四川省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx
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四川省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题
四川省2015年下半年证券从业资格考试:
证券市场的自律管理试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于()证券投资基金。
A.第三国证券市场B.本国或第三国证券市场C.国外D.所有允许投资的国家
2.证券公司从事经纪业务,以下说法有错误的是__。
A.买卖成交后,可以不制作买卖成交报告单B.开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D.必须为客户分别开立证券和资金账户,并对客户交付的证券和资金按户分账管理,如实进行交易记录,不得作虚假记载
3.根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.持有上市公司3%股份的自然人B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员D.证券交易所的有关人员
4.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的__原则。
A.有效性B.独立性C.及时性D.审慎性
5.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称__。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值
6.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。
A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被证监会责令改正,在规定期限未改正C.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
7.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。
A.2个交易B.3个交易日C.4个交易日D.5个交易日
8.马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。
A.1948B.1950C.1952D.1955
9.关于一元线性回归应用方向的说法中,错误的是__。
A.检验部分回归关系的隐藏性B.描述两变量之间的数量依存关系C.利用回归方程进行预测,把预报因子代入回归方程对预报量进行估计D.利用回归方程进行统计控制,通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标
10.根据流动性偏好理论,流动性溢价是远期利率与__。
A.当前即期利率的差额B.未来某时刻即期利率的有效差额C.远期的远期利率的差额D.预期的未来即期利率的差额
11.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中,__日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A.T-2B.T-1C.T+0D.T+1
12.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.信息比率D.詹森指数
13.基金资产的所有人为__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构
14.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元,发行人应符合会计指标要求()。
A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
15.网上竞价发行方式也可以称为__。
A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式
16.能够保证本金安全的投资品种是__。
A.银行存款B.股票债券C.投资基金D.金融衍生品
17.根据相关规定,__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。
A.交易附属协议书B.债权回购成交通知单C.回购交收合同D.交易系统生成的成交单
18.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以()与投资者交易,并赚取()。
A.自有资金或证券;手续费收入B.客户资金或证券;手续费收入C.自有资金或证券;买卖证券的差价D.客户资金或证券;买卖证券的差价
19.首次公开发行股票,如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为__日。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
20.发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
A.3B.2C.4D.5
21.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有__。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
22.保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿,保存时间不得少于__。
A.6个月B.1年C.3年D.10年
23.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每__召开一次。
A.6个月B.1年C.3个月D.2个月
24.根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A.2005B.2006C.2007D.2008
25.网上竞价发行方式也可以称为__。
A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式
26.假设A公司股票的未来价格为20元,在转换比例为2的情况下,共可转换公司债券的转换价值是__元。
A.10B.20C.40D.50
27.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在__个月内不得上市交易或转让。
A.24B.6C.12D.18
28.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A.100B.200C.300D.400
29.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
30.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向()报告,说明原因。
A.中国证监会B.证券交易所C.工商行政管理部门D.证券业协会
31.下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。
A.寻找目标公司B.预警服务C.提出收购建议D.商议收购条款
32.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A.承销调查B.发行调查C.合规调查D.尽职调查
33.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中,集中授课时间应不少于__个小时,集中授课次数应不少于__次。
A.30,8B.20,6C.30,6D.20,8
34.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产估值B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金份额净值
35.在股份有限公司的新设立方式下,公司将其__分割为两个部分以上,另外设立两个公司。
A.全部财产B.全部负债C.全部业务D.全部债权
36.从投资者的角度看,债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率,它是()与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A.现在债券的理论价格B.买卖债券所需支付的手续费用C.预期未来现金流量的现值D.未来债券的市场价格
37.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
38.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则__。
A.越小B.越大C.不变D.不能确定变化方向
39.国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A.本国居民B.国内居民C.常住居民D.常住居民但不包括外国人
40.设立公司应当申请名称预先核准,预先核准的公司名称保留期为()个月。
A.3B.4C.5D.6
41.承销金额超过人民币_____元,承销团成员超过____可设2~3副主承销商。
A.5千万,8家B.5千万,10家C.3亿8家D.3亿,10家
42.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户B.信用交易证券交收账户C.客户信用交易担保证券账户D.融券专用证券账户
43.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度
44.公司申请其股票上市应有__记录。
A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利
45.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户,名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司——集合资产管理计划名称C.托管银行——集合资产管理计划名称D.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
46.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为__。
A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票
47.准确地说,__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
48.在日本和我国台湾地区,证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划
49.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。
A.1个B.2个C.10个D.5个
50.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股,500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元,20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元,应付税费为5000万元,基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A.1.09B.1.15C.1.35D.1.53
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