整理招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点.docx
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整理招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点
招商证券内部讲师任职资格标准关键识别点
标准要素
初级内部讲师
中级内部讲师
高级内部讲师
资深内部讲师
级别定义
全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。
具备证券客户营销服务方面较为丰富的实战经验,可独立承担课程开发、教学组织、课堂授课等教学任务。
全面掌握并精通某几个方面的经纪、理财等业务知识和技能。
具有证券客户营销和服务方面丰富的实战经验,熟练、成功地完成课程开发、教学组织、课堂授课等教学任务。
可指导初级内部讲师部分工作,或审核初级内部讲帅开发的讲义。
对证券业务知识有深刻的理解,对客户营销服务及相关专业知识、营销技巧非常精通。
具有证券客户营销和服务方面丰富的实战经验,对课程开发、教学组织、课堂授课等教学工作有独到的能力。
可指导中级内部讲师工作,或审核中级内部讲帅开发的讲义。
证券业务知识及拓展知识相当全面,根据行业发展动态及公司业务发展需要,独立制作本专业培训大纲,主导新课程的开发。
在本专业领域内是公司共享的讲师资源。
基本
要求
学历要求
大专及以上
本科及以上
本科及以上
本科及以上
时限要求
入司1年以上(含1年)
通过初级内部讲师认证1年及以上
通过中级内部讲师认证1年及以上
通过高级内部讲师认证1年及以上
授课时数
累计5课时以上,授课评分平均分
累计80学时以上,授课评分平均分
累计150课时以上,授课评分平
同咼级内部讲师
分享的意
责任心
70分以上
1.
2.
3.
1.
2.
80分以上
愿意并积极主动地将自身所掌握的资讯、知识、技能告知他人,不求回报。
均分90分以上
乐于主动分享自身总结提炼的经验或心得,并能无保留地清楚阐述经验教训或成功关键要素。
始终保持着帮助别人的心态,习惯性地以如何更广泛地传播为出发点看待并接受新事物。
认同企业文化,热爱公司,热爱本职工作,遵守各项规章制度。
本着对工作认真负责的态度努力完成工作任务,并能够确保较高的工作绩效。
3.
1.
具有教书育人的决心,将帮助他人学习和成长视为自身应尽的责任和义务,愿意奉献自己的力量。
不需要他人督促自觉地完成工作任务,并主动投入更多的努力去从事工作。
素质
主动性
2.
主动承担不属于自己的事情,或主动帮助他人解决问题。
3.
4.
主动思考,及时发现某种机遇或提前意识到别人没有想到的问题,并快速做出行动解决问题。
1.
2.
精益求精地做好每一件事,通过充分的准备保证获得良好的结果。
进取心
3.
4.
能够主动听取各方意见,不断评估自己的工作过程和效果,并及时做出调整快速改进。
5.
6.
善于寻找自身的不足和差距,最大限度地挖掘个人潜能,有意识地培养个人风格。
1.
2.
具有不断上进、不断挑战和突破自己的良好愿望,工作中总是追求精益求精,力求高质高效的完成工作。
成就导向
3.
能够为自己设置富有挑战性的目标,并为达到这些目标而付诸行动,努力超越组织规定的绩效目标。
4.
5.
具有为客户提供最优质产品及服务的坚定信念,以及强烈的超出竞争对手的动机和决心。
熟悉国家证券行业及证券从业人员相关法律法规、管理条例的法律知识,包括但不限于:
《证券法》
《证券经纪人管理暂行规定》
知识
《证券业从业人员资格管理办法》
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》
公司知识
《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》
《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》
《证券业从业人员执业行为准则》
1.熟悉公司企业文化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标;
2.掌握日常业务办理流程,包括:
证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等;
3.熟悉公司各项与客户经理有关的日常管理制度,包括但不限于:
《营销人员合规手册?
》、《证券经纪人管理办法》等
产品知识
1.
2.
3.
4.
5.
熟悉经纪业务目标客户群特征;
熟悉智远理财系列服务内容与申请、使用流程;
熟悉股票、债券、基金、期货、权证等金融产品知识;
熟悉公司理财产品知识,如:
基金宝、股票星等;
掌握基金基本知识与目标客户群;
6.
掌握竞争对手产品及服务特征、交易通道、佣金政策等;
7.
熟悉证券投资专业知识;
8.
了解投资银行业务知识、期货IB业务知识。
1.熟悉市场营销基本理论知识,包括市场营销概念、种类、营销策略及其实现方式等;
营销知识
2.熟练掌握营销推广要点、常用营销方式、工具和方法。
1.
注重对财经新闻、热点时事、国家政策等动态信息的学习和掌握;
拓展知识
2.
3.
了解宏观经济运行、上市公司、竞争对手市场情况等相关信息;
了解广泛人际交往中涉及到多领域的社会知识,如:
房地产、人文地理、饮食文化、育儿、琴棋书画、游戏、收藏、文艺、体育活动、
电影等等;
4.
掌握基本财税知识;
5.
了解常用法律法规知识,如:
《合同法》、《公司法》、《税法》、《民法通则》等。
1.
熟练掌握招商证券全能版、手机证券的下载安装、系统功能及操作技能;
3.熟练应用Word、Excel、PowerPoint等常用办公软件。
1.能够正确、清晰地表达讲义内容,
1.授课时逻辑清晰,思维缜密,
1.根据不同的培训对象和内容,
1.能够灵活运用成人学习
重点突出,逻辑性强、语言流畅,能够
能够使学员感受到讲师的系统思
运用多种互动式教学方法,使学
理论,根据培训对象的不
适当控制语速、音调;
维,并跟随讲师的思路和引导完
员对所学内容充分理解、融会贯
同,灵活调整授课风格;
2.不怯场、不紧张,能带给学员自信、
成学习;
通,并在实际工作中加以有效运
2.根据培训对象及培训内
朝气、开放的感觉,仪容仪表得体,站
2.能够掌握并运用讲授、演示、
用。
容,有效地引发学员深刻的
在讲台上情绪饱满,会适当使用非语言
游戏、研讨、案例、情景模拟、
2.在课堂上能够总结和归纳,并
思考和矛盾冲突,通过学员
固化
授课能力
交流方式;
角色扮演等多种方法;
快速形成方法论,作为当堂教学
自身的体验获得知识和经
行为
3.能够基本控制时间和内容进度,大多
3.能够运用语言声调、肢体语言、
的补充或形成未来新的教学内
验;
数情况下能够在既定的时间内完成授
眼神交流、情绪等方式加强与学
容;
3.通过有效地引导和转移,
课内容;
员的沟通和默契,获得学员尊重
3.在授课过程中能够灵活运用各
控制和改善被动局面,化解
4.授课过程中对于课堂上的突发事件,
和认可。
种教学方法,把握现场气氛,掌
不利为有利,整个授课过程
能够基本控制场面,保证大多数学员的
4.能够根据授课现场情况及时地
控学员情绪和思路,以达到引人
始终保持在讲师的主导下
情绪基本稳定不受影响。
调整授课内容和活动形式以适应
入胜的效果,并且能够以其个人
顺利进行;
当下课堂的要求,合理控制时间,
魅力持续感染学员;
4.能够应对授课过程中可
技能要求
熟练掌握0A系统、TGA系统等内部支持系统的使用;
2.
保证在既定的时间内完成教学任
4.应对不同学员的现场需求和反
能遇到的突发事件,并做好
课程开发
能力
务;
应能够快速调整教学方式和风
充分的准备,课堂上表现出
1.能够对课件、讲义、教案等正确理解,
具备一定的PPT制作能力;
2.在他人的指导下,完成课件、讲义、
教案进行完善或适当修改;
3.课件格式、字体美观大方,模板符合
公司统一要求。
5.遇事沉着冷静,能够有效控制
局面,对于授课过程中的突发事
件,能够正确做出判断并化解矛
盾,以保证当堂授课能够继续正
常进行。
1.具备独立开发课件的能,曾开
发过培训课件;
2.课件主题鲜明、逻辑清晰、思
路缜密、内容饱满流畅,结构系
统性强;
3.适当了解并把握学员需求,针
格,对时间的控制游刃有余,灵
活把握授课进度,以使学员能够
保持较高的注意力;
5.能够应对授课过程中可能遇到
的突发事件,并做好一定的准备,
课堂上表现出快速的判断和应急
能力,采取合理、有效的措施进
行解决,以保证当堂授课能够继
续正常进行。
1.能够根据课程设计要求独立开
发课件,至少独立开发过业务、
管理、制度法律、文化、心理类
中不同类别的2门以上培训课件;
2.课件中知识和案例丰富、新颖,
充分理解课件核心思想,并转化
快速的判断和应急能力,采
取合理、有效的措施进行解
决,以保证当堂授课能够继
续正常进行。
1.能够根据课程设计要求
独立开发课件,至少独立开
发过业务、管理、制度法律、
文化、心理类中所有培训课
件;
对性的开发或完善课件及教学案
例,并融合了充分恰当的教学案
例;
4.课件的美观大方、令人赏心悦目。
为课件内容;
3.充分把握学员需求并针对性的
制作课件及教学案例。
1.了解培训流程;
1.熟悉培训流程,具备基本的教
1.对培训组织全流程了如指掌;
1.根据内部需求和外部要
2.能够较好地实施培训现场的布置与
学组织能力,包括:
备课、场地
2.协助营业部相关人员完成培训
求,制定长期的培训规划;
安排。
和学员安排、培训资料准备、进
项目管理工作,包括培训课程选
2.根据本专业的知识、能力
度安排、时间控制、课堂积极性
择、人员安排等教学组织任务
结构,前瞻性地设计相关知
教学组织
调动、笔试考核、培训效果评估
3.能够把握内部培训需求与外部
识点,并制作专业培训大
能力
等;
2.根据近期较紧迫的培训需求,
能制定与实施相应的培训计划;
3.通过有效的内外部资源协调合
理安排培训进度。
要求,并协助营业部相关人员制定中、长期培训规划。
纲,并指导实施。
能够协助管理者在内部开展团队文化
在日常工作中主动发现目前营销
在日常工作中主动发现目前营销
在营业部负责人的授权下,
团队文化
建设的相关活动。
人员的不足,并有针对性地提有
人员的不足,并有针对性地提有
制定并组织实施团队文化
建设能力
效改进建议。
效改进建议,根据安排组织并实
建设规划。
施相应的团队文化建设。
培养他人
能力
至少培育2名见习讲师。
至少培育和指导2名见习讲师、1名初级讲师。
至少培育和指导2名见习讲师、1名初级讲师、1名中级讲师。
至少培育和指导2名初级讲师、2名中级讲师、1名高级讲师。
1.在工作中能够经常回顾和反思自己知识能力的不足,主动寻求客户、同事、
1.对与客户证券投资理财业务相关的新知识和新事物非常敏感,
不局限于过去的经验和方法,能
1.具有对金融及其衍生产品极高
1.对金融及其衍生产品的
够以开放的心态看待和接受改
发展有前瞻性理解,并迅速
领导的反馈以分析和了解自己工作中
变,善于利用各种途径和机会及
的敏感度,密切关注整个市场环
构建适合公司业务发展需
需要提升的地方,并立即米取有效行动
时吸取和更新知识,并根据业务
境、行业发展趋势的变化,前瞻
要的知识体系,并将整个知
进行弥补;
流程的变化和组织的要求积极掌
性地学习和更新专业知识和技
识体系转化为各级专业人
2.对与自身工作有关的市场、行业、客
握并钻研新知识、新技术、新方
能,以应对未来的挑战;能够不
员的培训大纲;
户、分析技术等各种信息表现出强烈的
断探索钻研与证券行业服务营销
学习能力
学习紧迫性,习惯性地搜集相关知识的
法、新技能,以适应新的工作要
有关的前沿问题;
2.通过知识体系及课程体
求;
系的设计,培养相关专业的
最新情况;
2.习惯性地搜集并研读证券市场
2.在实际工作中能够快速消化所
顶尖人物,为公司培养核心
3.通过自学、阅读、主动交流、参加培
最新知识、技术、法律法规、政
学并积累专业经验,并将自己的
专才;
训、向他人请教等各种有可能获取信息
策等最新信息,并联系自身工作
学习收获与团队进行分享,以帮
3、通知知识的转移,实现
和资源的途径学习新的知识、技能和方
实际多角度地进行分析、提炼和
助他人共同学习提升,推动整个
员工价值的提升,推动学习
法,并能够根据眼前工作需要应用所
团队的学习气氛;
学;
借鉴,并能够将自己的学习收获
型组织的建设
与团队进行分享,推动整个团队
的学习气氛;
1.男士在工作时间应着深色(黑色、藏蓝色)西装、白色衬衣,着装干净、平整、无破损,严禁衬衫外露,袖口卷起;黑色皮鞋干净光亮,
严禁穿着破、脏袜子和浅色袜子。
2.女士应着深色(黑色、藏蓝色)职业装,系好衬衫衣扣,将衬衫束在裙(裤)内;夏季可着有领短袖裙(裤)装;着裙装时要穿无脱丝连
职业形象
裤袜;裙子不短于膝上3公分,不长至脚踝;黑色船鞋,鞋跟以3-5公分为宜,严禁穿着露脚趾、脚跟类皮鞋。
3.头发应保持干爽,梳理整洁,严禁留怪异发型或过于时髦的发型;严禁佩戴各种夸张的饰品;严禁同时配带过多饰品。
4.每日保持面部清洁,头发整洁,男士不得留胡须和鬓角;双手要保持清洁,不留长指甲,女士不涂有色指甲油;保持牙齿清洁,身体和口
腔气味清新。
5.熟练掌握基本商务礼仪,包括:
站姿、坐姿、鞠躬、微笑、指引手势、介绍、握手、递交物品和名片、乘车、电梯、就餐的礼节。
- 配套讲稿:
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