《证券投资分析》课程标准.docx

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《证券投资分析》课程标准

《证券投资分析》课程标准

1．课程性质

基于高职高专人才培养目标和工学结合培养模式的要求，互联网金融专业以“本专业旨在培养高职层次，德、智、体、美全面发展，掌握互联网金融专业所必需的基础理论知识和基本技能，能在证券公司、期货公司和其他金融机构从事金融营销、金融交易、个人理财、风险控制、管理工作，具有成为互联网金融第一线需要的高端技能型人才。

”作为培养目标。

该课程是互联网金融专业的一门专业核心课程，是在多年教学改革的基础上，通过对证券投资相关职业工作岗位进行充分调研和分析，借鉴先进的课程开发理论和基于工作过程的课程开发指导思想，进行重点建设与实施的。

目标是让学生掌握证券投资分析相关知识，重点培养学生证券投资分析的能力。

它以《经济学基础》、《财政与金融》、《公司财务》、《证券市场基础知识》等课程的学习为基础，也是通过中国证券业协会组织的证券从业资格考试，取得“证券投资分析师”资格的基础。

2．设计思路

本课程以基于工作过程的课程开发理全为指导，以职业能力培养和职业素养养成为重点，根据技术领域和职业岗位（群）的任职要求，融合证券投资分析师职业资格标准，以证券投资分析师典型工作过程，以来源于企业的实际数据为载体，以理实一体化的教学实训室为主要工作与学习场所，对课程结构内容进行优化组合。

本课程的教学过程主要通过校企合作，校内实训基地建设多种途径，采取工学结合等形式，充分开发学习资源，给学生提供丰富的实践机会。

教学效果评价采取讨程评价与结果评价相结合的方式，通过理论与实践相结合，重点评价学生的职业能力。

建议本学习领域学时为72课时。

3．课程目标

3.1专业能力

通过本课程的学习，学生应掌握证券投资的价值分析，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析、公司分析、技术分析和组合分析等方面的知识

3.2社会能力

通过本课程的学习，学生自己能并帮助客树立正确的投资理念。

掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，给予客户正确的投资建议，在证券投资中持续稳定获利。

3.3方法能力

表达准确、语言流畅；熟练运用数学和统计分析的技能；能准确获取、整理、分析和运用信息资料；能熟练准确进行现代办公工具的操作；能准确获取、整理、分析和运用证券数据资料。

4．课程内容和要求

证券投资分课程共有7个工作项目，各工作项目的工作任务如下：

表4.1证券投资分析基础认知工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要求

参考学时

1

证券投

资分析主要分析含义及

目标

了解证券投资分析概念的内

涵，熟悉投资分析的目标。

任务分解:

（1）投资分析的含义

（2）投资分析的目标

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（1）了解证券

投资分析概念的内在含义

（2）熟悉证券投资的特征

（3）掌握计算证券投资净效用的方法

4

2

证券投资分析主要分析方法和策略

了解证券投资的主要分析方法种类，熟悉各类证券投资策略。

任务分解:

（1）基本分析法

（2）技术分析法（3）量化分析法

（4）证券投资策略

（1（了解基本分析法的基

本内涵

（2（熟悉技术分

析法的基

本内涵

（3（了解量化分析法的基

本内涵

（4（掌握证券投

资策略的

6

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

主要分类

表4.2有价证券的投资价值分析与估值方法工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要

求

参考学时

1

证券估值基本原理

了解价值与价格的基本概念，熟悉货币的时间价值、复利和现值概念的内涵，熟悉现金流贴现的基本算法。

任务分解:

（1）证券估值的基本概念

（2）货币的时间价值、复利和现值

（3）现金流贴现与净现值

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（3）语言表达清晰、流畅

（1）了解证券估值概念的内在含义

（2）熟悉货币的时间价值、复利和现值

（3）掌握现金流贴现与净现值概念的内涵和计算方法

4

2

债券估值分析

了解债券现金流概念的内在含义，熟悉债券估值模型的主要种类。

任务分解:

（1）债券现金流的确定

（2）债券估值模型

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（1）了解债券现金流概念的内在含义

（2）掌握债券估值模型的种类的推到方法

4

3

股票估值分析

熟悉股票的绝对估值方法的内涵，了解股票的相对估值方法。

任务分解:

（1）股票的绝对估值方法

（2）股票的相对估值方法

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（3）语言表达清晰、流畅

（1（掌握股票的绝对

估值方

法

（2（掌握股票

的相对

估值方

法

4

表4.3宏观经济分析操作工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要求

参考学时

1

宏观经济分

析概述

了解宏观经济分析的基本方法，熟悉评价宏观经济形势的基本指标的种类。

任务分解:

（1）宏观经济分析的基本方法

（2）评价宏观经济形势的基本

指标

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（1（了解总量分

析法和结构分析法

（2（具备搜集和处理宏经分析资料的基本能力

（3）熟悉宏经总体指标的种类和内涵

4

2

宏观经济分析与证券市场

了解宏观经济运行分析的内涵，熟悉宏观经济政策分析的方法，了解国际金融市场环境分析基本内容。

任务分解:

（1）宏经运行分析

（1（了解宏经变动与证券市场波动的关系

（2（具备初步的宏观经济政策分析能力

（3）了解国际金融

4

（2）宏经政策分析

（3）国际金融市场环境分析工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（3）语言表达清晰、流畅

市场环境要素的内涵

3

证券市场的供求关系

了解证券市场的供给主体的构成，熟悉证券市场的需求主体，熟悉证券市场的决定因素。

任务分解:

（1）证券市场的供给主体

（2）证券市场的需求主体（3）证券市场的决定因素

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（3）语言表达清晰、流畅

（1）了解证券市场的供给主体的构成

（2）了解证券市场的需求主体的构成

（3）熟悉证券市场

的决定因素

4

表4.4行业分析工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要求

参考学时

1

行业分析概

述

了解行业概念的内在含义，熟悉行业划分方法的内涵。

任务分解:

（1）行业的含义

（2）行业划分方法

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（1）了解行业概念的内在含义

（2）熟悉行业的划分方法

4

（3）语言表达清晰、流畅

2

行业的特征分析

了解行业市场结构内涵，熟悉行业竞争结构的分类。

任务分解:

（1）行业的市场结构分析

（2）行业的竞争结构分析

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（3）语言表达清晰、流畅

（1）熟悉行业的市场结构分类和特征

（2）掌握行业的竞争结构分类方法

4

表4.5公司分析工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要求

参考学时

1

公司分析概

述

了解公司概念的内涵，熟悉上市公司本质，熟悉公司分析的意义。

任务分解:

（1）公司的含义

（2）上市公司的含义

（3）公司分析的意义

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（1）了解公司概念的内在含义

（2）熟悉上市公司的内涵

（3）熟悉公司分析的意义

4

2

公司基

本分析

了解行业地位分析的内涵，了解经济区位分析内涵，掌握产品竞争能

力分析和公司经营能力分析方法，掌握公司盈利能力和成长性分析方法。

（1）了解行业地位分析内涵

（2）了解经济区位分析内涵

（3）掌握产品竞争

4

任务分解:

（1）行业地位分析

（2）经济区位分析

（3）产品竞争能力分析

（4）公司经营能力分析

（5）公司盈利能力和成长性分析

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

能力分析和公司经营能力分析方法

（4）掌握公司盈利能力和成长性分析方法

表4.6证券投资技术分析工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要求

参考学时

1

证券投资技

术分析概述

了解技术分析概念的内涵，熟悉技术分析的基本假设，掌握技术分析的理论基础。

任务分解:

（1）技术分析的含义

（2）技术分析的基本假设

（3）技术分析的理论基础

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（1）了解技术分析概念的内在含义

（2）熟悉技术分析的基本假设

（3）掌握技术分析的理论基础

4

2

证券投资技术分析主要理论

了解K线理论，熟悉切线理论、形态理论和波浪理论的内涵与特点，掌握量价关系理论。

任务分解:

（1）K线理论

（2）切线理论

（3）形态理论

（1）了解K线概念的内在含义

（2）熟悉切线理论、形态理论和波浪理论的内涵与特点

4

（4）波浪理论

（5）量价关系理论

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（3）掌握量价关系的计算方法

3

证券投资技术分析主要技术指标

了解技术指标的分类，熟悉趋势型指标和超买超卖型指标的内涵和计算方法，掌握人气型指标和大势型指标。

任务分解:

（1）技术指标的分类

（2）趋势型指标

（3）超买超卖型指标

（4）人气型指标

（5）大势型指标

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范

（3）语言表达清晰、流畅

（1（了解技术指标的分类

（2）熟悉趋势型指标和超买超卖型指标的内涵和计算方法

（3）掌握人气型指标和大势型指标内涵和参数设置方法

4

表4.7证券组合管理理论工作项目内容及要求

序号

工作任务

知识内容和要求

技能内容和要求

参考学时

1

证券组合管

理概述

了解证券组合和含义和类型，熟悉证券组合管理的意义和特点，掌握

证券组合管理的方法和步骤。

任务分解:

（1）证券组合和含义和类型

（1）了解证证券组合概念的内在含

义

（2）熟悉证券组合管理的意义和特

4

（2）证券组合管理的意义和特

点

（3）证券组合管理的方法和步

骤

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

点

（3）掌握证券组合

管理的方法和步

骤

2

证券组合分析

了解单个证券的收益和风险，熟悉证券组合的收益和风险，熟悉证券组合和可行域和有效边界，掌握最优证券组合的算法。

任务分解:

（1）单个证券的收益和风险

（2）证券组合的收益和风险

（3）证券组合和可行域和有效

边界

（4）最优证券组合

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

（1（了解单个证券的收益和风险概念的内在含义和计算方法

（2（了解证券组合的收益和风险概念的内在含义和计算方法

（3）熟悉证券组合和可行域和有效边界的计算方法（4）掌握最优证券组合的计算方法

4

3

证券组合的业绩评估

熟悉业绩评估原则，掌握业绩评估指数计算方法。

任务分解:

（1）业绩评估原则

（2）业绩评估指数

工作要求：

（1）技术、工具符合技术标准

（1）了解业绩评估概念的内在含义

（2）熟悉业绩评估原则

（3）掌握业绩评估指数的类别和计

2

（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅

算方法

5．教学条件

5．1实验实训条件

学习领域课程体系学习目标的实现必须借助一定的实验和实训条件，这些条件必须依托校内和校外两类实训基地。

通过校内实训进行可控性的和有计划性的技能训练，完成教学计划确定的实训内容；通过校外实训的真实性和业务发生的随机性，实现校内外实训内容、教学手段、教学要求的互补。

证券投资分析学习领域校内实训需要建立校内证券手工仿真实训室和电子模拟实训室。

该实训室应该是融教学管理功能、市场信息反馈功能于一身的国内领先的证券金融综合实训中心，硬件设备和空间应该满足75名学生同时进行实训和社会培训的要求，学生只要按质保量的在校内完成分岗位、分阶段、分情境的实训学习活动，就初步具备了证券投资分析师、客户经理等工作岗位所要求的职业能力。

校外实训基地要根据学习目标的要求，致力于为学生打造一个零距离的职业环境，是学生在校学习期间就能练成一身过硬的职业技能。

作为互联网金融专业的校外实训基地，为证券专业学生安排观摩教学、社会调查、毕业实习等实训事项。

同时，聘请上述公司的专业人员担任专业指导委员会的顾问、实践教学指导教师，参加审议专业的教学设计和课程建设等工作。

校外实训基地的建立与发展，为互联网金融专业的学生实习、实训和教师专业提供有力的保证。

表5．1校内实训基地一览表

校内实验室

实训项目

应具备的教学设施设备及资源等级

手工仿真实训室

案例分析研讨、投资分析策划

基本要求

电子模拟实训室

模拟证券投资，投资技术分析

基本要求

表5．2校外实训基地一览表

、

校外实训

基地

实训项目

拟选择原因

应具备的教学设施设备及资源等

级

海通证券

股份有限

公司

证券模拟投资操作

证券投资分析、毕业实习等

综合性证券公司，便于学

生全面掌握证券发行与承销操作技能

较高要求

广发

证券股份

有限公司

证券模拟投资操作、证券投资分析、毕业实习等

综合性证券公司，便于学生全面掌握证券发行与承销操作技能

较高要求

5．2课程体系与教材

本学习领域的教学须有高质量的证券投资分析学习领域课程主教材和配套实训教材，有较为丰富的课堂与学习指导教学资源，具体包括教学课件与软件、习题与案例、试题库、图书与文献资料、债券法律法规文件；音像、动画素材和视频教学资料，电子书籍、电子期刊和数字图书馆，互联网和会计教育在线等信息资源。

5．3专任教师资格

（1）专业资格。

必须经过金融、证券方面的系统化学习，具备扎实的证券专业理论功底，并取得高等学校教师任职资格。

（2）技术职称资格。

必须具有与所从事的教学工作相应的专业技术职称，具备从事相关行业的执业能力。

（3）工作态度。

应具备热爱学生、严谨求实、爱岗敬业、乐于奉献的工作作风和工作态度。

（4）职业经历。

应来自证券专业工作一线，或每年在相关岗位挂职锻炼10周以上。

（5）实践能力。

能熟练掌握证券投资分析、证券交易、证券投资咨询、期货交易等证券业务操作技能，并具体运用专业知识处理实际问题的能力和在专业领域创新的能力。

5．4兼职教师资格

互联网金融专业兼职教师必须了解党和国家有关证券从业工作的方针、政

策和法律、法规；遵纪守法，具有良好的职业道德修养；身体健康，能在坚持正常工作的同时，承担证券专业教学任务（专业专题讲座、校外实践操作指导等）。

5．5特聘兼职教师资格：

（1）须具备良好的证券职业道德、证券专业素养和较高的证券从业技能水平。

（2）具有5年以上证券专业工作实践和中级以上专业技术职务（或相当于中级以上专业技术职务的行政领导职务），或者是在相关行业领域享有较高声誉、具有丰富实践经验和特殊技能的“能工巧匠”。

（3）相关专业知识功底扎实，并具有相应的实战经验，对证券业务工作中的重要问题有独到见解。

（4）品行端正，身心健康，能胜任相应的教学工作，并且有能力及信心完成相应的教学工作。

（5）口头表达能力强，善于沟通，思维敏捷，有个人魅力；具备时代精神，充分了解当代大学生的心理需求。

6．教学组织和考核评价

6.1教学组织

本课程针对互联网金融专业学生证券投资分析师职业能力的培养来进行教学，采用证券投资基本分析工作驱动证券投资分析教学组织的教学方式，运用角色扮演、分组讨论、案例分析、综合模拟训练等教学方法；要求学生通过个人研究、集体讨论、共同协作，完成不同情境要求的工作任务；通过证券投资分析的实际工作压力和真实体验，使学生掌握证券投资分析的原理、方法。

本学习领域（课程）体现证券投资分析师职业领域的工作任务驱动下的融学习过程与投资分析的工作过程为一体的职业情境。

以股票、债券估值分析工作任务为载体，按工作程序设计教学情境。

在证券实训室采用“学做一体化”教学方式完成。

教师在课前提前准备好各种案例、资料、结算业务流程图等教学材料、工具和多媒体资源。

通过教师提供证券投资分析真实情境要求或任务，教师按照学习情境的具体要求和工作过程安排教学时间并对学习情境进行项目划分，同时把教学班的同学分为若干小组，小组成员在教师的指导下组织教学和学习及操作，让学生在操作中树立责任意识，增强团队合作精神，掌握本学习领域的证券

投资分析师职业能力，注重学生个人职业能力、就业能力、可持续发展能力的培养，并最终完成教学任务。

在情境教学实施的全过程中，教师要指导学生明确实践锻炼的具体目标，使学生带着问题边学习边操作、边总结边思考，从而促进学生提升应用所学知识解决实际问题的能力，从而激发学生的学习兴趣和热情，尽可能地调动学生的主动性、创造性，提高学生解决和处理实际问题的综合职业能力。

同时，更要在设计情境时注重情境的真实性、实战型和可操作性，在操作训练过程中注重解决证券投资分析的实际问题的能力和方法，强调教师教学的“真实化、情境化”和学生学习与操作的“岗位化、协作化、个性化”，为学生提供自主发展的时间和空间，积极引导学生提升职业素养，努力提高学生的创新能力。

6.2考核评价

课程评价的目的不仅是为了考察学生达到学习目标的程度，更是为了检验学生对证券投资分析的学习状况和教师的专业教学情况，完善证券投资分析学习领域设计的教学过程，从而有效地促进学生对证券投资分析师岗位工作任务的掌握。

不应过分强调评价甄别和选拔功能。

应该采用工作过程与情境评价相结合的方式，注重个人与团队合作、课堂提问、实践操作、案例分析等手段考核方式的综合运用，加强实践性教学环节的考核。

根据各情境目标要求，抓住关键、突出重点，采用成长记录方式，如学生平时上课表现、课后作业和工作过程记录、学生的案例分析报告等，强调学习领域中的情境分段考核。

课程结束后进行综合评价、定位评价和定量评价相结合，充分发挥学生的主动性和创造力，注重考核学生的证券投资分析理论职业素养及证券投资分析职业能力。

实施评价，还应注意教师的评价、学生的自我评价与小组间互相评价相结合，尊重学生的个体差异，促进学生在证券保荐岗位上专业能力、方法能力和社会能力等综合能力的提升。

建议在教学中分阶段进行评分，课程结束时进行综合课程评价。

表6.1检查评价一览表

序号

学习情境

评价目标

评价方式与分值

形成

性评

总结性

评价

价

1

证券投资分析基础知识

评价学生对证券投资分析基础认知的理解能力和整体内容的掌握能力

3

2

有价证券的

投资价值分析与估值方法

评价学生对有价证券的投资价值分析能力，以及估值方法的把握能力

8

3

宏观经济分析

评价学生运用宏观经济学知识分析问题、解决实际问题的能力

8

4

行业分析

评价学生运用行业相关知识与理论分析问题、解决实际问题的能力

8

5

公司分析

评价学生运用公司相关知识与理论分析问题、解决实际问题的能力

5

6

证券投资技术分析

评价学生利用证券投资技术分析概念与理论解决证券投资具体问题的能力

5

7

证券组合管理理论

评价学生利用证券投资组合管理概念与理论解决证券投资组合管理方面问题的能力

8

学习领域综合评价

评价学生个人对证券投资分析原理的掌握和分析能力；按团队任务的具体要求，学生在分工与协作中，主持完成上述八个情境中团队任务的一个方面的操作能力

50

总计（100分）

50

50

说明：

1.形成性评价采用开卷方式，是在教学过程中对学生的学习态度、各类作业情况及团队任务完成情况进行评价；总结性评价采用闭卷考试方式，是在教学情境结束时，对学生整体技能情况的评价。

学习领域综合考评中同时采用形成性评价和总结性评价，建议采用5：

5的评价方式。

2.本课程按百分制考评，60分为合格。

3.学生的学习态度、各类作业情况及团队训练任务中个人成绩的评价方法：

（1）每一学习情境中学生参加学习、课后作业、团队训练的总成绩为5分，

视各个学习情境的不同进行分值的具体核定；

（2）团队训练任务中的个人成绩=本人负责分任务评分+其他分任务平均分数

（3）团队训练任务考评为团队成员共同参与，在小组长带领下，给出成绩，成绩分五等即优（25%）、良（25%）、中、及格、不及格。