的布局态势。
(6)专利技术信息检索
是对某一技术主题的专利信息的综合性的检索,从而找出有关该技术主题的参考文献的过程。
包括追溯检索和定题检索。
追溯检索是查找检索日之前有关该技术主题的专利信息的检索,目的是了解该技术的发展现状;定题检索是对检索日之后新出现的专利信息的检索,目的是跟踪了解某一技术的最新发展状况。
(7)技术贸易检索
包括技术引进检索和产品出口检索。
前者是指将专利信息检索和专利法律状态检索相结合而进行的交叉检索,目的是评价引进技术的价值性;后者是指将主动侵权检索和专利法律状态检索结合到一起进行的检索,目的是对即将出口的产品或技术进行法律状评价。
各种检索的具体方法步骤:
(1)主题分析:
将项目分解成若干主题或具体的技术领域,由相应的专利人员对每个主题进行深入的分析,选择出主题词或关键词及同义语。
(2)初步检索:
根据上一步选出的主题词或关键词进行初步检索,根据初步检索的结果,确定专利的主分类和次分类;通过阅读专利说明书,确定主题的同义词或近义词;将主题词与同类号结合,编制检索逻辑提问式或表达式,为再次检索作准备。
(3)再次检索:
根据初步检索确定的检索逻辑提问示或表达式进行再次检索,根据检索出的专利说明书摘要,选出与此次分析对象相关的专利文献;阅读专利说明书,提炼出以下信息:
拟分析专利的国际专利分类号、本国专利分类号、申请人姓名、发明人姓名、该专利引用的技术文献。
(4)扩大检索:
依再次检索的分析结果为依据,修改检索逻辑提问示或表达式,进行扩大检索,避免遗漏。
(5)补充检索:
浏览扩大检索得到的说明书摘要,筛选出出现度高的申请人或发明人或重要的竞争对手的发明,对其专利说明书进行深入分析;将上述申请人或发明人与国际专利分类号进行组配形成检索逻辑提问示或表达式,进行补充检索,检索出上述重要申请人或发明人在相关技术领域的全部专利。
2、文献整理与分析
将各个主题的全部专利文献进行科学分类与编号,对重要项目进行登记。
将专利文献数据填入专门设计的各种表格,计算各种专利指标,具体包括:
(1)确定同族专利,即统一申请人在不同国家或地区申请或公布的具有共同优先权的一组专利数量,计算各竞争对手的同族专利指数。
(2)专利成长率,某公司在某一时间段内获得的专利数量与上一阶段获得的专利数量的比率,了解该公司技术创新能力的变化趋势。
(3)引证指数,包括自引证指数和他引证指数:
即某专利被后续专利引用的总次数,以确定重要专利和基础专利。
(4)相对专利产出率,某公司在某一领域的专利数量与该领域全部专利数量的比率,判断各公司竞争位置。
(5)技术重心指数,某公司在某一技术领域的专利申请量与该公司全部专利申请量的比率,以判断该公司的研发重点。
2、专利地图的制作
(1)各公司历年专利动向图,根据各公司在各个技术领域的专利申请、产出和发展情况,推测各公司在各个技术领域的研发投入情况和趋势。
(2)技术生命周期图,确定某一技术领域的生命周期以及该技术目前所处的生命周期阶段,确定企业技术研发投入策略。
(3)各国专利占有比例图,各国在某一技术领域专利所占的份额,确定各国在该技术领域的竞争情况和竞争能力。
(4)竞争公司专利平均年龄图,确定各公司在某一技术领域的活动时间和垄断时间。
(5)竞争公司专利排行榜,以观察各公司的实力变化情况。
(6)重要专利引用族谱,各技术领域后续专利发展情况,区分重要专利和基础专利。
(7)IPC分析图,分析各技术领域在不同IPC分类号中的分布情况,确定技术密集区域和空白区域,分析各类技术研发投入程度。
(8)专利技术分布鸟瞰图,用件数对比技术类别表,分析该技术领域的专利技术主要集中在哪些技术类别上,目前的科研投入主要集中在哪些技术方面,预测未来技术发展趋势。
(9)专利技术领域累计图,用雷达图表示,某个雷达图表示一个技术类别,分析每个技术类别上各公司的专利数量,确定各公司在该技术类别上的实力和技术分布。
(10)专利技术/功效矩阵图,将某一技术领域的专利分别按照技术、功效分类,确定专利密集区、疏松区、空白区。
对于地雷禁区,分析是否有回避设计的可能,或考虑采取交叉许可。
找出自身技术所处位置,查看是否已有人取得专利,作侵权判断的依据。
最后,根据表中专利技术分布状态,确定企业下一步的研发策略。
(11)主要公司技术分布分析图,通过分析竞争公司的专利技术/功效矩阵表,了解各竞争公司的技术实力、威胁大小,为企业的市场发展策略提供参考。
4、专利地图分析
根据上述各种技术表格与专利地图,专利人员与技术人员密切配合,对相关技术领域进行全面分析。
具体包括:
(1)各技术领域的基础专利和重要专利分析。
(2)各技术领域技术密集区、空白区、地雷区分析。
(3)各技术领域技术发展阶段分析,包括技术生长期、平稳期、衰落期、再生长期的分析。
(4)各技术领域专利侵权风险性分析。
(5)该技术领域的竞争性分析。
(6)各技术领域的科研投入分析。
(7)各竞争对手在各个技术领域等对本公司威胁程度分析。
(8)各竞争对手合作重要性分析。
对以上分析进行综合判断,提出专利战略方面的建议。
主要包括,在各技术领域与竞争对手的合作战略、公司的研发战略、公司的专利布局战略、公司侵权监控战略、专利侵权规避战略等。
以上是专利分析的整体内容,企业可根据专利分析的目的不同,在步骤和内容上进行删减。
具体来说,当企业欲对整个行业的技术状况、竞争情况进行分析时,应包括上述全部步骤与内容;为科研立项目的,重点进行新颖性、创造性检索与分析;侵权预警,只需进行侵权检索与分析;技术引进或产品出口,只需进行技术贸易检索与分析;对某一竞争对手调查,只需对该企业的专利技术情况进行专利检索与分析。
专利制度作为增强自主创新能力和保护创新利益的法律制度,日益成为我国知识产权保护的主体。
专利文献以高度信息化和国际化的特点,收藏着世界90%以上的发明技术,快速地反映着当今世界技术发展的最新前沿水平,是指导企业技术创新的重要信息来源。
在建设创新型国家过程中,中小企业已成为我国最活跃的科技创新主体,提供了全国大约65%的发明专利和80%以上的新产品开发。
在中小企业中加强专利信息检索与利用,让企业更快、更全面地从专利文献中了解和掌握当前技术发展趋势,充分利用已有的专利信息为中小企业技术创新提供服务,对促进中小企业发展、推动创新型国家建设具有重要意义。
2专利信息对中小企业技术创新的作用
专利作为衡量企业技术创新能力和企业技术水平的重要标志,已被社会所公认;同时,利用专利作为抢占市场的尖兵利器,在激烈的市场竞争中进行圈地,抢占先机,已是国内外企业常用的手段。
专利文献作为专利技术收藏和传递的载体,是一种涉及技术、法律且具有法律效力的文件,有关专利的技术信息、法律信息或是工业信息、商业信息,都可在专利文献中获取。
专利信息对促进中小企业技术创新的作用概括起来主要体现在以下几方面:
2.1专利信息是中小企业技术创新的重要信息源泉
企业的生存与发展在很大程度上依赖于企业的技术创新,而企业技术创新的源泉之一就是专利信息。
世界知识产权组织的研究结果表明,全世界最新的发明创造信息,90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。
在当今开放的信息时代,任何企业的技术创新和产品更新都离不开信息,尤其是专利信息。
各国专利法规定,专利说明书应当对所申请专利的发明技术做出清楚、完整、具体的描述,达到所属技术领域的技术人员能够理解和实施的程度,正是因为这一规定,专利文献就能为后来研究者和发明者提供宝贵的技术信息和创造灵感。
企业研发人员通过对国内外现有专利技术的检索和对专利文献的研究利用,一方面能及时掌握国内外同类产品的技术发展趋势和研发思路,使研发工作者明确方向,少走弯路;另一方面通过专利检索和分析,能够在研发人员中闪现出一些未曾想过的创意和方法,从而实现某一领域的技术突破。
2.2专利信息是中小企业了解竞争对手的有效途径
在当前知识经济时代,高新产品的竞争主要表现为技术的竞争,面向公众商品市场且有一定市场占有率的产品绝大部分都是有专利保护的。
作为中小企业,要想从竞争激烈的商品市场中获得一席之地,就需要对竞争对手的技术、产品等方面的专利进行检索和分析,从而找出自己企业的发展空间和方向。
首先要了解行业领导者技术、产品的专利分布情况,以期较为全面地了解本行业产品的技术前沿以及该领导者重点发展的产品等。
其次是了解直接竞争对手(即目标企业)的技术、产品的专利情况,以期翔实掌握竞争对手相关产品在专利申请方面所涵盖的权利要求内容,建立以主要竞争对手为对象的目标公司专利库和产品细分技术的专利库,以方便技术人员从纵向和横向方面了解竞争对手产品情况,从而找准自己产品的切入点,提高产品的开发速度,做到知己知彼,百战不殆。
2.3专利信息是中小企业引进技术、专利实施许可的重要依据
技术引进、消化、吸收再创新是中小企业技术创新的重要途径之一,也是世界各国、各地区为加快本国、本地区科技发展所采取的有效措施。
据有关资料报道,在二战结束后的20多年里,日本就先后从国外引进了2万多项专利技术,在此基础上,通过不断消化、吸收和再创新,成为专利技术引进的典范。
一般来说,专利技术引进过程中涉及到专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可等几种方式。
通过专利检索,可对上述专利信息进行核实,为专利技术的引进和实施提供依据。
技术引进前的专利信息检索主要关注以下几方面内容:
第一是查看该专利是否还处于有效的法律状态;第二是核实技术转让方是否为合法的专利权人以及是否还有其他的专利权人存在;第三是核实该专利是否已进行过专利实施许可的备案;第四是了解和核实拟引进专利技术链上是否还牵扯到其他专利,如果技术转让方只转让、许可受让方使用某项专利技术而不转让、许可使用技术链上的其他相关专利技术,则可能使得受让方依此专利生产出的产品在质量和性能指标上达不到预期效果。
因此,调查转让方在该技术链上的其他专利,是否一并纳入技术引进范围,对于技术引进方实施项目十分必要。
2.4专利信息检索是企业申请专利的必经之路
专利文献汇集了世界90%以上的发明技术,涉及所有的行业,覆盖面广、技术新、报道快,是当今科学技术的知识宝库,人类生活工作所接触到的方方面面均会有专利文献报道。
申报专利之前进行全面系统的专利检索,了解所要申报的技术是否已有类似专利报道,提高专利申报的成功率,已成为专利代理机构、企业等申报专利前的必经之路。
故一方面中小企业在申请专利前,通过专利信息检索,可及时了解和掌握同行竞争者专利技术的申请情况和权利要求保护情况,从而调整自己的专利申请策略,灵活撰写自己的权利要求书,避开已有专利陷井,提高自己专利申请的授权率。
另一方面,专利文书的撰写和其他应用文体不同,专利文书是涉及技术、法律并具有法律效力的文件,有严格的格式,尤其是权利要求书,既要写清楚自己想要保护的核心技术,又要不侵犯其他已有专利的权利,这就要求企业在申请专利时必须进行专利检索,研究已有专利的写法和保护范围,从而使自己的专利具有最大的保护范围,提高专利保护的稳定性,故专利信息检索是撰写专利权利要求书的基础。
2.5专利信息检索与分析是启发研发人员思路的有效途径
随着产品更新速度的加快,技术人员借鉴、参考相关专利信息进行技术创新的需求越来越强烈。
通过专利信息检索分析,企业产品研发人员可以在相关专利技术的基础上,找出该领域专利技术的空白点,跳出其他相关专利的保护范围,进行较深层次的产品研发,避免重复投入和重复研制,同时可以避免侵权情况的发生。
另外,通过专利信息检索,产品研发人员还可以掌握失效专利的公知技术,充分地利用好免费的失效专利资源,启发产品研发人员的思维。
总之,在研究开发工作的各个环节中注意进行专利信息检索,借鉴、参考已有的专利文献,不仅能开拓产品研发人员的创新思维,提高产品开发的起点,而且还能节约4O%的研究开发经费和6O%的研究开发时间。
3中小企业在专利信息检索与利用方面存在的主要问题
3.1专利意识薄弱,大多没有专职从事专利工作的部门或人员
目前我国大部分中小企业,尤其是广西的中小企业知识产权意识普遍淡薄,没有设立专职的知识产权部门或人员,不少企业负责人对专利申请、专利检索、专利信息利用等重视不够。
一些中小企业在研发生产新产品前,不进行全面的专利信息检索即投入规模生产,结果产品刚上市即成为侵犯专利权的被告;尽管有些企业拥有自主研发的技术,研发的新产品也非常的适销对路,但整个企业只会埋头生产销售,而没有申请任何保护企业自主技术的专利,待到市场上出现类似产品再申请专利时,该技术专利已被其他企业抢先申请,自有技术白白变成了竞争对手的利器,还有成为被告的可能。
究其原因,主要是企业专利意识淡薄,没有及时进行投产前的专利信息检索和专利申请所造成的。
3.2检索工具比较繁杂,部分中小企业研发人员不知到何处检索专利
随着互联网的普及和专利信息在互联网上的免费开放,目前通过互联网可以免费查询到世界七国两组织(包括中国、美国、英国、日本、德国、法国、瑞士以及欧洲专利局、世界知识产权组织)的所有专利信息。
虽然从上述国家或组织的专利官方网站可以免费查询到七国两组织的专利信息,但对于普通中小企业的研发人员来说,进行专利检索还是存在一定的难度。
第一,在浩瀚的网络世界里难于找到上述国家或组织专利的官方网站,即便能找到网站链接,但由于是全英文的界面,检索界面、检索入口、检索方式很复杂,一般技术人员不易掌握。
第二,对于国内中小企业常用的中国专利,除国家知识产权局的网站外,目前也有较多的免费网站可以查询到中国专利,包括中国专利信息中心检索系统、中国知
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